時(shí)間：2023-06-28 17:06:50
導(dǎo)語：在個(gè)人外部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，就是為了預(yù)防和控制廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機(jī)制。其實(shí)質(zhì)是將現(xiàn)代管理學(xué)的方法特別是量化指標(biāo)、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)控制的方法運(yùn)用于反腐倡廉工作。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，將預(yù)防腐敗工作落實(shí)到具體的人員和崗位，達(dá)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。
既然廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制如此重要，那么應(yīng)該如何建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制呢？
一、找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是關(guān)鍵。當(dāng)前廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因主要是思想道德缺失、崗位職責(zé)缺位、業(yè)務(wù)流程錯(cuò)亂、機(jī)制制度不完善、外部環(huán)境不優(yōu)等原因。
1、認(rèn)真分析工作流程，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源頭，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實(shí)際，按照全面開展、重點(diǎn)突出、整體推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真分析涉及人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力點(diǎn)，按照法律法規(guī)和制度規(guī)定，將每一項(xiàng)行政職權(quán)行使劃分為若干個(gè)必經(jīng)環(huán)節(jié)，編制權(quán)力運(yùn)行的目錄和業(yè)務(wù)流程圖，深入排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式，查找容易產(chǎn)生腐敗問題的深層次原因。
同時(shí)，要按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程――明確崗位職責(zé)――找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式――單位審定”的思路進(jìn)行，全面查找各級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。一是查找部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用以及監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn);二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。查找行政、管理、執(zhí)紀(jì)、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn);三是查找其他重要崗位風(fēng)險(xiǎn)。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
2、審核確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控類型和等級(jí)。一是首先通過召開座談會(huì)、內(nèi)部相互點(diǎn)評(píng)、對(duì)外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對(duì)象和管理對(duì)象的意見，并認(rèn)真梳理，吸收借鑒。通過集體討論研究，對(duì)排查出的各個(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，按照程序?qū)Ω鱾€(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以確認(rèn)，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的質(zhì)量;二是將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類，例如可將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種類型;三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估定級(jí)。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成因的分析，可按照風(fēng)險(xiǎn)幾率和危害程度將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為三個(gè)等級(jí)：案發(fā)頻率高、舉報(bào)頻率高、可能造成巨大損失的為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn);案發(fā)頻率較高、舉報(bào)頻率較高、可能造成一定損失的為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn);案發(fā)頻率低、舉報(bào)頻率低、可能造成損失的為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。
二、建立和完善防控措施和機(jī)制
要針對(duì)不同的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。
1、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育。一是開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，把深入感知、認(rèn)知廉政風(fēng)險(xiǎn)作為提升防控水平的前提;二是通過廣泛收集同類崗位曾經(jīng)發(fā)生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);三是積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制、編制情景模擬片、模擬題等形式，使黨員干部對(duì)違紀(jì)條規(guī)行為的性質(zhì)、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透力。
2、加大公開力度，對(duì)行政行為、制度機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。一是落實(shí)好廉政談話、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告等制度，實(shí)行民主評(píng)議、任中和離任審計(jì)、加強(qiáng)“八小時(shí)以外”的監(jiān)督;二是加大科技促建力度?？衫矛F(xiàn)在發(fā)達(dá)的科技手段，建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，想法設(shè)法使權(quán)力在陽光下運(yùn)行;三是發(fā)揮第三方監(jiān)督的作用。探索建立重要部門、重要崗位向監(jiān)管服務(wù)對(duì)象述職述廉制度，充分發(fā)揮社會(huì)各層面、各方面代表，尤其是利益相關(guān)人的作用，進(jìn)一步暢通監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮外部監(jiān)督在風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中的作用。
進(jìn)一步增強(qiáng)招商局預(yù)防腐敗工作實(shí)效，為全面貫徹落實(shí)市委辦、市府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委、市監(jiān)察局〈關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見〉通知》竹市委辦[2011]33號(hào)）從源頭上防治腐敗?，F(xiàn)結(jié)合我局實(shí)際，推行動(dòng)態(tài)查找重點(diǎn)環(huán)節(jié)、綜合評(píng)估臨險(xiǎn)責(zé)任等級(jí)、科學(xué)制定避險(xiǎn)管理措施、全面加強(qiáng)化險(xiǎn)監(jiān)督考核的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，制定如下實(shí)施方案。
一、重要意義
“廉政風(fēng)險(xiǎn)”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是將市紀(jì)委的要求同黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)際緊密結(jié)合，講了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的核心創(chuàng)新點(diǎn)是將管理學(xué)理論引入反腐倡廉工作實(shí)際，創(chuàng)造性地建立起科學(xué)的預(yù)防腐敗工作體系，通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺(tái)階。
二、主要內(nèi)容
圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。必須通過完善制度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險(xiǎn),真正起到關(guān)心保護(hù)廣大干部職工的作用。
三、實(shí)施范圍
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施范圍包括招商局黨組、局班子、機(jī)關(guān)各科室。重點(diǎn)是掌握事權(quán)、人權(quán)、財(cái)權(quán)的部門。
四、方法步驟
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展，是全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計(jì)劃、分步驟、重實(shí)效地推進(jìn)落實(shí)。主要實(shí)施步驟如下：
（一）第一階段：動(dòng)員部署和廉政風(fēng)險(xiǎn)自查（2011年4月15日-2011年6月30日）
1、成立招商局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長王道彬任組長，局黨組成員羅雪菲、葉永明、陳正君任副組長，局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人葉蘭、曹茗菁為成員。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由葉蘭同志任辦公室主任具體負(fù)責(zé)實(shí)施，辦公室設(shè)在局辦公室。
2、通過召開動(dòng)員會(huì)和民主生活會(huì)，集中宣傳市紀(jì)委、監(jiān)察局《實(shí)施意見》精神，制定《市招商局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的積極性。
3、采取“重點(diǎn)找、自己提、組織點(diǎn)、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立健全防控機(jī)制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個(gè)人所擔(dān)負(fù)的崗位職責(zé)，對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，重點(diǎn)從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進(jìn)行公示。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進(jìn)行批評(píng)教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（2011年7月1日-2011年7月31日）
