時間：2023-03-03 15:53:54
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盡管我們不能十分清楚，藝術(shù)究竟是什么?但我們依然承認(rèn)藝術(shù)是存在的，且是人類的重要活動之一。大多數(shù)的人不能肯定地自謂懂得「藝術(shù)，但又不稍遲疑的認(rèn)為自己或多或少也能欣賞一些「藝術(shù)或「偉大的藝術(shù)品。那么，先不論不懂藝術(shù)的人到底可不可能欣賞藝術(shù)，或他們欣賞的到底是什么；藝術(shù)之包含主觀成份是沒有問題了。它既沒有數(shù)學(xué)的準(zhǔn)確性，也缺乏物理學(xué)的驗證性；它容許某些「誤差，容許獨特的個性，并以此為其基本的質(zhì)素。如果「藝術(shù)不為「獨特，那便容許被取代，則其似乎只能算是一種技術(shù)；也可以被完全的分析，亦即我們?nèi)坏恼莆账臉?gòu)成，或者可以控制它的效果、影響；如此，則「藝術(shù)是可以預(yù)期的，可以被精密計劃的，且有理由為求取群眾間最廣大的感動而制作；這樣說來，藝術(shù)并不需要獨立個性，而是以群眾心理為依皈。那么，便只能說是一門實用科學(xué)。
但則，藝術(shù)容或是一種主觀的認(rèn)知，卻又絕非如此單純。當(dāng)我們承認(rèn)某作品為「藝術(shù)品時，藝術(shù)已經(jīng)具備了客觀的普遍性了。如果說，藝術(shù)是全然獨特的，絕對的不與人同，則藝術(shù)不單背離了文化，也并非人「類活動，這樣，它便消失于人群之中，而我們竟無法承認(rèn)藝術(shù)是存在的了。因此，盡管我們不認(rèn)為完全取決于大眾口味的作品可以構(gòu)得藝術(shù)的資格，也贊同「獨特才是藝術(shù)所在，但這種「獨特是必須他人可以，或可能感知的；這毋寧說是對于所見、所感的一種不落俗套的見解。
不過，這里出現(xiàn)了一個問題，既然「獨立個性是所謂「藝術(shù)的基本質(zhì)素，這就是說，藝術(shù)雖然不能脫離人類文化，但它的精義正在于能(無論我們是否為此目的)超脫并提升人類文化，它的地位必得處于高過「普遍性之上的境界；那么，我們當(dāng)研究的，是否應(yīng)該僅是其價值所在的此種「獨特，而非它的客觀原則?這卻是一種含混的意解，「獨特并非就不能具有客觀原則，如果我們從它的相對面來探討的話，將可更容易明白，而不致為詞意所誤?！父拍畈⒉皇且粋€單獨的存在，如果我們有了一個概念，那必是因為它不同于其它概念；如果我們要辨明什么是「獨特的，至少要對什么是「一般的，求得一個明確的概念。「獨特不能舍「一般成立，假使「一般并不存在，則所有的造型、符號皆為「獨特，亦皆可稱為「藝術(shù)，則我們實在并不需要「藝術(shù)這個詞匯，但這顯然是荒謬的。而我所說的藝術(shù)的「客觀原則并非在說明它的「一般性；相反的，正在基于「一般性來探討藝術(shù)所以「獨特的原理，把「其所以為獨特從我們所見的表象由概念中抽離出來，看看它們的性質(zhì)維何。在「不外于所見的表象中「為什么這是藝術(shù)?，「為什么那是藝術(shù)?，如果這些的「為什么具有相類或呼應(yīng)?睦礪?所謂「客觀原則)，則「什么是藝術(shù)?就并非不可以概念化。
我們已經(jīng)知道，「獨特，是可以用來區(qū)別藝術(shù)與非藝術(shù)的，但是我們還是不明白，「藝術(shù)指的是什么?
所謂「藝術(shù)(Art)一語，源自拉丁文Ars，原意近于「技藝之屬。大凡意指手工、冶鐵、外科手術(shù)、雕塑、制器等等的技術(shù)。亞理斯多德(Aristotle)說:「藝術(shù)是自然的模仿，這里面含有一種「根據(jù)規(guī)則(Rules)的意思。在希臘、羅馬時代，人們還沒有與技藝不同而我們所稱之為藝術(shù)的觀念。
到了中古拉丁語的Ars，則類似早期英語的Art，指任何型式的書本學(xué)問。例如莎士比亞(WilliamShakespeare)劇作“TheTempest”(或譯「暴風(fēng)雨)中，潘魯庇羅(Prbspero)，脫下法衣時，說道“Liethere，myart”(躺下吧，我的法術(shù))；到了十八世紀(jì)，蘭姆姊弟(MaryLamb與CharlesLamb)作「莎士比亞故事集時，也還把Art這個字當(dāng)作「學(xué)問來使用(如:theknowledgeofthisart)。可見當(dāng)時，藝術(shù)只是隱藏、寄托在其它的學(xué)問之中，并未被充分的認(rèn)知、探討。遲至十八、九世紀(jì)，「實用藝術(shù)與「優(yōu)美藝術(shù)的分野愈趨明朗，最后，藝術(shù)在理論上，終于完全從技藝中分離出來了。
所以，我們當(dāng)清楚，「藝術(shù)的意義，不在它原來是什么，因為它原來也并不是什么?！杆囆g(shù)不像花、草、樹等，經(jīng)由觀察、歸納而賦予的名稱。它是純?nèi)蝗藶榈?，我們用它特指一種我們所要指稱的意態(tài)；然而，它雖然可以是一種「概念，我們又無法分析它的構(gòu)成(如前所言)，則我們竟無法說明「藝術(shù)是什么么?亦不至于此，誠然我們不能解剖「藝術(shù)的內(nèi)蘊，但且讓我們像偉大的達芬奇(LeonadoDaVenci)所做的，微笑的蒙娜麗莎是可描摹的；至于她的微笑，讓畫中的蒙娜麗莎自己表述罷!
藝術(shù)與藝術(shù)媒介
當(dāng)一件作品發(fā)生「非藝術(shù)與「是藝術(shù)的爭議時，通常我們是在說，這個形象或意象的建構(gòu)，只是一種技藝的完成；或是它并不代表技藝本身，而是另有所指。我們認(rèn)為精良的技藝絕非藝術(shù)，但我們又為何常常須要在這當(dāng)中將之區(qū)別開來呢?可見技藝與藝術(shù)間確有某種重要的連系。
藝術(shù)為何總是不能擺脫與技藝的糾葛呢?或許是我們誤解了，其實它與技藝之間的關(guān)系不如我們想見的曖昧。
克洛齊(BenedettoCroce)在其著作「美學(xué)原理中提到:
審美的全程可以分成四個階段:一，諸印像；二，表現(xiàn)，即心靈審美的綜合作用；三，的陪伴，即美的，或?qū)徝赖?；四，由審美的事實見到物質(zhì)的現(xiàn)象翻譯(聲音，音調(diào)，動向，線紋與顏色的組合之類)。任何人都可以看出真正可以算得審美的，真正實在的，那首要點是在第二階段…。
------第十三章
審美的事實在諸印像的表現(xiàn)工夫之中就已完成。我們在心中作成文字，明確地構(gòu)思一個圖形或雕像，或是找到一個樂調(diào)，這時候表現(xiàn)就已產(chǎn)生而且完成了，……藝術(shù)作品(審美的作品)都是「內(nèi)在的，所謂「外在的已不復(fù)是藝術(shù)作品。---------第六章
這個看法是實在的，但只說明了部分的事實，我們承認(rèn)藝術(shù)本身是「內(nèi)在的，但不能同意「藝術(shù)作品也是「內(nèi)在的?！缸髌返谋旧砭褪峭庠谛袨椋且环N傳達藝術(shù)的媒介。
豐子愷謂:「藝術(shù)品尚潛伏在藝術(shù)家心中而未曾表現(xiàn)于外部時，叫做『內(nèi)術(shù)品。表現(xiàn)于外部，稱為『外術(shù)品。是。
「藝術(shù)是獨立的意象，如果不經(jīng)傳達，雖不為人所知，卻也不能就說它是沒有的。而「藝術(shù)品并不等于「藝術(shù)，敷于造型，它只是石塊、泥團或鐵堆而已；敷于音樂，它只是具有某些規(guī)律的一串聲響而已；敷于文學(xué)，它只不過是一些紙張、墨水而已；敷于戲劇，又不外是一群活動的人偶。它們的價值全在忠實的模仿或傳達藝術(shù)，所以它們的價值可上擬藝術(shù)，但終究不是藝術(shù)本身。
如果米開蘭基羅(Michelangelo)已然斷臂，或貝多芬(Beethoven)在失聰之后，并不將他的感受再度化為具體形質(zhì)(這里是說聲響)表現(xiàn)出來，亦不因此就說他們已經(jīng)失卻了「藝術(shù)，這是極容易明白的。
因此，藝術(shù)是藝術(shù)，要將藝術(shù)近于真實的傳導(dǎo)出來，就得依賴精湛的技藝為之，藉由一個技藝的表象--我們所制造的藝術(shù)媒介，來傳達藝術(shù)。
英人科林伍德(RobinGeorgeCollingwood)曾對技藝與藝術(shù)之關(guān)系作過一番明白的剖析，他認(rèn)為:
稱一幅肖像是藝術(shù)品時，我們所指的東西比這幅肖像更多。我們除了指畫家屈從于描繪逼真任務(wù)的藝術(shù)技巧之外，還指高于逼真任務(wù)的進一步的藝術(shù)性。
---------藝術(shù)原理.第三章.第二節(jié)
這就是說，技藝與藝術(shù)是全然不同的兩回事，然而技藝卻可以為藝術(shù)服務(wù)。經(jīng)由藝術(shù)的主導(dǎo)，借著技藝的表象完成藝術(shù)創(chuàng)作。因此，技藝是達成實用目的的手段，且我們將「藝術(shù)的傳達看做一種實用目的，并由技藝負(fù)責(zé)執(zhí)行。
這里，我節(jié)錄羅丹(AugusteRodin)的遺囑來闡明技藝對藝術(shù)所做的供獻:
藝術(shù)就是感情。如果沒有體積、比例、色彩的學(xué)問，沒有靈敏的手，最強烈的感情也是癱瘓的。最偉大的詩人，如果他在國外，不通其語言，他能做什么呢?不幸在新一代的藝術(shù)家里面，有不少拒絕學(xué)習(xí)怎樣說話的詩人，所以他們只能含糊其詞了。
