時(shí)間：2022-04-08 16:28:50
導(dǎo)語：在委員個(gè)人廉潔履職報(bào)告的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
一、目的意義
通過換屆考察，以便鎮(zhèn)黨委更全面掌握本屆社區(qū)“兩委”基層組織建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)、思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)及工作表現(xiàn)等情況，增強(qiáng)社區(qū)干部認(rèn)真履職的責(zé)任感和緊迫感，促進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)，為密切黨群干群關(guān)系、維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定、促進(jìn)我鎮(zhèn)各項(xiàng)工作又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的組織保證。
二、考察對(duì)象和考察時(shí)間
考察對(duì)象：社區(qū)“兩委”班子成員。
考察時(shí)間：2015年7月16日至18日。
三、考察內(nèi)容
班子換屆以來思想政治建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)發(fā)展情況，在黨的建設(shè)、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)和社會(huì)建設(shè)等方面的工作實(shí)績(jī)；對(duì)“兩委”班子成員的德、能、勤、績(jī)、廉進(jìn)行全面了解和深入考察，特別注重考察五個(gè)方面：一是思想方面；二是帶領(lǐng)社區(qū)干部開展工作及統(tǒng)籌安排等能力方面；三是工作實(shí)績(jī)方面；四是貫徹執(zhí)行民主集中制方面；五是工作態(tài)度和廉潔自律方面。
四、考察工作主要程序和步驟
（一）成立考察組
鎮(zhèn)黨委成立XX鎮(zhèn)社區(qū)“兩委”班子換屆考察組。
換屆考察工作正式啟動(dòng)前，召開考察組成員參加的工作布置會(huì)，統(tǒng)一思想，明確分工、職責(zé)和要求，為做好換屆考察工作打下良好基礎(chǔ)。
（二）考察預(yù)告
由鎮(zhèn)黨委下發(fā)通知，明確考察對(duì)象、考察時(shí)間、考察組成員和聯(lián)系電話等有關(guān)事宜。
（三）召開換屆考察動(dòng)員大會(huì)
動(dòng)員大會(huì)由考察組組長(zhǎng)主持，主要議程：
1.介紹考察組成員；
2.作換屆考察動(dòng)員講話；
3.社區(qū)“兩委”班子及其成員述職述廉；
社區(qū)主要負(fù)責(zé)人作班子和個(gè)人述職報(bào)告（時(shí)間不超過15分鐘）。其余班子成員分別作述職述廉報(bào)告（每人不超過5分鐘）。
4.發(fā)放民主測(cè)評(píng)表(包括《社區(qū)“兩委”班子民主測(cè)評(píng)表》、《社區(qū)“兩委”班子成員民主測(cè)評(píng)表》)；
5.填寫民主測(cè)評(píng)表；
6.由工作人員統(tǒng)一回收。
參加社區(qū)考察動(dòng)員大會(huì)人員范圍：社區(qū)“兩委”干部、兩代表一委員、黨員代表、群眾代表。
7.投票后，考察組立即進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總工作。
（四）進(jìn)行談話推薦和個(gè)別談話考察
考察組事先通知考察單位準(zhǔn)備好參會(huì)人員花名冊(cè)。
（1）個(gè)別談話考察：①社區(qū)“兩委”班子主要考察執(zhí)行力、創(chuàng)造力、凝聚力建設(shè)情況，特別是執(zhí)行力情況；②班子成員主要考察德、能、勤、績(jī)、廉等方面的情況及遵守?fù)Q屆紀(jì)律情況等。
（2）參加談話考察的人員范圍：社區(qū)“兩委”干部、兩代表一委員、黨員代表、群眾代表。（談話人數(shù)8-10人，具有多方面的代表性，由考察組劃定）。
（3）考察談話有關(guān)要求：考察組在考察談話中，要詢問談話對(duì)象對(duì)“兩委”班子的評(píng)價(jià)，在“好、中、差”三個(gè)選項(xiàng)中進(jìn)行選擇；對(duì)考察對(duì)象的任用建議，在“提拔、留任、退崗、棄權(quán)”四個(gè)選項(xiàng)中進(jìn)行選擇。談話中，對(duì)群眾反映“兩委”班子及其成員的重要問題和情況，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，必要時(shí)找本人談話、明示?？疾炱陂g考察組應(yīng)根據(jù)情況召開全體組員碰頭會(huì)，商討考察過程中遇到的問題。