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，只有科學(xué)評(píng)估廉政臨險(xiǎn)責(zé)任等級(jí)，才能及時(shí)處理臨險(xiǎn)問題，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，增強(qiáng)防控能力。各科室要按照廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為A、B、C三個(gè)等級(jí)，A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度最高，C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度最低。編制廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）
把加強(qiáng)制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，研究制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等制度機(jī)制，加大處置力度，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、工作程序及流程圖，以適當(dāng)?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。
（四）第四階段：廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管（2011年10月開始）
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。對(duì)涉及事項(xiàng)重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴(yán)重，情況十分緊急的問題，定為A級(jí)。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級(jí)干部等。對(duì)A級(jí)，由局黨組承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)涉及比較重大事項(xiàng)，出現(xiàn)問題后果比較嚴(yán)重，情況比較緊急的問題，定為B級(jí)。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)B級(jí)，由局主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任并重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)涉及一般常態(tài)事項(xiàng)，出現(xiàn)問題嚴(yán)重，情況緊急的問題，定為C級(jí)。如：服務(wù)規(guī)范、舉報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)C級(jí)，由各科室負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任和重點(diǎn)監(jiān)控。
2、制定相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理考核辦法，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)干部不定期進(jìn)行考核，將每名干部職工在落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制中的綜合考評(píng)結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。
3、對(duì)拒不落實(shí)或落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理不力的各科室和個(gè)人，下達(dá)限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導(dǎo)和科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
五、工作要求
深入推進(jìn)新時(shí)期國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，必須按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者權(quán)力運(yùn)行為核心，重點(diǎn)做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，這是從源頭上解決國有企業(yè)腐敗問題的基礎(chǔ)性工作，也是從根本上提高企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平的重要措施。
一、找準(zhǔn)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)對(duì)象
做好國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，必須首先找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)對(duì)象，牢牢把握住關(guān)鍵人物和重要領(lǐng)域。從現(xiàn)實(shí)情況看，國有企業(yè)運(yùn)行的權(quán)利往往掌握在少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者手中，集中在基建、采購、銷售和財(cái)務(wù)等部門，因此，必須把領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)對(duì)象，以工程建設(shè)、物資采購、產(chǎn)品銷售、招標(biāo)投標(biāo)、侵害職工合法利益等作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)內(nèi)容，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于黨的建設(shè)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、職工生活等各個(gè)方面，融入企業(yè)管理流程和各種業(yè)務(wù)工作之中，建立起“權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，形成“制度至上”的企業(yè)管理文化，在領(lǐng)導(dǎo)干部中逐步形成“習(xí)慣在監(jiān)督的環(huán)境下工作、習(xí)慣在法制的軌道上用權(quán)”的良好作風(fēng)，使思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解，違規(guī)違紀(jì)違法現(xiàn)象得到有效遏制。為此，必須做好兩個(gè)方面的工作，一是要結(jié)合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者職位和部門分工，科學(xué)繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，以此界定企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)利運(yùn)行的主體、條件、程序、權(quán)限和監(jiān)督方式等，明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作由誰來辦、怎么辦，使權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化、程序化。二是要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部門和領(lǐng)域的監(jiān)管，領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，涉及錢、財(cái)、物管理的部門要自覺落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為加強(qiáng)預(yù)防體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，列入本單位、本部門的重要議事日程，認(rèn)真組織落實(shí)。
二、科學(xué)研判企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要源點(diǎn)
科學(xué)研究和判定企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風(fēng)廉政建設(shè)的關(guān)鍵。首先要梳理明晰權(quán)責(zé)，按照權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理和明確領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的各類職權(quán)，對(duì)依法依規(guī)確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，摸清職權(quán)底數(shù)，編制職權(quán)目錄，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。其次要詳查各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，采取領(lǐng)導(dǎo)者和部門自己查找、群眾評(píng)議、案例分析和組織審定等廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查方式，收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，組織領(lǐng)導(dǎo)干部重點(diǎn)查找權(quán)力行使、機(jī)制制度和思想道德等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn);要重點(diǎn)查找由于權(quán)力過于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量權(quán)過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn);要結(jié)合企業(yè)運(yùn)行機(jī)制和制度建設(shè)需要，深入查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn);在結(jié)合企業(yè)思想道德建設(shè)要求，深入查找由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)、職業(yè)道德根基不牢固以及外部環(huán)境對(duì)正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。再次要科學(xué)評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，根據(jù)權(quán)力的重要程度、違紀(jì)違法現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，對(duì)排查的廉潔風(fēng)險(xiǎn)按照“高”、“中”、“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，經(jīng)過研究審定后，對(duì)不同等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，作為企業(yè)內(nèi)部動(dòng)態(tài)監(jiān)控的重要依據(jù)。
一、本次排查工作實(shí)施情況
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)研究決定成立河XXX內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由黨支部書記XX同志任組長、其它領(lǐng)導(dǎo)班子成員任副組長，人力資源部、綜合管理部、市政管理部、環(huán)衛(wèi)管理部、園林綠化管理部等部門負(fù)責(zé)人為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