要有耐心!不要依靠靈感。靈感是不存在的。藝術(shù)家的優(yōu)良品質(zhì)，無非是智慧、專心、真摯、意志。像誠實的工人一樣完成你們的工作吧。
你們要真實，青年們；但這并不是說，要平板的精確。世間有一種低級的精確那就是照相和翻模的精確。有了內(nèi)在的真理，才開始有藝術(shù)。希望你們用所有的形體，所有的顏色來表達這種情感吧。
------------------PaulGsell筆記
在這段話里，羅丹把藝術(shù)叫做「情感、「內(nèi)在的真理，而「體積、比例、色彩的學(xué)問、「靈敏的手、「學(xué)習(xí)怎樣說話、「像誠實的工人，這不是在說「技藝么?這不正在說明技藝的重要，與技藝及藝術(shù)之間的關(guān)系么?且「最強烈的感情也是癱瘓的(只是癱瘓，不是沒有)、「他能做什么呢?、「來表達這種情感吧，又不正表示藝術(shù)的傳導(dǎo)正是一種實用目的么?至于「平板的精確、「低級的精確，實在就在說技藝之所以為技藝，技藝之所以不為藝術(shù)。
但是，我們應(yīng)當(dāng)注意，所謂的「技藝、「實用目的等，只發(fā)生在「傳達之過程--即藝術(shù)的創(chuàng)造過程與藝術(shù)欣賞的實現(xiàn)。例如作詩，我們已經(jīng)有了一個意象，甫一構(gòu)思，便流入理性，亦開始了傳導(dǎo)的過程，直至得句、推敲、完句(此時亦可能得到更多意象)，乃至他人吟哦諷誦，這些都包含在藝術(shù)活動當(dāng)中；但自從「甫一構(gòu)思開始，到「他人吟哦諷誦的這一串內(nèi)、外行為，都應(yīng)算是傳達的過程，它們不是藝術(shù)，而是技藝。至于被傳達物--「藝術(shù)則非如此。藝術(shù)的位置在本初的意象，衍生的意象，及「吟哦諷誦后產(chǎn)生的意象。
現(xiàn)在，我們已經(jīng)清楚「藝術(shù)、「藝術(shù)品與「非藝術(shù)(技藝)的區(qū)別及關(guān)系，將這些經(jīng)?；燠E于藝術(shù)概念中的雜質(zhì)廓除后，便可對于「藝術(shù)是什么?好好的探索去。
托爾斯泰(LeoTolstoy)在他的「藝術(shù)論里說道:
祇要視者聽者能感到創(chuàng)作者同樣的情感，這就是藝術(shù)。
藝術(shù)行為是引出自己所受的情感，而借著行動、線、顏色、聲音以及語言所顯出的樣式，來傳達情感于他人。藝術(shù)是一種人類行為，其中一人以一定的外部標(biāo)準(zhǔn)傳達所受的情感于他人，他人對這種情感也同樣的感受起來。
-----------第五章
藝術(shù)真是這樣的嗎?果是如此，則藝術(shù)可以「感同身受一語括盡。托爾斯泰認(rèn)為，藝術(shù)不但與「美無關(guān)，也并非人類疲勞余暇的游戲、情緒的發(fā)散、快樂等，而是「為人類生命及趨向幸福宜有的一種交際方法，使人類得以相聯(lián)于同樣的情感之下。
這的確是藝術(shù)的一個重要特質(zhì)，但這只能說明藝術(shù)之可以傳達與藝術(shù)傳達的目的；重要的是，他厘清了其余心理活動對于藝術(shù)涵義的不必要聯(lián)系；不過，這猶不足以描摹藝術(shù)的形貌，且立論也嫌粗略。讓我們來考察一下，這段話的意思即「藝術(shù)是感情的精確傳達，并引發(fā)相同感受。他又說道:「區(qū)分藝術(shù)真?zhèn)蔚奈ㄒ粯?biāo)準(zhǔn)是它的傳染性。(「藝術(shù)論，第十五章)然而，有時我們有些簡單的情緒或浮淺的感受，未始不能透過既有的、俗套的型式清楚傳達。例如「你是我見過最美的女人，設(shè)使這句話真是一名男子的心聲，同時，作為對像的女子也感到「我真是他見過最美的女人，此時是否就構(gòu)成了藝術(shù)?如果這對男女的心意都是真誠的，我們可以承認(rèn)這當(dāng)中的確帶有某些類似藝術(shù)的成份，但真正的藝術(shù)則遠(yuǎn)較為深刻。我們在前面說過，藝術(shù)必須是獨特的、不可取代的，否則便落入現(xiàn)實生活的實用性，而非較高的精神層面。在這一方面，叔本華(ArthurSchopenhauer)有比較深入的發(fā)揮:
藝術(shù)家當(dāng)作描寫的目標(biāo)的藝術(shù)對象，從柏拉圖的立意來講，說穿了就是一個理念，再不是別的了。對藝術(shù)對象的認(rèn)識，必須在藝術(shù)家的作品以前，而形成為它的根本、它的來源；這個對象不是特殊的事物，不是普通體會的對象，也不是概念--那科學(xué)與理性思考的對象?！拍钍浅橄蟮?、反省的，在概念的領(lǐng)域內(nèi)它自己完全不能被決定，……理念，或許可以當(dāng)作概念適切的代表來定義，它是絕對屬于知覺方面的，……只有那把自己超然高舉越過了一切意志活動、一切獨立個體性而達到了純粹認(rèn)知主體的人，才把它認(rèn)知(理念)?！囆g(shù)作品中體會出來重復(fù)出來的理念，只按照每個人自己智能高低的水準(zhǔn)，而對他有或多或少的吸引力。
-----------意志與表象的世界--49節(jié)
藝術(shù)是「理念，但他所說的「理念究竟是什么意思呢?據(jù)他自己的解釋，「概念是綜合的思維及判斷，像個死板的容器，除了你放進去的，再也不能產(chǎn)生其它什么?！咐砟顒t像有機的生命，自己發(fā)展，并孕含創(chuàng)造力。模仿者、講究形式的人，從概念來制造他的作品，他們注意到什么是討喜的、感人的，并將之固定在概念中，故其作品是沒有生命的，且無法消化，其雜質(zhì)總是存在，只能是時代的產(chǎn)物?！柑觳耪秊橄喾矗高^知覺的印像(理念)來轉(zhuǎn)化所吸收的東西，創(chuàng)造新的出來；最高度的文化熏陶也不致干擾他的創(chuàng)造性、原始性，這樣的藝術(shù)可長可久，永遠(yuǎn)保有新鮮的吸引力。
例如我們常言的「空、有義。設(shè)若杯為「空器，水為「有物；當(dāng)「空、「有為「概念時，它只是一種相為對待的關(guān)系，即空則不有，有不為空；我們以為這已經(jīng)明朗清楚了，就「概念(這是「物象)而言，是的。「理念(此為「物情)卻不從此見；「杯中無水是「空的「物象，但其「物情則同時包含「空、有；杯中無水固成其「空，但因此「空恰為盛水之因(空才有盛水的可能性)，故已具「有性，而若執(zhí)此「空不令為「有，其與「有同，失去「空性，亦落「有；亦即執(zhí)「空不使水入，此與「水滿不復(fù)得入同，皆為「水并不入，故稱「已有。「有性亦是，如水旋入旋傾，則此杯等如空杯，因其保持「可令水入的狀態(tài)；若執(zhí)「有不令水入，其性又與「空同，「空為水不入，「有則水不得入，二者水皆不入，為同一「物情。是故，以理念而言，「空、有的概念只是對「現(xiàn)象的一種淺薄認(rèn)識而已，且所有的概念亦都是一種浮淺的「計執(zhí)。
我們當(dāng)明白，「概念是死的，是「執(zhí)著的，它是一種「理性的了別，盡管工夫做到極端的細(xì)密，至多能讓我們組織一個「物理式的心理結(jié)構(gòu)，它能助我們初步的掌握物象，但也就是如此了?！咐砟畹目创澜鐒t是「了然對境，可以無入而不自得；可以終日隨緣，終日不動。因為「理念是對物的一種超脫「自我意志的觀察及覺知，它用「世界的意志來看世界，所以能夠盡得其情而無所偏頗；也唯有心靈的「自我意志泯滅凈盡，才得一見「純?nèi)坏睦砟睢?/p>
定論藝術(shù)
因此，藝術(shù)是一種心靈高度的、純凈的發(fā)揮；它是一種對事物超然的感受，一種完全脫離社會觀點、理性思維的觀照；它之所以「獨特，在于斷然去除一切人類習(xí)性的沾染，它只是把事物本身，干凈的還給我們而已；它既不在意既成的概念，也不屈從于普遍的誤解。如果我們能感受到純?nèi)坏乃囆g(shù)(無論是原創(chuàng)或被傳導(dǎo)。就另一個角度來看，感知只能是相類的；在這個意義之下，「感受事實上也正在創(chuàng)作。)，這個時刻，我們是清凈無瑕的，是卸去「原罪的；道家的「能嬰兒乎與佛教的「直觀可說是相類的境界。正如華格納(RichardWagner)所言貝多芬的「第九號交響曲是「通往天國之鑰。然而，這樣的陳義，是否太高，而自絕于群眾?縱使真是這樣，也是無可奈何的?？胺Q「藝術(shù)的，原本不多，能達到藝術(shù)頂峰的，更是難得一見；這是為什么絕頂?shù)乃囆g(shù)總是不被了解，甚至不能為其時代所認(rèn)同。只是，我們要說，藝術(shù)其實是有程度等差的，絕對純?nèi)坏乃囆g(shù)可說是絕無僅有，若不是相攘的心靈也無從判斷起；且藝術(shù)也不應(yīng)被賦予「難、易的概念，只能說是心靈如何，便感受如何。一個心靈高渺的人，當(dāng)他接觸到較近于通俗的藝術(shù)時，通常感知到較多的雜質(zhì)干擾，便不易感動起來；這是因為此藝術(shù)純化的程度原本較少。而凡夫日日浸于此類雜質(zhì)之中，亦不能覺其不妥處，對于其中偶有的數(shù)筆超脫處反能認(rèn)真的咀嚼一番，領(lǐng)略一番，而覺其頗堪玩味。反過來說，一個俗子不意進入藝術(shù)殿堂，由于彼此心靈相距太遠(yuǎn)，至于完全不能契合，便得入寶山空手回而不自知；這中間的信道是截然不通的，并沒有難易之別。而具此心靈的人則自能領(lǐng)受不盡，亦沒有難易。