（4）考察材料的撰寫：社區(qū)“兩委”班子成員考察材料是指考察組對(duì)了解到的考察對(duì)象（含班子和個(gè)人）的情況進(jìn)行全面深入分析后，形成的反映考察對(duì)象表現(xiàn)情況的專用文書。在完成一個(gè)單位的考察談話后，考察組要及時(shí)召集綜合分析會(huì)，對(duì)考察對(duì)象的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定撰寫人。材料完成初稿后，考察組長(zhǎng)須對(duì)考察材料進(jìn)行審核把關(guān)。
（5）考察材料整理與歸檔：考察完成后，考察組在規(guī)定時(shí)間內(nèi)把下列材料收齊、整理好，交鎮(zhèn)組織辦，按秘密文件保管要求存放。
①社區(qū)“兩委”工作總結(jié)及“兩委”班子成員述職述廉報(bào)告；
②民主測(cè)評(píng)原始表與匯總統(tǒng)計(jì)表，述職評(píng)議照片；
③原始談話記錄材料；
④打印好的社區(qū)“兩委”班子及其成員考察材料。
（五）考察情況匯報(bào)
第一任主審法官選任工作實(shí)施方案 為加強(qiáng)法官隊(duì)伍的職業(yè)化建設(shè)，建立符合審判規(guī)律的審判組織形式，增強(qiáng)法官的責(zé)任感和榮譽(yù)感，調(diào)動(dòng)法官的審判積極性，提高審判質(zhì)量和效率，確保司法公正，根據(jù)《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》、《中華人民共和國(guó)法官法》、《人民法院五年改革綱要》、以及本院制定的《主審法官選任工作實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，結(jié)合我院實(shí)際，制定本實(shí)施方案。 一、目的意義 通過主審法官的選任，推行法官員額制，把具有較強(qiáng)審判業(yè)務(wù)能力和水平，具有良好職業(yè)道德和進(jìn)取精神的法官選撥到主審法官這一重要的崗位上來，充分挖掘現(xiàn)有審判資源的潛力，調(diào)動(dòng)法官的工作積極性，實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利的有機(jī)統(tǒng)一，進(jìn)一步提高審判工作的質(zhì)量和效率，形成新的公正、高效、有序的審判運(yùn)行機(jī)制。 二、選任主審法官的基本原則 1、依法實(shí)施原則； 2、公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則； 3、責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的原則； 4、優(yōu)勝劣汰，動(dòng)態(tài)管理的原則； 三、主審法官的任職條件 主審法官應(yīng)同時(shí)具備以下條件： 1、遵守憲法、法律和本院規(guī)章制度，嚴(yán)守審判紀(jì)律，嚴(yán)格依法辦事，秉公執(zhí)法，清正廉潔，具有良好的職業(yè)道德。 2、已通過國(guó)家司法資格考試并符合法官任職條件，或者系本院審判員。 3、有較豐富的審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠運(yùn)用所掌握的法律專業(yè)知識(shí)解決審判工作中的實(shí)際問題；能夠熟練主持庭審活動(dòng)，并有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力和文字寫作能力；能夠規(guī)范、熟練地制作法律文書。 4、所承辦案件無重大差錯(cuò)，無違法違紀(jì)行為。 5、身體健康，能夠勝任審判工作。 6、具有一定的組織協(xié)調(diào)能力。 四、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) 主審法官選任工作由本院黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織、實(shí)施，在云南省高級(jí)人民法院政治部、玉溪市中級(jí)人民法院政治部、縣人大、縣紀(jì)委，縣組織部、縣政法委的參與、指導(dǎo)、監(jiān)督下開展工作。 五、主審法官的職數(shù) 按縣人民法院所擔(dān)負(fù)的三大審判任務(wù)，主審法官分為刑事主審法官，民事主審法官，行政主審法官三類；全院設(shè)主審法官的職數(shù)為8名，其中刑事主審法官2名，民事主審法官6名，行政主審法官由主審法官選任領(lǐng)導(dǎo)小組從民事主審法官中指定一人兼任；院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審委會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)非經(jīng)考試任命，不享受主審法官待遇。