（二）分段進(jìn)行排查整改。一是自查時(shí)間從11月6日之日起至11月11日結(jié)束。自查工作責(zé)任部門有：人力資源部、綜合管理部、市政管理部、環(huán)衛(wèi)管理部、園林綠化管理部、燈飾照明管理部、隧道管理中心等部門。領(lǐng)導(dǎo)班子成員及各部門按照要求，堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。結(jié)合本單位、本部門、本崗位的實(shí)際，由上到下、由部門到個(gè)人，根據(jù)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，采取“自己找、大家提，組織點(diǎn)、相互幫”的方式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，克服避重就輕，敷衍了事的思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真填寫《企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，做到邊查找邊改進(jìn)，通過查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患，進(jìn)一步完善制度措施，進(jìn)行有效防控，切實(shí)追求每個(gè)工作環(huán)節(jié)的實(shí)效。
（三）以問題為導(dǎo)向進(jìn)行排查。本次排查是以回歸本源、防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，為準(zhǔn)繩，主要圍繞的七種表現(xiàn)形式，排查整治本單位存在的突出問題，有什么排查什么，有什么問題解決什么問題。在全面排查的基礎(chǔ)上，逐一列出問題清單并建檔立案，逐項(xiàng)對(duì)照整改，嚴(yán)格自查自糾。
二、下一步措施
一是健全機(jī)制，完善制度，全面構(gòu)建點(diǎn)線面相結(jié)合的廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控體系。采取定期自查、重點(diǎn)抽查的方法，對(duì)出現(xiàn)的苗頭性問題，及時(shí)采取監(jiān)控措施。由內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)崗位職責(zé)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
二是與廉政教育相結(jié)合，深化干部職工對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的認(rèn)識(shí)。提高參與意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和防范意識(shí)，并與崗位職責(zé)相結(jié)合，規(guī)范崗位職責(zé)，建立長效防范機(jī)制。
【關(guān)鍵詞】供電企業(yè)；廉政風(fēng)險(xiǎn)；防控措施
在供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，通常是圍繞生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)進(jìn)行預(yù)防控制，避免對(duì)企業(yè)形象造成不良的影響。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，要善于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效的防控措施，以此提高供電企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。
1 供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中出現(xiàn)的問題
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作沒有到位的責(zé)任制。首先是個(gè)別單位沒有重視廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要性，沒有深刻認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的意義，沒有全面考慮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。其次沒有進(jìn)行徹底的廉政風(fēng)險(xiǎn)查找，在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，沒有對(duì)自身的情況進(jìn)行全面的考慮，以此有效的分辨廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)工作人員沒有足夠的參與防范意識(shí)，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施和企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)處于獨(dú)立狀態(tài)。
缺乏精確的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。首先廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施沒有突出重點(diǎn)，只是進(jìn)行大規(guī)模、全面的進(jìn)行。在建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施中，供電企業(yè)會(huì)將企業(yè)所有的崗位和業(yè)務(wù)包括進(jìn)去。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)主要是進(jìn)行一手抓，不管是哪個(gè)部門，哪個(gè)工作人員都進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)。但是在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施建設(shè)中要有相應(yīng)的側(cè)重點(diǎn)，針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重點(diǎn)。其次廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施中出現(xiàn)大量的交叉重復(fù)現(xiàn)象，在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施中，有崗位、業(yè)務(wù)、行風(fēng)以及違紀(jì)違法等風(fēng)險(xiǎn)措施。但是在崗位風(fēng)險(xiǎn)中包含著業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，而行風(fēng)以及違紀(jì)違法風(fēng)險(xiǎn)卻又在業(yè)務(wù)辦理過程中產(chǎn)生的。這在很大程度上使企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施存在著交叉重復(fù)的現(xiàn)象。
沒有充分發(fā)揮出廉政風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警作用。首先沒有全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)情況。由于供電企業(yè)沒有及時(shí)開展監(jiān)督檢查工作，沒有通暢的風(fēng)險(xiǎn)信息等原因，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者不能及時(shí)了解和掌握單位、部門和個(gè)人的傾向性問題。其次沒有做到及時(shí)更新廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)本身具有動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，供電企業(yè)在沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)用戶預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估更新時(shí)，當(dāng)企業(yè)外部和內(nèi)部情況發(fā)生變化時(shí)，沒有對(duì)指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)的更新，預(yù)警機(jī)制不能及時(shí)的做出反應(yīng)。
2 加強(qiáng)供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
識(shí)別和查找供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在識(shí)別和查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，要對(duì)引發(fā)腐敗行為的因素進(jìn)行全面的分析，由于廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具備著客觀性、復(fù)雜性、潛在性以及可預(yù)防性等特點(diǎn)，在分析供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，要進(jìn)行全方面、全視角、有重點(diǎn)的進(jìn)行分析和查找，做好重大決策風(fēng)險(xiǎn)防控、崗位風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控、違紀(jì)違法風(fēng)險(xiǎn)防控、行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控等。制訂出有針對(duì)性的防范措施，確定出嫌疑腐敗條件，以此防止供電企業(yè)出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象。
突出和明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的重點(diǎn)。首先要建立防范思想風(fēng)險(xiǎn)制度，加強(qiáng)重要崗位工作人員的黨風(fēng)廉政教育工作，建設(shè)良好的廉政教育長效機(jī)制，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部以及員工進(jìn)行有效的學(xué)習(xí)教育，提高重要崗位工作人員抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力水平。其次要不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范制度，對(duì)日常廉政風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題進(jìn)行全面的分析，并將風(fēng)險(xiǎn)防范制度中存在的傾向性，對(duì)出現(xiàn)的苗頭等問題進(jìn)行有效的探究，以此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行完善和改進(jìn)，完善制度體系，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督管理工作。另外要做到防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，要將各個(gè)崗位和工作人員的操作規(guī)范進(jìn)行有效的明確，并將崗位工作流程進(jìn)行分解，加強(qiáng)監(jiān)督和審核力度，對(duì)崗位和工作人員實(shí)施有效的監(jiān)督工作，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和部門的權(quán)力的全過程進(jìn)行有效的監(jiān)督。最后要進(jìn)行防范流程風(fēng)險(xiǎn)，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督檢查機(jī)制，監(jiān)督管理部門要按照相關(guān)規(guī)范流程進(jìn)行監(jiān)督管理。針對(duì)供電企業(yè)部門容易產(chǎn)生腐敗行為的現(xiàn)象進(jìn)行全面的分析，并制定完善的業(yè)務(wù)流程，提高透明度，降低工作流程出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)率。