事實是這樣的，我們的心靈越能純化、凈化，則達到的藝術(shù)境地也就越高；我們的心靈越明澈，我們的直覺就越不受到雜質(zhì)的干擾，越能讓事物的本相不經(jīng)扭曲的照入，即是，不受「自我意識的擾亂，例如我們以為玻璃是完全透明的，不知它正造成折射而我們并不自覺，這就是「觀的障礙；此時，我們與外界其實是隔絕的，觀察不清的；當(dāng)我們越能打破這層層障礙，就越能認(rèn)清世界；果能徹底破盡此種障蔽，便與萬物打成一片，水融。所以，藝術(shù)是什么?藝術(shù)就是我們擺脫固有的或被形成的個性(意志)的一種成就。是以，我們且不要過度注意藝術(shù)作品的外在面貌，如梵谷(VincentVanGogh)的熾烈，拉斐爾(Rapheal)的靜謐，這當(dāng)然是感人的或可喜的，且這是他們?yōu)槿藗兘沂舅囆g(shù)秘奧與自然真理的方法，我們固然贊嘆這些方法運用得如此高妙，但這還只是意志的一種表象，柏拉圖(Plato)說:「人們應(yīng)該觀察的，并不是那些被稱之為美的個別對象；而是美。藝術(shù)也一樣，一幅畫作，就是一個畫家的心血所寄；就像一個學(xué)者的文憑，文憑或許是我們評判的標(biāo)準(zhǔn)，但重點是，所以造成文憑的學(xué)識究是那些?這才是價值所在，我們能夠追究出來么?「藝術(shù)作品是我們觀察的對象，我們要是能夠觀察到它的「藝術(shù)所在，也就是對于我們的心靈做一番洗滌了。
盡管藝術(shù)外顯的形貌依著人文發(fā)展而時時變動，它卻始終是人類對于洗凈不絕沾染、累積的塵垢所做的努力。
余瀋附筆
在Barnard（1938年）首次提到組織冗余以來，組織冗余一直是戰(zhàn)略管理相關(guān)研究的重點之一。經(jīng)過長時間研究經(jīng)驗的累積，組織冗余的研究越來越成熟，尤其體現(xiàn)在組織冗余與創(chuàng)新、績效的關(guān)系研究方向。本文旨在對組織冗余研究文獻進行梳理，從組織冗余的前因變量這個角度進一步深化對組織冗余的理解。在文獻的梳理過程中可以看出，雖然組織冗余的研究已經(jīng)比較成熟，但是由于組織冗余研究理論視角的分歧，測量標(biāo)準(zhǔn)的不一致以及組織內(nèi)、外部環(huán)境的變化，組織冗余的研究仍然是存在一些不足。綜上所述，已有文獻尚存在的不足主要有以下幾點。
1．缺乏與知識情境因素的結(jié)合
現(xiàn)有關(guān)于組織冗余研究的文獻，大多數(shù)都是在討論組織冗余對組織績效、創(chuàng)新等的影響是積極的還是消極的。而這種研究的理論依據(jù)集中在組織理論、理論和資源基礎(chǔ)觀的論述上，且都是單一的理論視角。如果單純只是從理論本身出發(fā)，那么得出的結(jié)論可能會是片面的。組織冗余作為企業(yè)里面的一種資源，必須考慮其在實踐中的應(yīng)用。因此，對組織冗余的分析要結(jié)合具體的情境來研究，特別是在知識管理的環(huán)境下。而已有文獻大多數(shù)研究樣本都是基于西方發(fā)達國家，對我國情境下的研究較少，尤其是對知識管理環(huán)境的變化而引起的企業(yè)冗余資源的變化的研究甚少。
2．缺乏知識資源和關(guān)系資源的研究
由于中西方國情和文化背景的差異，組織冗余在西方的研究多是針對組織有形資源，如多余的人員、未使用的資本、不必要的資本費用等，對于嵌入在人力資源網(wǎng)絡(luò)中的知識資源和關(guān)系資源這一類無形的冗余資源的研究很少。具體來說，現(xiàn)有文獻對這類無形冗余資源的測量和影響機制的研究都還比較模糊，只是粗范地認(rèn)為知識冗余資源有很重要的作用，而究竟知識冗余資源的生成機制是怎樣的以及其如何對企業(yè)產(chǎn)生影響，目前的研究還比較缺乏和零散。
3．缺乏對組織冗余前因變量的研究
大量的研究都是把組織冗余看作是一個自變量或內(nèi)生變量，將其看成是組織績效、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)成長、企業(yè)國際化、戰(zhàn)略等的影響因素，而針對具體的組織冗余前因變量的研究較少，只是一些理論知識上的分析，缺少實證研究和經(jīng)驗的支持。雖然已有文獻研究得出在組織冗余和創(chuàng)新、績效、企業(yè)成長等方面存在一定的積極關(guān)系，但是對于如何讓公司識別組織冗余資源，控制冗余的數(shù)量，從而使公司保持正常的冗余水平卻鮮有研究。
二、未來進一步研究方向
1．理論研究與知識情境相結(jié)合
從文獻的梳理過程來看，現(xiàn)有文獻對組織冗余的理論研究已經(jīng)比較成熟。無論是組織理論、理論還是資源觀，都從各自的理論視角深刻地分析了組織冗余的作用。但是，如果只是從理論角度來研究，其實踐應(yīng)用效果必然會降低。未來研究可以進一步考慮結(jié)合知識管理環(huán)境，來探討組織冗余對組織創(chuàng)新的意義。
2．拓展組織冗余資源的研究邊界
組織冗余包括有形的冗余資源（如現(xiàn)金、設(shè)備、原材料等）和無形的冗余資源（如嵌入在人力資源網(wǎng)絡(luò)中的知識資源、關(guān)系資源），現(xiàn)有文獻對無形冗余資源的研究還比較缺乏。而如今在知識管理環(huán)境下，知識資源是組織創(chuàng)新的源泉，對組織的成長有著重要的作用。因此，有必要在未來的研究中明確知識冗余資源、關(guān)系資源等無形冗余資源的測量和影響機制，拓展組織冗余的研究邊界，使其不再局限于對有形資源的研究。
3．探索知識管理環(huán)境下的組織冗余前因變量
【關(guān)鍵詞】金融市場羊群效應(yīng)風(fēng)險收益價值投資
一、金融市場概述
金融市場是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過作用工具進行交易而融通資金的市場。換句話說，金融市場是實現(xiàn)貨幣借貸和資金融通、辦理各種票據(jù)和有價證券交易活動的市場。作為資金融通的市場，其構(gòu)成十分復(fù)雜，是由許多不同的市場組成的一個龐大體系。金融市場是一個動態(tài)開放的市場，其參與者眾多，人們傾向于認(rèn)為多數(shù)的決定是最合理的，進而引申出羊群效應(yīng)這種不利于資本市場持續(xù)健康發(fā)展的非理。一般根據(jù)金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。當(dāng)前，我國證券市場中股價波動較大。一方面，股價波動是股票的固有屬性，是受證券市場的不確定性、信息不對稱、投資者的風(fēng)險偏好程度等因素的影響和制約的。另一方面，股價暴漲將引起股市泡沫，且這種虛幻繁榮有投機性、價格高估、突發(fā)性、聯(lián)動性等特點。
二、金融市場中多數(shù)投資者的行為分析
金融市場運作的虛擬性和信息的不對稱性，使股票投資具有極大的風(fēng)險。近年來證券市場在各個方面都出現(xiàn)了極其復(fù)雜的變化，導(dǎo)致市場操作難度加大。在國際化、全流通、專業(yè)化、價值化等視野下，投資者必須思考如何運進行股票投資，在買賣股票時需采用什么樣的投資理念、方法和策略，以及應(yīng)該優(yōu)先買賣什么樣的股票。然而，就目前而言，絕大多數(shù)的投資者都沒有意識到這一點，羊群效應(yīng)這種非理性的行為就像魔咒一樣，不斷左右著廣大投資者的思想。
羊群效應(yīng)是指投資者在信息環(huán)境不確定的情況下，行為受到其他投資者的影響，模仿他人決策，或者過度依賴于輿論。即市場中的壓倒多數(shù)的觀念，而不考慮自己的信息的行為。由于羊群行為涉及多個投資主體的相關(guān)，對于市場的穩(wěn)定性、效率有很大影響。我國投資者的理性意識還不健全，跟風(fēng)等各種非理現(xiàn)象比較突出。研究表明，在市場大幅下挫的時候給投資者帶來的拋售壓力明顯大于在市場上漲時給投資者帶來的購買沖動。在市場大幅下挫時，大盤的走低使得大部分投資者擔(dān)心自己持有的股票價格也會大幅下挫，于是紛紛拋出股票，這種賣方的羊群行為反過來使得許多股票價格同時下降，這樣形成了價格下降和拋售羊群行為之間的正反饋。在市場大幅上升時，雖然有一些投資者看好市場，大幅增倉，但是也有些投資者擔(dān)心價格過高而不愿跟入，此時投資者的行為相對分散，跟風(fēng)行為低于在熊市中的羊群行為。
三、股票投資中的風(fēng)險及收益的再認(rèn)識及價值投資理念的引入
1、風(fēng)險
所謂風(fēng)險，一般的理解是指遭受各種損失的可能性。股票投資的風(fēng)險是指實際獲得的收益低于預(yù)期收益的可能性，而造成這種可能性的原因是股息的減少和股票價格的非預(yù)期變動。
風(fēng)險一般可以分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險兩大部分。系統(tǒng)風(fēng)險是指總收益變動中由影響所有股票價格的因素造成的那一部分。經(jīng)濟的、政治的和社會的變動是系統(tǒng)風(fēng)險的根源，它們的影響使幾乎所有的股票以同樣的方式一起運動。非系統(tǒng)風(fēng)險是指在總風(fēng)險中對一個公司或一個行業(yè)是獨一無二的那部分風(fēng)險。管理能力、消費偏好、罷工之類的因素造成一個公司利潤的非系統(tǒng)變動。非系統(tǒng)因素基本獨立于那些影響整個股票市場的因素。由于這些因素影響的是一個公司或一個行業(yè)，因此只能一個公司一個行業(yè)地研究它們。因非系統(tǒng)風(fēng)險僅涉及某個公司或某個行業(yè)的股票，所以，投資者可以通過審慎的投資選擇來減少甚至避免非系統(tǒng)風(fēng)險。非系統(tǒng)風(fēng)險的主要形式有金融風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作性風(fēng)險。
2、收益
股票投資收益是指投資者投資行為的報酬。一般情況下，股票投資的收益主要分為貨幣收益和非貨幣收益兩大類。貨幣收益是投資者購買股票后在一定的時期內(nèi)獲得的貨幣收入，由兩個部分組成。一是投資者購買股票后成為公司的股東，并以股東的身份，按照持股的多少，從公司獲得相應(yīng)的股利，包括股息、現(xiàn)金紅利和紅股等，在我國的一些上市公司中，有時還可得到一些其他形式的收入，如配股權(quán)證的轉(zhuǎn)讓收入等。二是因持有的股票價格上升所形成的資本增值，這正是目前我國絕大部分投資者投資股票的直接目的。非貨幣收益的形式多種多樣，如投資者購買股票成為股東后，可以參加公司的股東大會，查閱公司的有關(guān)數(shù)據(jù)資料，獲取更多的有關(guān)企業(yè)的信息，在一定程度上參與企業(yè)的經(jīng)營決策，在企業(yè)重大決策中有一定的表決權(quán)，這在一定程度上可以滿足投資者的參與感等等。
投資者要提高股票投資的收益率，關(guān)鍵在于選擇購買何種股票以及在何時買進或拋出股票。任何股票投資者都希望自己能買到贏利豐厚、風(fēng)險小的股票，因此，在做出投資決策時，一般都要考慮投資對象的企業(yè)屬性和市場屬性。股份制公司企業(yè)屬性的好壞，主要是通過公司的財務(wù)指標(biāo)、公司的行業(yè)背景及其成長性、發(fā)行公司的規(guī)模等各方面的因素來進行考察。
3、價值投資
在進行股票投資決策時，進行股票的內(nèi)在價值分析，可以使投資者更加理性和成熟，避免投資的盲目性以及短期的逐利行為。
股票投資內(nèi)在價值評價的目標(biāo)是股票投資人得到穩(wěn)定可靠的收益，而盡量避免風(fēng)險。從投資者角度來看，一支股票的收益性越大越好，而它的風(fēng)險性是越小越好，對于一些長期持有者來講，股票的成長性是非常關(guān)鍵的因素。因此，采用因素法，可以將股票投資價值的因素歸結(jié)為收益性、成長性、風(fēng)險性三大方面，而這三大方面又可以作進一步的細(xì)分（見圖1）。
根據(jù)相關(guān)公式計算出股票收益性、成長性和風(fēng)險性的分值，以定量分析的方式對股票進行綜合評判。具體計算方法如下：
A：對會計報表中的數(shù)據(jù)經(jīng)計算和無量綱處理后，得出C層數(shù)據(jù)；
B：采用因子分析法分別計算出B1、B2和B3的得分值；
f（B）=Σ（C層因子得分×因子貢獻率）
C：用層次分析法分別計算出B1、B2、B3的權(quán)重W1W2W3，計算股票的內(nèi)在價值：F(A)=f（B1）W1+f（B2）W2+f（B3）W3
四、實證分析
本文結(jié)合寶鋼股份股價走勢，利用相關(guān)模型說明進行風(fēng)險收益分析在投資決策中的應(yīng)用。研究方法說明：在該實證分析中，我們選取的是寶鋼股份在最近一個月的股票收盤價并將其作為研究樣本，利用EXCEL的數(shù)據(jù)分析工具庫，通過估計出一個絕大多數(shù)投資者所能接受的投資預(yù)期回報率。首先計算出股票的波動性，即樣本的標(biāo)準(zhǔn)差；其次做出股價運行的模擬模型，基本可以看出預(yù)測的股價和實際價格的偏離程度；最后做出股價的正態(tài)分布圖，觀測出價格出現(xiàn)頻率最高的區(qū)間。
研究目的：通過以上的定量分析，可以獲得現(xiàn)實股價和預(yù)期價格的偏離程度，衡量出其風(fēng)險程度，并驗證股價走勢屬于正態(tài)分布。以圖形的形式使得投資者對股價的走勢有一個比較系統(tǒng)的了解，做到心中有數(shù)，在看出股價的分布概率的基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)分析中的經(jīng)典假設(shè)——歷史會重復(fù)，為未來的投資決策做基礎(chǔ)。
假設(shè)有10%的投資回報率，以最近27天的數(shù)據(jù)為樣本，并認(rèn)為一年有250個交易日。在表1中，通過Ln（number）函數(shù)的使用，對每天的股價比求對數(shù)，得出日投資回報率，進而使用STDEV函數(shù)求出日標(biāo)準(zhǔn)偏差，最后乘上250個交易日SQRT（250）可獲得該股票的年波動率，利用EXCEL軟件，可以輕易得出其年波動率為53.91%。
結(jié)合對該股票年標(biāo)準(zhǔn)偏差的計算（53.91%），緊接著要對股價運行進行模擬，將時間的步長值定為1，從而設(shè)立時間序列。
首先要對我們估計的年收益率進行連續(xù)復(fù)利調(diào)整，以Mu代表預(yù)期收益率，代表股價的波動性，那么可以得到調(diào)整后的預(yù)期回報率為Amu=Mu-^2/2=-4.53%。
其次，利用RAND函數(shù)在這27天中進行隨機抽樣，并通過函數(shù)NORMSINV將隨機樣本轉(zhuǎn)換為正態(tài)隨機分布。
最后，在信息不對稱的前提下，本文將股票價格分為兩部分，即股票價格=確定價格+不確定價格。這里要說明兩點：一是對于股票價格，由于是在原來價格基礎(chǔ)上進行模擬，故接下來的價格自然不能再使用原來27天的觀測價格，而后一天的股價=目前股價EXP（時間步長值A(chǔ)mu/250+后一天的隨機抽樣正態(tài)分布值SQRT（時間步長值/250））；二是對于其中的確定價格，可以由公式：今天的確定價格=昨天價格的確定部分EXP（AMu時間步長值/250）得出。寶鋼股份的當(dāng)前價格為16.45元。
根據(jù)表1的天數(shù)、股票價格、確定和不確定四欄，可以畫出模擬圖形，該模型以可視化的方式來展示出股票價格是如何遵循幾何布朗運動假設(shè)而變化的。我們可以通過計算機反復(fù)按F9來生成多個不同的價格通道，并觀察到模擬股票價格通道與實際股票和股指的股價歷史有著驚人的相似性。
在表1對股票風(fēng)險的測定基礎(chǔ)上，進一步創(chuàng)建一個模型，使其能在一個圖表中很好的顯示股票價格在未來某一時點的對數(shù)正態(tài)分布。在該模型中首先需要計算出股票的最低以及最高價格，利用EXCEL的分析數(shù)據(jù)庫，股票的最高（低）價格=EXP（（Ln（目前股價）+AMu時間期限）+/-4SQRT（時間期限））；其次在得出股價的步進值后列出其價格序列，本文將寶鋼股份的價格范圍劃分為200個相等步進值，因此該股票的價格步進值為（最高價-最低價）/200；最后利用NORMDIST函數(shù)求出股價的累計概率。
將以上數(shù)據(jù)進行圖表化，可以更加清晰的看出正態(tài)分布的趨勢以及股價出現(xiàn)概率最大的區(qū)間。該模型可以使投資者感受到股價未來價格的分布將如何隨各種影響變量的變化而發(fā)生變化，例如通過改變標(biāo)準(zhǔn)偏差，可以觀察到波動性很低時，分布趨向于對稱分布，而波動性很高時，分布的斜率也會加大。同樣，時限很短時，分布基本上是對稱的，而時限加長時，分布的斜率也會越來越大。
五、結(jié)論
作為金融市場的一個重要組成部分，股票市場在直接融資領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮著越來越重要的作用，任何非理性的投資不僅會扭曲市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，在帶來巨大波動的同時還會影響實體經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。因此，構(gòu)建一個理性的投資環(huán)境是非常有必要的，也是目前我們最應(yīng)該做的。
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【論文關(guān)鍵詞】 山東上市公司 資本結(jié)構(gòu) 市場時機理論
市場時機理論認(rèn)為：股票高估時企業(yè)會選擇發(fā)行股票，股票低估時企業(yè)會選擇回購股票，對企業(yè)來說并不存在最佳的資本結(jié)構(gòu)。本文利用市場時機理論討論股票價格對資本結(jié)構(gòu)的影響。
一、研究設(shè)計和樣本選擇
1.研究設(shè)計
本研究主要考察股票價格對資本結(jié)構(gòu)的影響，本文分以下兩個步驟進行回歸分析：
首先單獨分析股票價格對資本結(jié)構(gòu)的影響，然后加入公司規(guī)模、盈利能力、公司擔(dān)保價值三個控制變量，檢驗股票價格對資本結(jié)構(gòu)的影響是否還有解釋作用，回歸模型如下：
其中：D：賬面總借款
A：賬面總資產(chǎn)
M：每股股票價格
B：每股資產(chǎn)賬面價值
PPE：固定資產(chǎn)賬面價值
EBIT：息稅前利潤
2.樣本選擇 二、實證檢驗及結(jié)果分析