建立規(guī)章制度，制定出廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的著力點(diǎn)。首先要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。提高風(fēng)險(xiǎn)防控教育水平，為建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施奠定有效的基礎(chǔ)。在加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育工作時(shí)，要加強(qiáng)管理人員和防控人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)教育工作，采取多種教育形式，比如進(jìn)行警示教育、聽取廉政黨課、開展紅線巡講和家庭助廉等方式。努力提高企業(yè)黨員、干部的政治素養(yǎng)，加強(qiáng)黨員、干部的道德修養(yǎng)水平，以此加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。其次要提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的約束作用。在建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度時(shí)，要確保防控制度可以有效的預(yù)見廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作所遇到的新形勢，并可以提前防范新問題。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要建立完善的管理制度，將防控流程進(jìn)行相應(yīng)的細(xì)化，并明確崗位和工作人員的職責(zé)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施可以充分發(fā)揮出巨大作用。最后要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施監(jiān)督檢查水平。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行有效的監(jiān)督防范，保證供電企業(yè)能夠進(jìn)行規(guī)范的管理，供電企業(yè)的權(quán)利能夠健康穩(wěn)定的運(yùn)行。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施中，要加強(qiáng)工作人員的防控水平，全面監(jiān)督崗位責(zé)任、在崗管理等環(huán)節(jié)。同時(shí)要有效的監(jiān)督和檢查供電企業(yè)易發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)。
建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，有效整合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警資源。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，通常會(huì)涉及到較廣的范圍，建立大范圍的監(jiān)督體系，防范和控制廉政風(fēng)險(xiǎn)。在整合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警資源時(shí)，要將供電企業(yè)各個(gè)層面建設(shè)有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，發(fā)現(xiàn)和收集的資源信息，建立有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息收集平臺(tái)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的科學(xué)性和實(shí)用性。
加大廉政風(fēng)險(xiǎn)處置力度。首先要對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期分析。供電企業(yè)要建立相應(yīng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作小組，定期對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析，針對(duì)具有潛伏性、突發(fā)性等特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)的分析和研究，將風(fēng)險(xiǎn)防范措施進(jìn)行有效的明確，并由相關(guān)部門狠抓落實(shí)。其次要加強(qiáng)考核問責(zé)力度。供電企業(yè)在履行權(quán)利時(shí)，也要做出相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)制度。使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施有著巨大的科學(xué)性。針對(duì)違反制度者和工作不認(rèn)真者做出一定的懲罰。最后要開展自查整改活動(dòng)。供電企業(yè)在加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施中，要定期開展自查整改活動(dòng)，抓緊相關(guān)部門的整改、匯報(bào)和自查工作，將廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的消除。
3 總結(jié)
在加強(qiáng)供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)措施中，要對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效的查找和識(shí)別，突出和明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的重點(diǎn)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的著力點(diǎn)，建立規(guī)章制度。同時(shí)要建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加大廉政風(fēng)險(xiǎn)處置力度，以此加強(qiáng)供電企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)措施，確保供電企業(yè)能夠穩(wěn)定運(yùn)行。
參考文獻(xiàn)：
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4月10日，銀監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》（簡稱《指導(dǎo)意見》），對(duì)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作提出十大項(xiàng)共計(jì)三十五條規(guī)定，明確銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的十大重點(diǎn)領(lǐng)域。
眾所周知，當(dāng)前銀行業(yè)存在的各種經(jīng)營違規(guī)甚至是違法亂象，其背后有許多推動(dòng)因素，可以說它是銀行業(yè)務(wù)發(fā)展不規(guī)范、管理存在漏洞及各種社會(huì)因素?cái)囋谝黄鹁C合發(fā)酵的結(jié)果。對(duì)此，必須全面診斷，綜合施治，開出藥效齊全的猛藥，才能最終遏制各種金融亂象，有效防范化解銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)了解，銀監(jiān)會(huì)此次頒布的《指導(dǎo)意見》確定銀行業(yè)防控的十大重點(diǎn)領(lǐng)域，基本涵蓋了銀行業(yè)有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的方方面面。目前信用風(fēng)險(xiǎn)仍是銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主因，表現(xiàn)為銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)不清、存量信貸風(fēng)險(xiǎn)得不到及時(shí)處置、增量信貸風(fēng)險(xiǎn)又沒有得到有效控制，且一些銀行機(jī)構(gòu)緩釋信貸風(fēng)險(xiǎn)能力又不高，信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越累越大。針對(duì)這種信用風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，《監(jiān)管意見》要求銀行嚴(yán)格落實(shí)信貸及類信貸資產(chǎn)的分類標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，真實(shí)、準(zhǔn)確和動(dòng)態(tài)地反映資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況，加強(qiáng)統(tǒng)一授信、統(tǒng)一管理；加強(qiáng)新增授信客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格不同層級(jí)的審批權(quán)限；加強(qiáng)授信風(fēng)險(xiǎn)審查，有效甄別高風(fēng)險(xiǎn)客戶，防范多頭授信、過度授信、給“僵尸企業(yè)”授信、給“空殼企業(yè)”授信、財(cái)務(wù)欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是目前銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新和中間業(yè)務(wù)興起而新暴露的風(fēng)險(xiǎn)隱患，表現(xiàn)為通過同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等繞開信貸規(guī)模和逃避監(jiān)管，容易導(dǎo)致高杠桿加劇資產(chǎn)泡沫、期限錯(cuò)配等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行將所有中間業(yè)務(wù)納入流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測范圍，制定合理的流動(dòng)性限額和管理方案，完善流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)治理體系，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測覆蓋面；加強(qiáng)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)管控，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防控手段，定期開展壓力測試，完善流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案等等。
目前債券市場投資尚處“粗放經(jīng)營”狀態(tài)，表現(xiàn)為一些銀行機(jī)構(gòu)對(duì)債券交易合規(guī)性審查不嚴(yán)，風(fēng)險(xiǎn)控制流于形式，導(dǎo)致債券回購和質(zhì)押融資失控，致使各種投資杠桿無限拉高；加之債券投資久期管理脆弱，出現(xiàn)不少債券違約的企業(yè)將債券違約風(fēng)險(xiǎn)向信貸業(yè)務(wù)傳導(dǎo)，并引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定，加大了金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)健全債券交易內(nèi)控制度，強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)集中管理機(jī)制，加強(qiáng)債券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防控，嚴(yán)格控制投資杠桿。