在不考慮其他影響資本結(jié)構(gòu)的因素的情況下，研究不同上市年度股票價格對資本結(jié)構(gòu)影響的變化，以回歸模型進行回歸分析。我們以每個上市公司IPO 時間為一個時點，對每個時點的上市公司橫截面數(shù)據(jù)進行回歸,發(fā)現(xiàn)只有在IPO當(dāng)年和IPO后第一年股票價格對資本結(jié)構(gòu)具有顯著的負(fù)影響，在其他年份均沒有顯著的關(guān)系。
為了更進一步分析股票價格對資本結(jié)構(gòu)的影響，加入公司規(guī)模、盈利能力、公司擔(dān)保價值為控制變量，進行回歸，結(jié)果見表。
市值與賬面值比（M/B）在IPO當(dāng)年和IPO+8年與資本結(jié)構(gòu)呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，在IPO+1年卻與資本結(jié)構(gòu)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，在其他年度與資本結(jié)構(gòu)的關(guān)系均不明顯。這說明，在山東上市公司中沒有發(fā)現(xiàn)顯著的市場時機選擇行為，然而山東上市公司近十年的平均市盈率為73倍，公司管理者卻沒有充分利用市場對股票價格的高估狀況。山東上市公司的近十年加權(quán)平均平均收益率為4.36%，而《公司法》對上市公司增發(fā)的條件是最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，山東很多上市公司沒有達到增發(fā)的要求。而且，在IPO+8年，我們可以看到，M/B與資本結(jié)構(gòu)呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，符合市場時機理論?？梢?，再融資政策沒有消除市場時機的基本存在特征，但卻從市場外部對企業(yè)融資條件設(shè)置了制度性限制，影響了市場時機對企業(yè)融資選擇的作用機理。山東上市公司受到再融資政策的限制導(dǎo)致M/B沒有顯著地影響公司的資本結(jié)構(gòu)，再融資政策約束下的市場時機沒有對企業(yè)的融資行為產(chǎn)生影響，在IPO后的7年里，普遍的股權(quán)融資偏好并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的融資結(jié)果。
根據(jù)亞當(dāng)·斯密在《道德情操》中的觀點，一旦對金錢名利的追求超越對道德情操的追求，結(jié)果便是社會公正性原則被踐踏。金融市場參與者主觀違背倫理、或正常逐利行為的結(jié)果都可能違背金融市場效率要求，缺乏約束和引導(dǎo)的市場消極行為的持續(xù)和擴散，使得金融市場在資源配置中出現(xiàn)不穩(wěn)定或高風(fēng)險運行狀態(tài)。金融領(lǐng)域中的倫理是個重要問題，盡管多數(shù)新金融理論來源于似乎與價值判斷無關(guān)的金融經(jīng)濟學(xué)，但它們?nèi)匀灰邮軅惱淼臋z驗。金融交易效率不僅依賴于金融契約的法律執(zhí)行能力，還依賴于締約雙方的道德規(guī)范。金融市場參與主體實現(xiàn)自身利益最大化的過程中，當(dāng)自身利益與他人利益、社會利益產(chǎn)生沖突時，其市場行為不可避免地要承擔(dān)社會責(zé)任。交易主體遵循倫理的程度與其搜尋、加工相關(guān)信息進而形成的價值信念密切相關(guān)。但是，現(xiàn)代主流金融理論缺少倫理維度，這種去價值化傾向?qū)⑹袌鰠⑴c主體對金融活動的關(guān)注更多引向技術(shù)，對技術(shù)的過分依賴又進一步弱化了道德認(rèn)知和自主開發(fā)能力，模糊了金融的倫理訴求，加劇了金融領(lǐng)域的倫理沖突，抑制了金融社會功能的發(fā)揮。對現(xiàn)代金融發(fā)展中倫理問題的探討，既是對現(xiàn)代主流金融理論的補充和完善，也是對現(xiàn)代金融道德困境的積極回應(yīng)。
“卷入”意指個體對某活動與自己的關(guān)系或重要性的主觀體驗，該活動明示了卷入方向，活動與自己關(guān)系的密切性導(dǎo)致了卷入強度的差別。加拿大學(xué)者麥克盧漢于1964年在《理解媒介——論人的延伸》中首次提出“卷入”（Involvement）說法，Krugman（1965）在研究媒體傳播問題中明確了“卷入”概念?！熬砣搿备拍钜欢缺粡V泛應(yīng)用于媒體傳播、廣告策略以及消費者行為的研究中（Wright，1974；Lastovicka，1979；Mehta，1994）。承接Lastovicka（1979）等成果，“卷入”研究不斷深入和拓展，涉及決策者處理信息的動機和方式（Burnkrant&Sawyer，1983；Mittal，1988）、行為態(tài)度與意圖（Maclnnis&Park，1991；Swinyard，1993）、行動與體驗（Mano&Olive，1993）等方面。因此，“卷入”的實質(zhì)是行為主體的態(tài)度聚合和價值觀的再現(xiàn)，特定的激勵可以推動決策者調(diào)整與意圖有關(guān)的各種信息的搜尋、加工的廣度和深度，進而引起行為的改變。卷入強度的差別導(dǎo)致對相關(guān)信息搜尋與加工程度的不同，不同的卷入程度與決策者的行為高度相關(guān)。金融倫理卷入涉及兩個層次：一是金融市場參與者對金融倫理問題重要性的主觀態(tài)度，二是基于主觀態(tài)度所采取的追求收益最大化的行動。一旦金融市場參與者認(rèn)為金融倫理問題與自己相關(guān)且很重要并采取行動，就會導(dǎo)致決策過程中金融倫理的高度卷入，增強對信息的加工處理，導(dǎo)致積極信念強化和（或）消極信念弱化。盡管金融法律制度可以通過規(guī)章、監(jiān)督與處罰對市場主體形成規(guī)范和激勵，但法律的有效實施往往需要超越法律規(guī)則界限的金融倫理行為支持。金融倫理規(guī)制在調(diào)整個體利益和社會責(zé)任的沖突與兩難過程中，客觀上提供了金融效率改善的途徑。本文在分析金融倫理卷入影響信息加工處理的基礎(chǔ)上，借鑒Brock，Hommes，Wagener（2005）的LTL（Large Type Limit）方法，將金融倫理卷入?yún)?shù)化，來研究了金融倫理卷入對價格穩(wěn)定性的影響。
二、金融倫理卷入與市場信念
對倫理溯源，黑格爾的倫理觀內(nèi)含了個體選擇與外在規(guī)范，以及個體利益和社會利益的雙重沖突。在經(jīng)濟領(lǐng)域，倫理則涉及個體選擇與市場規(guī)制、經(jīng)濟效率與經(jīng)濟正義的關(guān)系問題。金融倫理研究源起20世紀(jì)80年代中后期，廣義金融倫理研究涵蓋所有利益相關(guān)的市場交易主體在金融交易中應(yīng)遵循的行為規(guī)則和道德規(guī)范。宋文昌（2009）指出，金融倫理可以區(qū)分為內(nèi)在倫理和外在倫理。金融內(nèi)在倫理是金融市場交易中的自律性規(guī)范，它要求金融市場交易主體在交易中排除絕對自利的誘惑，實現(xiàn)對金融倫理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)省與超越。金融外在倫理是他律的倫理標(biāo)準(zhǔn)，涉及對交易主體行為及其金融關(guān)系性質(zhì)的判斷。金融外在倫理區(qū)分為金融底線倫理和金融市場激勵倫理兩個層級。底線倫理是金融市場交易最低限度的倫理要求，市場激勵倫理是以市場激勵機制為核心的高于底線倫理的道德規(guī)范。“自利”交易主體的行為選擇中，底線倫理構(gòu)成了道德容忍的下界和法律容忍的上界。有效的市場激勵機制將促使交易主體的決策主動接受自律規(guī)范且遠(yuǎn)離底線倫理。
國內(nèi)外眾多學(xué)者的研究表明，金融倫理是影響金融效率的重要因素。作為一種公共產(chǎn)品，其發(fā)展的滯后直接增加了社會監(jiān)管成本和秩序重建成本。Chami（2002）等學(xué)者強調(diào)，金融倫理風(fēng)險全方位滲透不完全市場，應(yīng)將其管理放到重要地位。趙向琴（2003）指出，在考察金融效率時，必須注意金融市場參與者的行為倫理和社會責(zé)任。金融倫理建設(shè)是構(gòu)建和諧有序的金融秩序、維護金融穩(wěn)定的關(guān)鍵因素。金融倫理規(guī)制通過調(diào)整金融市場參與者個體行為進而影響市場群體行為，達到改善金融效率的目的。因而，金融倫理卷入下的個體決策及個體間的信息互動成為探討金融倫理規(guī)制的基石。對此，一般的研究中，考慮到數(shù)量巨大的交易者群體，通常認(rèn)為個體間的隨機互動導(dǎo)致其行為影響相互抵消，總體金融變量不會出現(xiàn)本質(zhì)偏離。然而，事實可能并非如此。Kirman（1993）利用隨機招募模型，實證了異質(zhì)主體行為對金融總體變量的影響。Panchenko（2007）指出，異質(zhì)主體的不同信息交流方式產(chǎn)生不同的信息交換效率，導(dǎo)致金融市場變量的不同動態(tài)特征。Brock和Durlauf（2001）使用logistic模型刻畫了決策個體同時考慮自己及其他人行為的決策過程。結(jié)果表明，在缺乏協(xié)調(diào)機制的社會系統(tǒng)中，異質(zhì)主體互動超過特定閥值，可能導(dǎo)致市場多均衡狀態(tài)出現(xiàn)，個體變量的細(xì)微改變可能導(dǎo)致金融市場大的波動。Brock，Hommes&Wagener（2005）使用LTL方法對多交易者類型市場進行了低維近似，認(rèn)為異質(zhì)主體適應(yīng)性強度改變或?qū)е陆鹑谧兞康倪^度復(fù)雜波動。受過往獲利經(jīng)歷驅(qū)使，交易主體無論是主觀違背金融倫理或是正常逐利行為，都強化了歷史策略在未來決策中的持續(xù)性，社會互動使其放大和擴散，在更高的層面上從而往復(fù)。這個過程中，決策主體缺乏足夠的自我糾偏動機，其結(jié)果內(nèi)含觸發(fā)市場價格失穩(wěn)的可能。
對此，法律規(guī)制暴露了其局限性。Boatright（2002）研究認(rèn)為，法律規(guī)范是針對不道德行為的反應(yīng)，即使不考慮法律在對市場主體行為合法性界定上的不明確性，對市場主體日常交易行為漠然、直至其達到法律禁止的行為邊界才采取行動的市場規(guī)制思路是不恰當(dāng)?shù)?。金融倫理作為一種反對自私自利的人與人之間的金融交互方式，外部約束松弛將為犧牲社會利益謀取私利的金融不道德行為提供了機會。過度依靠法律規(guī)范調(diào)整市場參與主體行為，可能導(dǎo)致市場主體只是在形式上而非精神上遵守法律；一旦過度的法律規(guī)范成為市場主體負(fù)擔(dān)，逃避法律可能就成為一種正義的行為。金融倫理規(guī)制應(yīng)成為法律規(guī)制的重要補充，來調(diào)整人們面對個體利益和社會責(zé)任時往往存在的沖突和兩難。根據(jù)“經(jīng)濟人”原理，缺乏來自外部的有效引導(dǎo)和調(diào)適，交易主體行為游走于底線倫理邊緣就會是其最優(yōu)選擇。在這個意義上，有效的市場自律準(zhǔn)則和司法制度的存在，不僅在于約束市場主體行為，更重要的是倡導(dǎo)交易主體通過自我激勵實現(xiàn)對金融倫理的內(nèi)省與超越。在金融領(lǐng)域倡導(dǎo)社會責(zé)任導(dǎo)向，強調(diào)個體專業(yè)認(rèn)知提升中的道德選擇，比盲目因循法律規(guī)章更為重要。
三、金融倫理卷入下的慣性決策現(xiàn)象
根據(jù)Samuelson（1988）的觀點，慣性決策可定義為對過去決策行為的強狀態(tài)依賴。在金融倫理卷入下，不同的倫理態(tài)度和卷入強度會對市場行為選擇產(chǎn)生影響。過去堅守或有違倫理的策略、尤其是“成功”的策略選擇，往往在后續(xù)決策中被有意或無意的“復(fù)制”、模仿，呈現(xiàn)決策中的慣性特征。很多學(xué)者的研究證明了慣性決策的存在。Vissing-Jorgensen（2002）研究證實，金融市場參與者過去的交易經(jīng)歷對當(dāng)前行為選擇有明顯的正向影響。宋佰謙和姚華（1997）研究指出，我國投資領(lǐng)域存在較高的行為慣性。李濤（2007）針對2006年中國9城市投資者調(diào)查數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，市場個體當(dāng)前和未來期望的選擇都表現(xiàn)出慣性現(xiàn)象。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)和行為經(jīng)濟學(xué)有不同的解釋。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)，市場主體的慣性決策是在維持或改變當(dāng)前行為的成本與期望收益之間權(quán)衡后的理性選擇；行為經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，由于個體決策所需信息的收集與加工受到成本和時間的約束，個體在大多數(shù)情況下都無法做到“理J生”選擇，而只會選擇“滿意”的方案，甚至在決策時應(yīng)用“拇指法則”。因此慣性決策是市場主體做出決策時的認(rèn)知心理導(dǎo)致的決策偏好現(xiàn)象。金融市場上，由于個體沉浸于復(fù)雜、易變和信息超載的市場狀態(tài)中，決策者經(jīng)常需要在“維持”和“改變”之間做出快速選擇，認(rèn)知特點很大程度上決定了個體行為選擇。Kruglanski（1989，1994）用“認(rèn)知閉合”的概念描述了個體加工信息的傾向特征。認(rèn)知閉合是決策主體面對不確定性時表現(xiàn)出的動機與愿望。個體做出決策時，為消除不確定性帶來的壓力和焦慮，即使缺乏足夠證據(jù)，也會迅速做出決策，并且有意無意摒棄新的信息，即使新信息帶來對當(dāng)前決策的明顯負(fù)面意見。認(rèn)知閉合使決策者更容易陷入首因效應(yīng)的影響中，且更容易堅持已有的觀點。Taris（2000）指出，認(rèn)知閉合使個體具有自我強化動機，這為決策者為何不愿意接受新信息或采納他人觀點提供了理由。通常，在長時間里持續(xù)成功者的認(rèn)知閉合強度更高，而連續(xù)失敗者的認(rèn)知閉合強度要弱。較弱的認(rèn)知閉合強度提高了決策主體面對不確定性時的承壓能力，從而具有進一步搜尋和加工信息并且易于受其他觀點影響決策的可能。
行為金融學(xué)中的稟賦效應(yīng)、隔離效應(yīng)和證實偏差等行為偏差給出了金融倫理卷入下決策慣性更具體的可能解釋。決策主體面對維持現(xiàn)狀或接受新方案的選擇時，他往往將維持現(xiàn)狀的損失視為參考水平，在與新方案產(chǎn)生的可能損失權(quán)衡時，賦予新方案的可能損失以更高的權(quán)重，導(dǎo)致決策者偏愛維持現(xiàn)狀，即“稟賦效應(yīng)”導(dǎo)致了交易行為中的惰性。Tversky&Shafir（1992）證明了隔離效應(yīng)的存在，這是決策主體愿意延續(xù)原來的行為直到更具體的信息披露再做出決策變更的傾向，即使這些新的信息對決策變更并不重要。證實偏差是個體一旦做出決策，就會為該決策尋找支持證據(jù)，這是個體決策中存在的證實而非證偽的傾向。信念堅持和錨定是導(dǎo)致證實偏差的心理基礎(chǔ)，信念堅持使得決策者會維持其選擇；錨定使得決策者解釋后續(xù)跡象時傾向于繼續(xù)原先的信念，從而表現(xiàn)出對自己以往決策行為的很強的維持性。在特定的金融倫理觀下，決策主體對“復(fù)制”過往成功經(jīng)歷的過度自信是金融倫理卷入慣性的強化因素，而決策慣性則是其行為表征。
四、金融倫理卷入慣性對價格穩(wěn)定性的影響
現(xiàn)實金融市場上，數(shù)量眾多的金融市場參與者都屬于有限理性的異質(zhì)主體、金融倫理卷入存在慣性且相互競爭。Brock，Hommes&Wagener（2005）證明了LTL的演化規(guī)則是數(shù)量眾多的、相互競爭異質(zhì)交易主體市場動態(tài)演化的很好近似，在這個過程中，市場結(jié)構(gòu)的一些關(guān)鍵特質(zhì)可以被參數(shù)化，其結(jié)果說明了金融資產(chǎn)價格對理性預(yù)期均衡狀態(tài)的偏離及過渡波動的內(nèi)在機制。以下借鑒Brock and Hommes（1998）提出的LTL方法，在一般均衡框架中，可以將金融倫理卷入慣性參數(shù)化，來呈現(xiàn)其帶來的市場影響，為金融倫理規(guī)制和有效監(jiān)管提供思路和方向。
基本假設(shè)：（1）市場主體假設(shè)：異質(zhì)主體數(shù)量眾多，有限理性，金融倫理卷入程度不同，相互競爭且風(fēng)險規(guī)避；（2）市場參與假設(shè)：異質(zhì)主體在收益固定且無風(fēng)險資產(chǎn)和收益不確定的風(fēng)險資產(chǎn)之間做選擇；（3）主體信念假設(shè)：市場主體對市場的信念條件方差為常數(shù)，未來紅利收益預(yù)期相同且等于條件期望；（4）金融工具狀態(tài)假設(shè)：任一時點上，金融工具的價格由理性均衡價格加異質(zhì)價格信念影響部分構(gòu)成；（5）市場狀態(tài)假設(shè)：金融市場是連續(xù)變化的動態(tài)市場。
令Pt是風(fēng)險資產(chǎn)在t時的價格，yt是風(fēng)險資產(chǎn)紅利收益的隨機過程且滿足期望為y的常均值獨立同分布特征；wt是t時刻市場主體的總財富；r是無風(fēng)險資產(chǎn)收益水平；St代表t時刻持有的風(fēng)險資產(chǎn)數(shù)量，風(fēng)險資產(chǎn)總量為常數(shù)，s為單位風(fēng)險溢價；異質(zhì)主體類型計為h，異質(zhì)性源自金融倫理卷入程度的差異，僅僅體現(xiàn)在對過往決策態(tài)度所導(dǎo)致的策略選擇中；a是風(fēng)險厭惡系數(shù)。
市場主體的總財富可以表達為：
五、結(jié)論與后續(xù)研究
[論文摘要]現(xiàn)有的行政關(guān)系有陷于失序的隱患，應(yīng)該引起關(guān)注。研究者針對行政關(guān)系調(diào)整所提出的不同思路，平衡論更切合中國的實際。但是，平衡論忽視了績效管理的功能。參與式績效管理對行政主體和相對方都是兼具控制和激勵作用，而且有助于形成行政共識。
行政過程屬于公共管理的微觀范疇，主要表現(xiàn)為行政主體與相對方之間的互動。這種互動關(guān)系在形式上體現(xiàn)為管制、指導(dǎo)、協(xié)商、控制及監(jiān)督等，在過程中表現(xiàn)為相對平衡與絕對失衡的不斷轉(zhuǎn)化，在本質(zhì)上存在著許多種矛盾和悖論。如何通過科學(xué)的機制設(shè)計實現(xiàn)行政過程的動態(tài)平衡，既有效地維持公共秩序，又能切實維護公眾權(quán)利，是調(diào)整行政關(guān)系所要面臨的主要問題。