目前銀行同業(yè)業(yè)務(wù)也暗藏諸多玄機(jī)，成了銀行資金“空轉(zhuǎn)”和“體內(nèi)循環(huán)”的重要通道，表現(xiàn)為沒有做實(shí)穿透管理，致使交叉金融業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制能力不匹配，產(chǎn)生了大量金融監(jiān)管套利空間并滋生大量風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行強(qiáng)化同業(yè)業(yè)務(wù)整治，從嚴(yán)控制業(yè)務(wù)增量、做實(shí)穿透管理、消化存量風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)查違規(guī)行為。
目前銀行理財(cái)業(yè)務(wù)和代銷業(yè)務(wù)亂象較多，表現(xiàn)為沒有分賬管理、不盡好告知義務(wù)，將代銷產(chǎn)品與存款或自身發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品混淆銷售，甚至自設(shè)資金池；還有不同理財(cái)產(chǎn)品主體之間的暗地利益輸送；更為嚴(yán)重的是出現(xiàn)了少數(shù)銀行員工的“飛單”行為，嚴(yán)重?fù)p害了投資人利益和銀行聲譽(yù)。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，規(guī)范銀行理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，加強(qiáng)金融消費(fèi)者保護(hù)，審慎開展代銷業(yè)務(wù)。
目前房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)仍是銀行的一個(gè)大隱患，表現(xiàn)為房地產(chǎn)企業(yè)或房地產(chǎn)個(gè)人按揭貸款仍保持較快增長態(tài)勢。據(jù)最近27家上市銀行2016年年報(bào)披露，去年個(gè)人房貸增量為4.25萬億元，較2015年全年2.25萬億元，增幅近九成。這不僅與中央嚴(yán)控房地產(chǎn)信貸及“房子是用來住”的政策要求不相符，且也正推高銀行信貸潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行分類實(shí)施房地產(chǎn)信貸調(diào)控，強(qiáng)化房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控，加強(qiáng)房地產(chǎn)押品管理，做好房地產(chǎn)信貸壓力測試。
目前地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)仍是懸在銀行頭頂?shù)摹袄麆Α保憩F(xiàn)在政府債務(wù)總量較大，據(jù)統(tǒng)計(jì)各種隱性的、顯性的債務(wù)近30萬億元；地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)雖有所化解，但都是靠發(fā)行債券進(jìn)行的債務(wù)置換，沒有從根本上解決到期償還問題，實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)隱患仍沒消除；且隨著今后新的地方政府發(fā)債規(guī)模開閘，銀行風(fēng)險(xiǎn)呈放大可能。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管控，規(guī)范開展新型業(yè)務(wù)模式，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)防控。
目前互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)起云涌，正成為我國新興金融業(yè)態(tài)的生力軍及對(duì)傳統(tǒng)金融業(yè)起到顛覆作用的“掘墓人”；但由于金融監(jiān)管制度設(shè)計(jì)滯后及監(jiān)管部門不明確，致使互聯(lián)網(wǎng)金融一直游離于灰色地帶，以P2P平臺(tái)為代表的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)生不少卷款跑路、非法集資等驚天大案；且“校園貸”、“現(xiàn)金貸”異化為裸的高利貸，嚴(yán)重危害了金融穩(wěn)定和民眾財(cái)產(chǎn)安全，且其風(fēng)險(xiǎn)也有不斷向銀行機(jī)構(gòu)傳染的危險(xiǎn)。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求各有關(guān)部門持續(xù)推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)（P2P）風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治，穩(wěn)妥推進(jìn)分類處置工作，督促網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)整改，適時(shí)采取關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)等措施；做好校園網(wǎng)貸、“現(xiàn)金貸”業(yè)務(wù)的清理整頓工作。
我國金融外部風(fēng)險(xiǎn)較大，主要表現(xiàn)為地下錢莊抽逃外匯及逃避外匯監(jiān)管導(dǎo)致我國資本外流現(xiàn)象嚴(yán)重；各種擔(dān)保公司和小貸公司氖路欠ǜ呃貸者不在少數(shù)；社會(huì)非法集資不僅得不到有效控制，反而有呈迅猛增長態(tài)勢，一些非法集資大案動(dòng)輒幾十億元、上百億元，涉及數(shù)省上萬民眾，釀造了巨大社會(huì)金融風(fēng)險(xiǎn)，這一切也讓銀行難以獨(dú)善其身。對(duì)此，《指導(dǎo)意見》要求銀行重點(diǎn)防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)金融風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)境外合規(guī)管理，及時(shí)排查反洗錢和重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊非法集資。
新形勢下，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)，是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，是科學(xué)防范腐敗的有效手段。同時(shí)也是進(jìn)一步完善懲防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，是一項(xiàng)增強(qiáng)預(yù)防腐敗實(shí)效的制度創(chuàng)新。
【關(guān)鍵詞】
效能監(jiān)察；廉政風(fēng)險(xiǎn)；防控措施
1 腐敗的危害以及廉政風(fēng)險(xiǎn)的基本特征
1.1 腐敗的危害性
①腐敗踐踏黨的先進(jìn)性和純潔性：我黨的先進(jìn)性質(zhì)、奮斗綱領(lǐng)和崇高宗旨，是通過一個(gè)個(gè)黨員干部的模范言行和優(yōu)良作風(fēng)表現(xiàn)出來的，而黨內(nèi)的腐敗分子及其腐敗行為踐踏黨的綱領(lǐng)，褻瀆黨的宗旨，腐蝕黨的肌體。如果黨的性質(zhì)和宗旨規(guī)定是一套，某些黨員干部的行為是另一套，那就必然注定黨的失敗。
②腐敗破壞正常經(jīng)濟(jì)秩序：國家資產(chǎn)和人民的血汗錢被腐敗分子通過貪污受賄而被無情侵吞，而且他們還通過手中的權(quán)力，對(duì)市場經(jīng)濟(jì)直接破壞，危害社會(huì)的正常秩序，使市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受阻和倒退，妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身的功能和健康。
③腐敗毒害社會(huì)風(fēng)氣，破壞社會(huì)穩(wěn)定：腐敗不僅使人民群眾的利益從根本上被損害，以至嚴(yán)重挫傷損害人民群眾的積極性和主動(dòng)性，還可使人民群眾對(duì)黨和社會(huì)主義慢慢失去信任，長此以往，會(huì)使社會(huì)的公平競爭性質(zhì)被踐踏拋棄，嚴(yán)重影響社會(huì)風(fēng)氣和人們的生活方式。當(dāng)民眾的理想和愿望變?yōu)榭照?，民眾的?quán)利被踐踏時(shí)，那么有著血肉關(guān)系的黨和人民的這種關(guān)系也將不復(fù)存在，久而久之必使社會(huì)呈現(xiàn)出四分五裂的局面。
1.2 廉政風(fēng)險(xiǎn)的特征
①廉政風(fēng)險(xiǎn)是危害廉政的。廉政風(fēng)險(xiǎn)不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。
②廉政風(fēng)險(xiǎn)是可描述的。廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。
③廉政風(fēng)險(xiǎn)是可防范的。針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
2 行政效能監(jiān)察與廉政監(jiān)察的關(guān)系
2.1行政效能監(jiān)察是指行政監(jiān)察機(jī)關(guān)及其受行政監(jiān)察機(jī)關(guān)委托的組織，依照憲法及相關(guān)法律法規(guī)對(duì)行政管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中的行政機(jī)關(guān)及其工作人員的行政行為進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)檢查，其監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括行政行為的效率、效益、效果和行政機(jī)關(guān)組織、職責(zé)、程序、措施及資源配置情況。
2.2廉政監(jiān)察指為了保證國家公職人員的廉潔公正和行政機(jī)關(guān)清廉穩(wěn)定的政局，行政監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察對(duì)象行使權(quán)利的過程進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察，對(duì)違法違紀(jì)分子的行為給予糾正、懲處，以此來遏制腐敗。廉政監(jiān)察是廉政體系中至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)，在廉政體系中占著至關(guān)重要的作用。
2.3行政效能監(jiān)察、廉政監(jiān)察與執(zhí)法監(jiān)察三者共同構(gòu)成了從行政監(jiān)察的重要形式。行政效能監(jiān)察與廉政監(jiān)察相互融合并相互促進(jìn)，效能監(jiān)察的持續(xù)開展會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)廉政監(jiān)察的深化，同時(shí)廉政監(jiān)察搞好也將有利于政府管理效能的提高，促進(jìn)效能監(jiān)察的開展。二者最終的目的也是統(tǒng)一的，兼顧實(shí)施有利于“保證政令通常，維護(hù)行政紀(jì)律，促進(jìn)廉政建設(shè)，改善行政管理，提高行政效能?！钡哪康摹Ｗ钪匾囊稽c(diǎn)是二者準(zhǔn)則相同，都以法律法規(guī)為依據(jù)，以事實(shí)為準(zhǔn)繩，依據(jù)法定程序進(jìn)行。
3 開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作存在的主要問題
3.1 部分干部職工思想認(rèn)識(shí)不到位
有的干部職工認(rèn)為自己的崗位沒有風(fēng)險(xiǎn)，不需要查找；有的干部職工不愿深入查找，甚至在思想認(rèn)識(shí)上還存有抵觸心理；有的部門對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性認(rèn)識(shí)不足，缺乏主體意識(shí)，認(rèn)為這是紀(jì)檢部門的事，思想上存在不愿管、不想管的現(xiàn)象，被動(dòng)應(yīng)付，消極防控，流于形式。
3.2 風(fēng)險(xiǎn)防控措施的針對(duì)性不強(qiáng)
加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，要求各部門對(duì)其業(yè)務(wù)工作所涉及的領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)和管理流程認(rèn)真加以梳理和分解，建立具體的監(jiān)管制度，明確具體的權(quán)責(zé)，制定切實(shí)可行的操作程序或管理辦法。從實(shí)際開展情況來看，一些部門尚未達(dá)到要求，存在照搬照抄、脫離實(shí)際的情況，尤其是具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施的針對(duì)性有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