一、警惕行政關(guān)系的失序
經(jīng)過30多年的改革開放，中國的經(jīng)濟社會經(jīng)歷了巨大變遷，但目前仍然面臨多重轉(zhuǎn)型的任務(wù)。在這段歷史性的發(fā)展時期，新情況和新現(xiàn)象不斷涌現(xiàn)，新問題層出不窮。為了抓住關(guān)鍵時期的發(fā)展機遇，在欣喜于取得的巨大成績的同時，也不能忽視一些值得引起關(guān)注的問題，比如行政關(guān)系有陷于失序的隱憂。
(一)失序與失衡
“失序”不同于行政關(guān)系的“失衡”。失衡是指行政主體與相對方在行政過程中的不對等關(guān)系?！耙话闱闆r下，在實體行政法律關(guān)系中，行政主體和相對方形成行政機關(guān)為優(yōu)勢主體、相對方為弱勢主體的不對等關(guān)系；在程序法律關(guān)系和司法審查關(guān)系中，則形成另一種反向的不對等關(guān)系”…。失衡有可能是有序的，也有可能是失序的。如果行政過程中的主體都認(rèn)可行政關(guān)系的失衡，或者如果不認(rèn)可這種失衡，但局限于采取合法合理的方式尋求調(diào)整失衡狀態(tài)，那么行政過程會呈現(xiàn)出有序性。但如果行政過程的主體不認(rèn)可行政關(guān)系的失衡，并且訴諸于不符合法治要求的方式尋求調(diào)整失衡狀態(tài)，那么行政過程會表現(xiàn)出“失序”。
在目前的行政過程中，行政主體在大部分情境中仍處于強勢地位，但這種相對優(yōu)勢面臨越來越大的公眾壓力，甚至是(暴力)對抗，而且社會對行政行為的信任度在不斷下降，以致在某些領(lǐng)域出現(xiàn)了政府的公信力危機。另一方面．相對方的權(quán)利意識在不斷增強，維權(quán)技能在不斷提高，但現(xiàn)有制度框架內(nèi)的參與機制和維權(quán)渠道尚不健全，使得一些本屬正常的政治參與和利益表達容易訴諸于極端之舉。面對越來越頻繁發(fā)生的對抗行為，公信力不斷下降的行政主體為了維護公共秩序．往往選擇以危機管理的名義去強力控制。
在強制與對抗的互動中，如果上級部門或領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為下屬部門的行為有悖于公共管理的政治要求，會以指示、批示、批評、懲罰等方式介入行政過程，從而使行政關(guān)系的優(yōu)勢轉(zhuǎn)向相對方。在整個過程中，行政關(guān)系的調(diào)整既不是自我糾正式的，也不是有序的，往往取決于特定問題、特定領(lǐng)導(dǎo)以及特定情形。
(二)行政關(guān)系失序的表現(xiàn)
以上海某些區(qū)出現(xiàn)的“釣魚式執(zhí)法”為例。在很長一段時間里，面對執(zhí)法機關(guān)的不正當(dāng)執(zhí)法方式，處于弱勢地位的相對方大多選擇忍氣吞聲，因為表達訴求的渠道非常有限，而且成本高昂。行政關(guān)系的失衡格局縱容了一些行政主體更加毫無顧忌地選擇執(zhí)法手段，這也為互動關(guān)系的逆轉(zhuǎn)埋下了伏筆。當(dāng)個別相對方選擇極端的方式表達抗議時，其他感同身受的相對方即刻予以響應(yīng)，社會公眾由于驚詫于行政主體的肆無忌憚而為指責(zé)行政主體的公共輿論奠定了社會基礎(chǔ)。于是，行政主體至少處于輿論上的弱勢地位。在該事例中，行政關(guān)系調(diào)整的直接起因是個別相對方的極端行為，而非有序的參與和表達；實現(xiàn)行政關(guān)系調(diào)整的直接動力來自于上級部門的關(guān)注，而非相關(guān)主體的協(xié)商與討論。
又比如，近年來各地的城市管理執(zhí)法工作(“城管”)普遍面臨一個三元困境：城管如何執(zhí)法，才能既維護城市的市容市貌，又能讓城市小商小販合理生存。城市環(huán)境屬于公共產(chǎn)品，其供給要依靠行政主體的強制手段；小商販的存在既是民生需求，也滿足了一些社會需求；而對于小商販提供的商品和服務(wù)，社會公眾本身也是矛盾著的，在享用這些服務(wù)時會贊成小商販存在的合理性，而在其它時間，則希望小商販盡量不影響自己的工作和生活。在行政實踐中，這些矛盾都集中到行政主體和相對方的行政關(guān)系上，造成城管工作“一管就死、一放就亂”的局面，甚至出現(xiàn)“一管就有沖突、一放就有投訴”的現(xiàn)象。如此周而復(fù)始，不僅未能解決城市管理的根本問題，反而影響行政執(zhí)法的公信力。
如果不正視行政過程中的關(guān)鍵問題，仍然以危機管理的思維沿用個案處理的方式，行政關(guān)系將會陷入失序的境地，其表現(xiàn)就是行政主體或者不作為，一旦作為就是強力控制，而相對方要么不參與，一旦參與就會釀成群體性事件。
二、調(diào)整行政關(guān)系的不同思路
如何防范行政關(guān)系陷于失序，既使行政主體依法行政維護公共秩序，又能切實保障相對方的權(quán)利?在相關(guān)研究中，先后出現(xiàn)過管理論、控權(quán)論和平衡論等理論。
(一)管理論
管理論主張維護行政主體的優(yōu)勢地位，認(rèn)為行政過程的有序來自于行政主體的指導(dǎo)和相對方的服從。應(yīng)該指出的是，管理論并非完全排斥對相對方權(quán)利的保障，而是將保障從屬于對行政秩序的追求。另外，也不能簡單地將管理論視為行政特權(quán)的等價物。因為如果法治相對健全，并且在行政過程之外設(shè)計了有效的利益表達機制，相對方的權(quán)益可以通過其他的渠道得到保護，那么行政主體的優(yōu)勢地位依然是面臨實質(zhì)約束的。
在實踐中，歐洲大陸一些法團主義文化的國家的行政管理過程更接近于管理論。在這些國家，行政主體在法定職責(zé)權(quán)限內(nèi)享有絕對優(yōu)勢，管理過程中的自由裁量權(quán)受到較為廣泛的認(rèn)可。在政治運行中，致力于維護公眾利益的組織和集團是由國家和政府所創(chuàng)造并規(guī)范的。一方面，這些利益表達組織具有壟斷性，另一方面，這些組織在與行政主體的互動過程中享有較大的話語權(quán)。因而，行政主體在行政過程的優(yōu)勢地位受到政治過程的約束，這也意味著行政關(guān)系的失衡由政治關(guān)系來調(diào)整。
(二)控權(quán)論
控權(quán)論主張限制或取消行政主體的主導(dǎo)地位，從而彰顯相對方的權(quán)利優(yōu)勢。這種理論認(rèn)為在大多數(shù)行政實踐中，行政主體不僅不能有效地解決公共問題，反而會滋生一系列問題，比如權(quán)力濫用、腐敗、限制相對方的自由等。所以，控權(quán)論主張政府最小化，認(rèn)為大多數(shù)公共事務(wù)都可通過市場和私人組織得到解決。另外，控權(quán)論的基本假設(shè)是，行政過程是由各種利益集團相互博弈的活動所組成的，國家不具有主體性，只是一個各種勢力互爭雌雄的競技場。
自20世紀(jì)70年代末以來，一場被命名為“新公共管理”的運動席卷全球，一度壟斷了公共管理研究和實踐的所有話語資源。這場運動的基本思路就是控權(quán)論，主張公共管理的市場化、私有化和自由化。經(jīng)過30多年的實踐，如今人們越來越深刻地認(rèn)識到，這股潮流并不是放之四海而皆準(zhǔn)的真理，它有其情境性，有其局限性。尤其對于眾多發(fā)展中國家而言，國家的空心化、公共管理的市場化和公共服務(wù)的私有化，并沒有實質(zhì)性地促進公共福利的改善，反而引發(fā)了一系列嚴(yán)重問題，比如公共服務(wù)的有效供給不足、公共服務(wù)分配結(jié)構(gòu)失衡等。
控權(quán)論在多元主義文化的英美國家(包括澳大利亞、新西蘭、加拿大等英語國家)較為盛行。在這些國家，政治活動的主體是各種利益集團，行政主體的管理行為受到多種主體的限制和監(jiān)督。主流的社會文化和法律體系都主張對公共權(quán)力保持質(zhì)疑和挑戰(zhàn)的態(tài)度，因而行政主體的自由裁量權(quán)是一種被普通公眾所廣泛擔(dān)憂的存在物。如何限制行政主體的權(quán)力，確保相對方的權(quán)益免受行政主體的肆意侵害，是這些國家在行政管理方面的主要議題。
(三)平衡論
平衡論是中國行政法學(xué)界的創(chuàng)新，認(rèn)為無論對行政主體還是對相對方，都應(yīng)在法治原則的統(tǒng)治下加以制約和激勵，以實現(xiàn)兩者在利益關(guān)系上、法律地位上，以及在制度、機制的構(gòu)建和運作等方面的平衡。從理論上說，平衡論主張既要保障行政管理的有效實施，又要防止公民權(quán)利的濫用或違法行使。具體而言，平衡論“既不同意控權(quán)論過分強調(diào)行政程序、司法審查的作用，也不同意管理論過分強調(diào)命令、強制手段的作用，……主張綜合運用行政法的各種手段：既在必要的場合運用命令、強制手段，同時在大多數(shù)場合盡量避免采用行政命令、行政制裁、行政強制手段，淡化權(quán)力色彩”。