3.3 考核機(jī)制和責(zé)任機(jī)制不夠明確
現(xiàn)有的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控考核評(píng)審辦法對(duì)于如何實(shí)施監(jiān)督、檢查和考核等問題，缺乏具體的、可操作的規(guī)定，紀(jì)檢部門對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作無法用量化的手段進(jìn)行評(píng)估，檢查僅停留在“做了沒有”的表層，難以觸及到“做得怎么樣”的深層，導(dǎo)致難以有針對(duì)性地開展監(jiān)督，厘清廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任，進(jìn)行責(zé)任追究，從而妨礙了監(jiān)督的效果。此外，由于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的建立，要求紀(jì)檢監(jiān)察部門工作由事后查處變?yōu)槭虑邦A(yù)防，工作量急劇增長，紀(jì)檢監(jiān)察部門人員配備，難以全面應(yīng)對(duì)。
4 確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度有效落實(shí)的辦法
4.1 做好廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的采集工作
①通過受理、舉報(bào)、投訴，開展專項(xiàng)檢查、廉政監(jiān)察、政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議、報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)、反映、案件查處、責(zé)任審計(jì)、巡視巡查、干部考核、參加領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉等活動(dòng)，采取明察暗訪、問卷調(diào)查、客戶回訪、員工座談、與當(dāng)?shù)貦z察院、法院、公安、紀(jì)委建立工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制等方式，多渠道收集廉政風(fēng)險(xiǎn)信息。
②堅(jiān)持把容易滋生腐敗的領(lǐng)導(dǎo)管理層、財(cái)務(wù)管理、人力資源、工程建設(shè)、物資采購、“三重一大”等重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)作為廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集的重點(diǎn)，充分運(yùn)用企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng)等現(xiàn)代科技手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。
③科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)查找出的各類廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的發(fā)生頻率、權(quán)力行使的重要性和危害程度進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)大小，由高到低劃分為三個(gè)等級(jí)。對(duì)與不同等級(jí)的潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)，以不同級(jí)別的標(biāo)注方式來劃分，逐一登記，歸類匯總，形成《權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄》，并根據(jù)形勢變化和權(quán)力項(xiàng)目的增減，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)險(xiǎn)等級(jí)。
4.2 強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度有效落實(shí)
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控管理與外部監(jiān)督相結(jié)合，制度約束與教育引導(dǎo)相結(jié)合；堅(jiān)持廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合；堅(jiān)持科學(xué)謀劃，統(tǒng)籌推進(jìn)，勇于探索，對(duì)癥下藥。針對(duì)如何強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)，增強(qiáng)預(yù)防腐敗的能力，保障權(quán)力的行使安全、項(xiàng)目建設(shè)安全、資金運(yùn)行安全、干部成長安全，紀(jì)檢監(jiān)察部門需要擴(kuò)大監(jiān)督渠道和網(wǎng)絡(luò)、深化教育，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。
4.3 拓展廉政教育內(nèi)涵，不斷完善“不想為”的自律機(jī)制
加強(qiáng)廣大黨員干部政治思想理論學(xué)習(xí)、作風(fēng)紀(jì)律和企業(yè)文化教育，提高認(rèn)知水平和政治素質(zhì)，是切實(shí)防止領(lǐng)導(dǎo)干部“精神缺鈣”的有效途徑，是筑牢拒腐防變思想道德防線的保證。教育引導(dǎo)廣大領(lǐng)導(dǎo)干部及重要崗位人員從思想上提升自律性、自檢性，糾正黨員干部職工從眾心理、僥幸心理等模糊認(rèn)識(shí)，形成按規(guī)律自律、按程序決策、按制度辦事的自覺意識(shí)和良好習(xí)慣，從根本上營造守紀(jì)執(zhí)紀(jì)的良好環(huán)境，不斷增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及重要崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
4.4 加強(qiáng)效能監(jiān)察，不斷完善監(jiān)督機(jī)制
在加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、管理干部和關(guān)鍵崗位人員的效能監(jiān)督監(jiān)察的同時(shí)，要健全效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，建立健全涵蓋監(jiān)察程序、監(jiān)察方法、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、成果評(píng)定等各方面的效能監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)制度，并依托信息管理系統(tǒng)，實(shí)施科技監(jiān)察，實(shí)現(xiàn)管理與監(jiān)督的信息化、網(wǎng)絡(luò)化，降低監(jiān)督成本，提升監(jiān)督成效。
5 優(yōu)化行政效能監(jiān)察與廉政監(jiān)察的執(zhí)行與方法
5.1若要加強(qiáng)我國廉政監(jiān)察的獨(dú)立性，究其根源就要先從體制層面來看。就是要改變行政監(jiān)察機(jī)關(guān)同紀(jì)律檢查委員會(huì)合署辦公的現(xiàn)狀。因此要在體制上慢慢改變黨政不分的現(xiàn)狀，從而逐漸避免由于權(quán)力過度集中于黨而導(dǎo)致政府作用口益退化的狀況出現(xiàn)。事實(shí)上，自從紀(jì)律檢查委員會(huì)和監(jiān)察部合署辦公以來，黨和其他權(quán)力部門對(duì)廉政監(jiān)察的干預(yù)，已經(jīng)很大程度上影響了廉政監(jiān)察在廉政體系中的作用。
5.2從我國現(xiàn)在實(shí)際的國情來看，行政監(jiān)察機(jī)關(guān)和紀(jì)律檢查委員會(huì)合署辦公的現(xiàn)狀短期應(yīng)該不會(huì)有所改變，但是在合署辦公的大環(huán)境下，行政監(jiān)察的黨政分離并非沒有可能。
①徹底劃清紀(jì)律檢查委員會(huì)和監(jiān)察機(jī)關(guān)各自的職能。行政監(jiān)察部門行使廉政監(jiān)察職能，負(fù)責(zé)對(duì)國家公務(wù)人員的廉政問題進(jìn)行調(diào)查、取證。紀(jì)律檢查委員會(huì)主要任務(wù)維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況。但是即使黨員涉案，紀(jì)律檢查委員會(huì)只能在方向上對(duì)廉政監(jiān)察人員進(jìn)行指導(dǎo)，絕對(duì)不允許隨意介入或者干預(yù)廉政監(jiān)察人員的工作，更不能以黨內(nèi)處分替代行政處罰；
②行政監(jiān)察機(jī)關(guān)同紀(jì)律檢查委員會(huì)應(yīng)充分利用合署辦公的優(yōu)勢。在工作中互通有無，合力辦案，工作力度要大，進(jìn)而提高反腐效率，徹底改變行政監(jiān)察機(jī)關(guān)和紀(jì)律檢查委員會(huì)在群眾心目中的形象。
5.3為了進(jìn)一步增強(qiáng)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的獨(dú)立性，更好的發(fā)揮廉政監(jiān)察在廉政體系中的作用，就一定要將行政監(jiān)察體制變換到雙軌制上，徹底實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)察的黨政分離。從其他國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上來看，黨政關(guān)系越是清晰，廉政監(jiān)察部門獨(dú)立性越高，發(fā)揮的作用越大。所以由此可見，行政監(jiān)察體制的黨政分離不僅可以加強(qiáng)行政監(jiān)察的獨(dú)立性，更好地發(fā)揮廉政監(jiān)察的作用，并且在某些程度上會(huì)起到示范作用，也許推動(dòng)政治體制改革的整體進(jìn)程。
6 結(jié)語
加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，既是一項(xiàng)機(jī)制建設(shè)，也是一項(xiàng)長期而艱巨的工作任務(wù)，是貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針，探索創(chuàng)新預(yù)防腐敗的有效途徑，是將關(guān)口前移，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高從業(yè)人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要舉措。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控近幾年雖然有了進(jìn)步，但作為一項(xiàng)創(chuàng)新的任務(wù)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作仍處于起步階段，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是動(dòng)態(tài)的，防控措施卻不是一勞永逸的，可謂任重道遠(yuǎn)。未來，識(shí)別新的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)補(bǔ)充和調(diào)整廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、完善防控措施，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作常態(tài)化、長效化，以期使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控全面發(fā)力、給力，真正實(shí)現(xiàn)最大限度預(yù)防腐敗的目的。
【參考文獻(xiàn)】
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[2]韋華.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)研究.2012.
關(guān)于實(shí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理的實(shí)施方案
為進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，構(gòu)建規(guī)范和有效制約監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控防范體系，局黨組決定在全市國土資源系統(tǒng)實(shí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理制度。方案如下：
一、工作目標(biāo)和指導(dǎo)原則
工作目標(biāo)：明確單位和崗位的職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，制訂相應(yīng)防范措施，規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。
指導(dǎo)原則：
1、堅(jiān)持預(yù)防為主原則。結(jié)合崗位職責(zé)，找準(zhǔn)防范點(diǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。
2、堅(jiān)持教育優(yōu)先原則。加強(qiáng)正反兩個(gè)方面的反腐倡廉教育，營造思廉反腐、警鐘長鳴的氛圍。加強(qiáng)自我約束、自我提醒、自我規(guī)范教育，引導(dǎo)干部職工堅(jiān)定理想信念，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀。
3、堅(jiān)持懲防并舉原則。圍繞監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行以及影響工作成效的問題，以干部管理、財(cái)務(wù)管理、行政審批、行政執(zhí)法為重點(diǎn)，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生的不廉潔行為和不作為、亂作為，以及可能導(dǎo)致各類事故發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，嚴(yán)格“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置”三道防線，多管齊下，建立有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制。
4、堅(jiān)持綜合治理原則。對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分級(jí)分類，制定防范措施，定人、定位、定責(zé)、定時(shí)限，按照計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)步驟，強(qiáng)化督查考核、嚴(yán)格問責(zé)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作取得實(shí)效。
三、實(shí)施范圍
崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理實(shí)施范圍包括全系統(tǒng)所有的崗位，具體包括：分局、市局科室（事業(yè)單位）、國土資源所、分局科室（事業(yè)單位）；處級(jí)干部崗位、科級(jí)干部崗位、分局股級(jí)干部崗位、一般人員崗位。按照管理權(quán)限，分局、市局科室（事業(yè)單位），處級(jí)干部崗位、科級(jí)干部崗位和市局一般人員崗位由監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織實(shí)施。國土資源所、分局科室（事業(yè)單位），分局股級(jí)干部崗位、分局一般人員崗位由分局負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
四、主要內(nèi)容和方法步驟
（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員（6月底）制定實(shí)施方案，組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理進(jìn)行專題輔導(dǎo)。
（二）劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（7月10日前）根據(jù)行使權(quán)力大小、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，將崗位分為a、b、c三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理類別，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低，a級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度最高，即c級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度最低。具體分類如下：a級(jí)：領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位（其余班子成員以分管單位風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的最高級(jí)為準(zhǔn)）；與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)的權(quán)力集中、具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)，且直接面向客戶的單位或崗位。b級(jí)：具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的單位或崗位，從事人事、財(cái)務(wù)、物資管理、物資采購等職能的單位或崗位。c級(jí)：除a級(jí)、b級(jí)以外的單位或崗位。劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法：由單位根據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分申報(bào)表》（附件1），組織對(duì)單位等級(jí)申報(bào)情況進(jìn)行評(píng)議；經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，最終確定單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
（三）梳理職權(quán)和制度（7月20日前）根據(jù)單位工作職責(zé)，梳理本單位行政職權(quán)，并繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行每個(gè)階段的內(nèi)容和責(zé)任人。梳理單位內(nèi)部各項(xiàng)工作制度和規(guī)定，對(duì)每項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行現(xiàn)狀分析，查看規(guī)章制度是否完善、過時(shí)、缺失等。7月20日前，將科室權(quán)力運(yùn)行流程圖和規(guī)章制度梳理情況報(bào)監(jiān)察室。
（四）排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（7月30日前）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指工作人員在行使權(quán)力、履行職責(zé)過程中有可能發(fā)生不廉潔行為的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取自上而下和自下而上的方法，各單位根據(jù)職能、崗位職責(zé)特點(diǎn)，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、土地使用權(quán)出讓、探（采）礦權(quán)出讓、財(cái)務(wù)管理、物資采購、工程招投標(biāo)、質(zhì)量監(jiān)管、設(shè)計(jì)變更等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1、廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容。主要包括思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容。度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)人在堅(jiān)定理想信念，模范遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、健康情趣等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指科室單位在權(quán)力運(yùn)行、體制機(jī)制、監(jiān)督管理、民主決策等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)人在行使職權(quán)、履行職責(zé)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。
2、廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找途徑。一是圍繞崗位職責(zé)特點(diǎn)和權(quán)廉政風(fēng)險(xiǎn)的查找途徑。力運(yùn)行過程，圍繞業(yè)務(wù)工作各類數(shù)據(jù)分析比對(duì)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的方法查找；二是圍繞日常辦理群眾投訴和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，利用舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、行風(fēng)熱線、行風(fēng)評(píng)議、干部考察、問卷調(diào)查中反應(yīng)的問題，以及已發(fā)生案件暴露出的問題查找。
3、分層查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。
①查找個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。由每分層查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。名干部職工對(duì)照崗位職責(zé)履行、
制度執(zhí)行的情況，認(rèn)真分析查找個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。②查找單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每個(gè)科室對(duì)照職責(zé)定位情況，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式。
4、廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定。單位和處級(jí)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定監(jiān)察室匯總，局黨組研究確定。一般人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由所在單位負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審定；科級(jí)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，局長審定。對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。監(jiān)察室負(fù)責(zé)登記匯總個(gè)人和單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序。
（五）制定防控措施（8月15日前）。
1、個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)。由本人對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的法律法規(guī)、制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，經(jīng)科室和分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)監(jiān)察室備案。
2、單位風(fēng)險(xiǎn)。由分管領(lǐng)導(dǎo)和單位工作人員分析查找形成原因，制定具體防控措施和相關(guān)工作程序。單位負(fù)責(zé)人作出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾。個(gè)人和單位分別填寫《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我防控表》（附表2）、《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我防控表》（附件3），并公開。