作為一項本土化的創(chuàng)新，平衡論在中國行政關(guān)系的研究中得到了廣泛關(guān)注。從文化角度看，平衡論的思路符合中國的中庸文化，主張通過調(diào)和來解決矛盾，而不是訴諸于零和的博弈與對立。從社會發(fā)展的實踐來看，平衡論試圖在政府與市場、行政主體與相對方之間取得平衡，符合中國在轉(zhuǎn)型時期的政治社會生態(tài)。
盡管平衡論的響應(yīng)者眾，但質(zhì)疑聲也不少。其中與管理實踐關(guān)聯(lián)度最高的質(zhì)疑來自于具體的平衡機制：如何既制約行政主體濫用權(quán)力(相對方濫用權(quán)利)，又激勵行政主體積極作為(相對方積極參與)。主張平衡論的研究者詳細(xì)探討過公務(wù)員制度、行政指導(dǎo)等具體的平衡機制。在此，筆者著重分析參與式績效管理作為一種平衡機制。
三、參與式績效管理
要實現(xiàn)行政關(guān)系的有序調(diào)整，既不能只突出行政主體的權(quán)力優(yōu)勢，也不能只強調(diào)相對方的權(quán)利本位。就此意義上，我們贊成平衡論兼顧制約機制和激勵機制的觀點。不過，行政法領(lǐng)域的研究者忽視了績效管理的平衡功能。
(一)績效管理的發(fā)展與不足
績效管理是管理實踐的重要工具，也是現(xiàn)代管理學(xué)的重要議題。比如，早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，紐約市就嘗試用現(xiàn)代方法測量和評估行政部門的績效。但是，由于行政行為具有目標(biāo)多樣性，行政過程的委托關(guān)系具有多層次性，不同行政主體的產(chǎn)出難以橫向比較，以及公共產(chǎn)品缺乏類似市場這樣的價格發(fā)現(xiàn)機制，因而相比企業(yè)績效管理，政府績效管理實踐進展更為緩慢。在新公共管理運動的影響下，政府績效管理廣泛地采用企業(yè)績效管理的理念、方式和工具，比如顧客導(dǎo)向、平衡計分卡、績效合同、績效規(guī)劃等。不過，從已有的案例材料看，這些工具的引人并未顯著改善政府績效管理的實踐。
近些年來，研究者逐漸認(rèn)識到，績效測評工具的有效性在很大程度上取決于工具是否與問題以及環(huán)境相匹配。如果政府績效問題主要表現(xiàn)為公共服務(wù)供給不足，大規(guī)模地采用績效合同，并推行公共服務(wù)的市場化，那么不僅不能改善公共服務(wù)的供給，反而可能導(dǎo)致公共服務(wù)“嫌貧愛富”，使公共服務(wù)喪失應(yīng)有的公益性。如果整個國家所處的階段是快速發(fā)展時期，一味地模仿其他國家的限制政府活動范圍的績效管理方式，不僅不能促進經(jīng)濟社會發(fā)展，反而會使整個社會陷于斷裂，因為這些國家的社會組織尚無法承接起政府轉(zhuǎn)移出的功能。
(二)參與式績效管理
自20世紀(jì)80年代以來，中國的政府績效管理先后采取過崗位責(zé)任制、目標(biāo)管理、效能監(jiān)察、政風(fēng)行風(fēng)評議、服務(wù)承諾等形式。這些做法在提高行政效率、健全行政監(jiān)督等方面取得了一定的成效，但是也存在諸多尚待改進之處。比如，大多數(shù)績效管理形式都是封閉性的，沒有設(shè)計公眾參與的渠道。近年來，一些地方政府在公眾參與政府績效管理方面做了一些有益的探索，比如群眾評議政府、社會滿意度調(diào)查等。在目前中國的政府績效管理中，公眾參與最多的環(huán)節(jié)是對具體行政部門的評估。以南京市為例，該市自1999年以來，一直堅持“萬人評議機關(guān)”的做法。每年年底，南京市政府向市民發(fā)放評議問卷，要求對所有的政府機關(guān)進行打分排名。北京、珠海、杭州、?？凇y川、昆明等城市都先后開展過“萬人評議機關(guān)”的活動。
作為政府績效管理的一種理念，參與式績效管理主張社會公眾應(yīng)有效地參與到對政府績效的測評和管理過程。公眾參與績效管理的方式有很多種，比如對施政目標(biāo)的討論，對評估體系的建議，對具體行政主體的評估，對績效結(jié)果運用的監(jiān)督。所以，參與式績效管理并不僅僅局限于“萬人評議機關(guān)”的形式。從行政關(guān)系的有效調(diào)整角度看，公眾對具體行政主體的評測僅僅是一個起點，并沒有窮盡參與式績效管理的內(nèi)涵。
如果缺乏政府信息公開作為配套工作，公眾的評測失去了基本的信息基礎(chǔ)，只能依據(jù)感性認(rèn)識．不僅不利于行政主體改進工作，反而可能消耗公眾的參與熱情。比如在不少地方的“萬人評議機關(guān)”活動中，將所有行政部門不分類別地排列在一起，導(dǎo)致直接提供公共服務(wù)的部門普遍得分較低，而主要服務(wù)于政府內(nèi)部的部門得分較高。南京市2001年群眾評議政府的活動中，得分第一的部門是市委辦公廳，得分最低的部門分別是市政公用局、市房地產(chǎn)局、市容局、市規(guī)劃局等；北京市2003年群眾評議政府的活動中，得分最高的部門是市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局，得分最低的部門分別是市交通委、市建設(shè)委、市城管執(zhí)法局、市政管理委、市規(guī)劃局等；昆明市2008年群眾評議政府的活動中，得分第一的部門是市政協(xié)辦公廳，得分最低的部門分別是市規(guī)劃局、市城管局、市建設(shè)局等。
由于各個行政主體的工作難以進行簡單的橫向比較，因而群眾的評議大多數(shù)只能作為評估各個部門實際工作的參考材料，這就引發(fā)了一個如何對群眾評議做出反饋的問題。如果給出積極反饋，比如南京市2002年根據(jù)群眾評議結(jié)果調(diào)整了幾個部門的領(lǐng)導(dǎo)班子，就會面臨“群眾感知是否為充分統(tǒng)計量”的問題，畢竟各個部門的法定職責(zé)對群眾感知有直接影響。但如果不對群眾評議結(jié)果做出積極反饋，那么群眾對評議活動的參議熱情就會快速消退，從而使評議活動陷入名存實亡的尷尬處境。
所以，參與式績效管理不是簡單地將公眾動員起來定期為行政主體給出評測分?jǐn)?shù)，而是包括目標(biāo)設(shè)定、體系設(shè)計、信息生產(chǎn)、結(jié)果使用等環(huán)節(jié)的全過程參與。那么，為什么說參與式績效管理有助于行政關(guān)系的有序調(diào)整?
(三)參與式績效管理促進行政關(guān)系的調(diào)整
1．參與式績效管理對行政主體而言，既是控制機制，又是激勵機制。績效目標(biāo)為行政主體的管理行為設(shè)定了目標(biāo)，指標(biāo)體系則引導(dǎo)行政主體按照預(yù)定方向?qū)嵤┕芾?。如果公眾的合理訴求能夠被納入到政府績效管理體系中，行政主體的管理行為對公眾需求的回應(yīng)度就大大提高。不過，應(yīng)該指出的是，行政主體的管理目標(biāo)應(yīng)該融合公眾需求和部門法定職責(zé)，即行政主體在開放性條件下保持相對的管理自主。其中原因在于，公共需求的表達有其內(nèi)在矛盾性，而且正如“阿羅不可能定理”所揭示的，多種多樣的公眾需求應(yīng)該有一種提煉和合成過程，才能形成真正的社會公共利益。
在具體操作上，可以根據(jù)脆弱性和敏感度的強弱程度，將行政主體的行為分為四種類別，每一種類別所對應(yīng)的公眾參與形式分別是：廣泛協(xié)商、自主決策、自由裁量和聽證會。如果某一公共問題的敏感度強但脆弱性較低，則可以考慮召集相關(guān)公眾的代表參與討論，比如舉行聽證會。這樣既可以節(jié)約管理成本，也能滿足公眾參與的需求，而且將行政關(guān)系的矛盾控制在一定范圍之內(nèi)。這一類管理行為包括價格管制、區(qū)域性的環(huán)境問題、城市市容管理等。如果某一公共問題的敏感度和脆弱性都很強，就必須預(yù)先準(zhǔn)備好公眾廣泛和深度參與的方案，因為這一類問題往往是引發(fā)行政關(guān)系失序的主要領(lǐng)域。這一類管理問題主要涉及社會治安、動拆遷、民生問題等。所以，對于公眾參與，行政主體應(yīng)該在開放性條件下保持相對的管理自主，既充分了解各種公共需求，吸納其中合理之處，又要主動建立有效的利益合成機制，避免行政過程的不連貫性。從這種意義上說，參與式績效管理既有助于控制行政主體的方向，又能使行政主體保持一定的自主性。
2．對相對方而言，參與式績效管理既是控制機制，又是激勵機制。通過設(shè)定相應(yīng)的渠道，將公眾訴求的表達引導(dǎo)到討論績效目標(biāo)和監(jiān)督績效結(jié)果等方面，使公眾參與呈現(xiàn)出有序性。
在城市管理中有一個著名的“垃圾桶問題”。在扔生活垃圾時，居民通常都希望垃圾桶離住所越近越好，因為方便快捷；而在扔完垃圾之后，居民又通常都希望垃圾桶離住所越遠(yuǎn)越好，這是出于衛(wèi)生和環(huán)境等方面的考慮。如果只注重部門的法定職責(zé)，即便科學(xué)合理的垃圾桶設(shè)置有時也無法獲得相關(guān)居民的理解；而如果只注重居民的訴求表達，垃圾桶可能無立足之地。實際上，不僅僅垃圾桶的設(shè)置，包括公交車站、通信基站、電力設(shè)施等許多公共產(chǎn)品的規(guī)劃選址都面臨類似的問題。對于這些問題，如果沒有合理的參與途徑，行政相對方的訴求表達很容易演變?yōu)槿后w性事件，使行政關(guān)系面臨嚴(yán)重考驗。換一個角度看，如果設(shè)計了有效的參與途徑，公眾有序地表達利益訴求，不僅能激勵公眾參與公共管理過程，而且也能避免行政過程的沖突。