（六）分級(jí)監(jiān)督管理。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。a級(jí)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)由局黨組負(fù)責(zé)；對(duì)a級(jí)科室人員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對(duì)b級(jí)和c級(jí)科室崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，對(duì)b級(jí)和c級(jí)科室人員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)由監(jiān)察室和科室主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。進(jìn)一步加強(qiáng)廉分級(jí)監(jiān)控力度，因利益關(guān)系，造成不作為、亂作為，發(fā)生違法犯罪行為的，重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控；因利益關(guān)系，造成不作為、亂作為，出現(xiàn)或滋生違紀(jì)違規(guī)行為的，由監(jiān)察室負(fù)責(zé)監(jiān)控；因利益關(guān)系，造成不作為、亂作為，導(dǎo)致輕微違規(guī)或?qū)临Y源部門形象造成不良影響的，由科室負(fù)責(zé)人跟蹤監(jiān)控。
五、組織領(lǐng)導(dǎo)
目前，重慶車管部門實(shí)行“市所、分所、縣級(jí)車管所”三級(jí)管理模式，區(qū)縣車管所系屬地公安機(jī)關(guān)交巡警支（大）隊(duì)管轄，業(yè)務(wù)工作由片區(qū)車管分所指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。車管所堅(jiān)持個(gè)人找、互相查、科室審、班子定，突出重點(diǎn)崗位和風(fēng)險(xiǎn)人群，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生不廉潔行為、責(zé)任事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，梳理出十一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（一）機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)崗為不符合規(guī)定的機(jī)動(dòng)車通過查驗(yàn)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（二）機(jī)動(dòng)車登記審核崗違規(guī)發(fā)放機(jī)動(dòng)車牌證違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（三）機(jī)動(dòng)車檔案管理崗違反檔案管理相關(guān)規(guī)定違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（四）駕駛?cè)耸芾韻忂`規(guī)核發(fā)駕駛證或錄入體檢信息違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（五）駕駛?cè)丝荚噸徔荚嚸窬杂刹昧繖?quán)大違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（六）駕駛?cè)藱n案管理崗違反檔案管理相關(guān)規(guī)定違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（七）系統(tǒng)管理崗違規(guī)授權(quán)或篡改系統(tǒng)參數(shù)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（八）機(jī)動(dòng)車遠(yuǎn)程查驗(yàn)監(jiān)督崗違規(guī)遠(yuǎn)程審驗(yàn)機(jī)動(dòng)車違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（九）資質(zhì)備案審批崗私設(shè)門檻、權(quán)力尋租違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（十）科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部崗以職務(wù)便利謀私違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（十一）輔助考試員崗權(quán)錢交易違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
二、風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策
（一）狠抓廉政教育，筑牢思想道德防線。一是適時(shí)開展公安廉政文化進(jìn)警營、進(jìn)民警家庭活動(dòng)，定期召開民警家屬懇談會(huì)，通過家人規(guī)勸、期盼等溫情措施強(qiáng)化對(duì)民警8小時(shí)外監(jiān)督。二是堅(jiān)持對(duì)初任領(lǐng)導(dǎo)干部、新進(jìn)民警和重點(diǎn)崗位民警輪崗交流進(jìn)行集體或個(gè)別廉政談話制度，對(duì)重點(diǎn)崗位民警進(jìn)行常態(tài)化提醒談話，針對(duì)特殊事項(xiàng)一事一談，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正不良苗頭和問題人員。三是固化每月一次廉政專題學(xué)習(xí)、每季度一次隊(duì)伍狀況分析、每半年一次隊(duì)伍建設(shè)經(jīng)驗(yàn)交流、每年一次隊(duì)伍建設(shè)專題研討制度。四是開展廉潔從警專題培訓(xùn)，將法紀(jì)教育作為培訓(xùn)必備內(nèi)容，增強(qiáng)廣大車管民警防腐拒變的意識(shí)和能力。五是豐富廉政教育形式，采取不定期召開廉政警示教育會(huì)、在轄區(qū)或周邊監(jiān)獄建立警示教育基地、簽訂《廉政承諾書》、印制《警示錄》（全國車管系統(tǒng)及本部門車管民警違法違紀(jì)典型案例匯編）等措施，警醒民警堅(jiān)守法律底線。六是堅(jiān)持節(jié)假日向廣大車管民警發(fā)送廉政短信和向社會(huì)車駕管行業(yè)發(fā)放廉政倡議書，在各級(jí)車管部門和社會(huì)車駕管行業(yè)倡導(dǎo)廉政新風(fēng)。
（二）狠抓業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提升綜合素質(zhì)。一是開展查驗(yàn)員、輔助查驗(yàn)員、考試員、輔助考試員的車駕管業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全和服務(wù)禮儀等專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化部令規(guī)定規(guī)范和業(yè)務(wù)辦理知識(shí)培訓(xùn)，提升車管民警和工作人員車駕管業(yè)務(wù)專業(yè)技能和服務(wù)群眾能力。二是完善車駕管業(yè)務(wù)網(wǎng)上學(xué)習(xí)考試系統(tǒng)，每季度對(duì)全市車管民警網(wǎng)上學(xué)習(xí)進(jìn)行抽考，每年組織一次集中考試。三是建立內(nèi)網(wǎng)溝通平臺(tái)，互動(dòng)交流；在車管所主頁建立“基層答疑”欄目，及時(shí)解決基層疑問；開辟學(xué)習(xí)專欄，車駕管業(yè)務(wù)法律法規(guī)和規(guī)章制度。四是修訂完善車管所各業(yè)務(wù)崗位操作手冊(cè)，固化崗位工作辦理程序，明示可能產(chǎn)生腐敗問題的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，把對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督滲透到業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)之中。
（三）狠抓制度建設(shè)，完善監(jiān)督制約機(jī)制。一是充實(shí)配齊科所領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)管理、監(jiān)督指導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察等崗位民警，制訂《車管所科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部輪崗交流和民警交流暫行規(guī)定》，分期分批輪換科室、主城分所、遠(yuǎn)近郊分所領(lǐng)導(dǎo)干部和民警，堅(jiān)持考試崗民警每季度、查驗(yàn)崗每半年、普通崗每年輪崗一次，提前預(yù)防和化解因長期處于同一崗位可能導(dǎo)致權(quán)力失控的潛在風(fēng)險(xiǎn)。二是進(jìn)一步建立健全重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，建立業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)月分析研判制度、機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)丝荚囌`判管理規(guī)定、汽車類科目三人工評(píng)判考試規(guī)程及紀(jì)律規(guī)定、上門服務(wù)規(guī)定、機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)規(guī)范、業(yè)務(wù)受理規(guī)范和檔案管理規(guī)范等，切實(shí)從制度上預(yù)防、遏制違法違紀(jì)問題。三是進(jìn)一步簡政放權(quán)，放開考試名額限制，全面推行網(wǎng)上自主預(yù)約考試；試點(diǎn)下放進(jìn)口車、?；愤\(yùn)輸車等登記業(yè)務(wù)，將汽車駕駛?cè)丝颇恳?、二、三考試業(yè)務(wù)分級(jí)下放到區(qū)縣等級(jí)車管所。四是建立網(wǎng)絡(luò)輿情、投訴分析研判機(jī)制，采取短信、電話、評(píng)價(jià)器、調(diào)查問卷等方式進(jìn)行回訪，建立市所、分所、區(qū)縣所各有側(cè)重的分析研判機(jī)制。五是在駕校、考場、檢測站等單位入口、業(yè)務(wù)大廳、檢測工位、教練車上等醒目位置公布行業(yè)主管部門監(jiān)督舉報(bào)電話；通過968888電話服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)上車管所、車管微信微博等公布辦事程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；在社行單位、服務(wù)對(duì)象、普通群眾中布建兼職紀(jì)檢員，對(duì)各級(jí)車管部門和車管民警依法履職情況進(jìn)行監(jiān)督。六是建立廉政問責(zé)追究機(jī)制，對(duì)不認(rèn)真履行廉政風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任和防控責(zé)任落實(shí)不力的，嚴(yán)格追究發(fā)生違法違紀(jì)行為的單位和個(gè)人；同時(shí)，建立重特大道路交通事故責(zé)任倒查問責(zé)機(jī)制，全面倒查三年以內(nèi)駕齡發(fā)生道路交通死亡事故負(fù)主要責(zé)任以上的駕駛?cè)嗽诎l(fā)證、考試環(huán)節(jié)和考試質(zhì)量等方面是否存在違法違紀(jì)問題。
（四）狠抓科技應(yīng)用，提升廉政防控水平。一是加快8個(gè)車管分所監(jiān)管分中心和考試監(jiān)管系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)用，推進(jìn)全市社會(huì)車駕管行業(yè)音視頻監(jiān)控系統(tǒng)的改建升級(jí)，最大限度實(shí)現(xiàn)對(duì)每一筆業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)的辦理情況和經(jīng)辦人實(shí)施全程監(jiān)督，著力減少人為因素。二是建立機(jī)動(dòng)車紙質(zhì)檔案電子影像和電子檔案數(shù)據(jù)庫，可以隨時(shí)查詢、核對(duì)，解決對(duì)違規(guī)落戶走私車、盜搶車、無手續(xù)車、偷稅漏稅車等問題無法監(jiān)管的難題。三是全市各級(jí)車管部門建立健全專門查驗(yàn)區(qū)、配備便攜式智能查驗(yàn)終端（PDA）、安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，直接比對(duì)實(shí)車的參數(shù)、特征、圖片等信息，全方位反映、記錄查驗(yàn)區(qū)工作情況，確保查驗(yàn)公正透明。四是重點(diǎn)崗位民警全部使用執(zhí)法記錄儀，全程記錄業(yè)務(wù)辦理、查驗(yàn)、考試的過程，確定專人抽查執(zhí)法記錄儀使用情況和聲像資料，每月通報(bào)抽查結(jié)果，每季度開展一次執(zhí)法質(zhì)量分析研判，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、預(yù)警提示、立整立改。五是取消全市駕駛?cè)梭w檢站聯(lián)網(wǎng)備案審批制度，只要具備部令規(guī)定條件的體檢站都可聯(lián)網(wǎng)，在偏遠(yuǎn)無縣級(jí)及以上醫(yī)院的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，摩托車駕駛?cè)丝蓱{鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院體檢報(bào)告辦理駕駛?cè)藰I(yè)務(wù)。六是強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)和異常業(yè)務(wù)監(jiān)控、分析、研判，每筆異常業(yè)務(wù)落實(shí)責(zé)任單位、責(zé)任人、整改措施，倒查在查驗(yàn)、受理、檔案等崗位存在的違規(guī)行為，對(duì)異常數(shù)據(jù)做到“三不放過”（異常原因不明不放過、異常不消除不放過、造成異常數(shù)據(jù)的人或設(shè)備不處置不放過）。