院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審委會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)擔(dān)任主審法官的，每年承辦案件數(shù)不得低于同類主審法官的平均辦案數(shù)。 六、主審法官的選任程序 1、設(shè)立第一任主審法官選任領(lǐng)導(dǎo)小組。由院長(zhǎng)業(yè)寧州任組長(zhǎng)，政治處主任周明全任副組長(zhǎng)，副院長(zhǎng)王洪波、周汝康、王海明任組員，組成第一任主審法官選任領(lǐng)導(dǎo)小組。 2、確定主審法官員額并公布。第一任主審法官的職數(shù)為8名，分為刑事主審法官和民事主審法官兩類。其中：刑事主審法官2名，民事主審法官6名，行政主審法官由主審法官選任領(lǐng)導(dǎo)小組從民事主審法官中指定一人兼任。 3、報(bào)名。除院領(lǐng)導(dǎo)外，凡本院審判員均須報(bào)名參加選任；已通過國(guó)家司法資格考試并符合法官任職條件的人也可報(bào)名參加選任。 4、資格審查。由報(bào)名者填寫報(bào)名表，由主審法官領(lǐng)導(dǎo)小組公布報(bào)名和資格審查情況。 5、業(yè)務(wù)及綜合素質(zhì)考試。主審法官考試分為業(yè)務(wù)素質(zhì)考試、邏輯思維和口頭表達(dá)能力考試、庭審能力考試、公文寫作能力考試、裁判文書寫作能力考試共五場(chǎng)，總分100分。若報(bào)名參選人數(shù)達(dá)不到2比1的比例，在不違背《通?？h人民法院主審法官選任工作實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的選任主審法官基本原則的前提下，可由主審法官選任領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)實(shí)際情況另行制定考試辦法，對(duì)考試內(nèi)容和形式作適當(dāng)調(diào)整。 ①業(yè)務(wù)素質(zhì)考試。刑事主審法官主要考刑法、刑事訴訟法、刑事證據(jù)理論及相關(guān)司法解釋；民事主審法官主要考民法通則、婚姻法、合同法、繼承法、民事訴訟法、民事訴訟證據(jù)規(guī)定及相關(guān)司法解釋。占總分的40%。由省高院政治部負(fù)責(zé)出題和評(píng)分，由市中院政治部負(fù)責(zé)監(jiān)考。 ②邏輯思維和口頭表達(dá)能力考試。收集一定數(shù)量的題目，內(nèi)容涉及案例、政治、外交、文化娛樂、同事關(guān)系、上下級(jí)關(guān)系、婚姻家庭、倫理道德等方面。由應(yīng)試者抽簽定題后，考慮5分鐘，即席發(fā)表對(duì)問題的看法?？荚u(píng)組對(duì)應(yīng)試者的思維敏捷性、社會(huì)生活經(jīng)驗(yàn)、邏輯思維能力和口頭表達(dá)能力作出綜合評(píng)價(jià)，占總分的10%?？荚u(píng)組成員由市中院政治部從本市兩級(jí)法院中指定五名優(yōu)秀法官，會(huì)同本縣人大、紀(jì)委、組織部、政法委各一名代表，共九人組成。
③庭審能力考試。選擇一部分本院受理的案件，由應(yīng)試者開庭審理并公開當(dāng)庭宣判。法庭審理結(jié)束，由考評(píng)組對(duì)應(yīng)試者主持法庭審理的能力、庭審技能、感染力、語言表達(dá)能力等綜合素質(zhì)進(jìn)行評(píng)判，占總分的20%?？荚u(píng)組成員由市中院政治部從本市兩級(jí)法院中指定五名優(yōu)秀法官，會(huì)同本縣人大、紀(jì)委、組織部、政法委各一名代表，共九人組成。 ④公文寫作能力考試。由應(yīng)試者自定題目，寫一個(gè)工作報(bào)告、工作總結(jié)或工作方案，占總分的10%。由省高院政治部負(fù)責(zé)評(píng)分，由市中院政治部負(fù)責(zé)監(jiān)考。 ⑤裁判文書寫作能力考試。第一，選一個(gè)案情復(fù)雜、事實(shí)和適用法律爭(zhēng)議較大的案例，制作一份判決書；第二，選一個(gè)案情復(fù)雜，但事實(shí)和適用法律爭(zhēng)議不大的案例，制作一份判決書；第三，選一個(gè)案情簡(jiǎn)單、事實(shí)和適用法律都無爭(zhēng)議的案例，制作一份判決書。通過以上三個(gè)判決書的綜合得分，作為評(píng)定應(yīng)試者裁判文書制作能力的依據(jù)，占總分的20%。由省高院政治部負(fù)責(zé)出題和評(píng)分，由市中院政治部負(fù)責(zé)監(jiān)考。 6、公布考試分?jǐn)?shù)。 7、根據(jù)考試、考核、考察情況，公示擬任名單。 8、公布選任結(jié)果，辦理任職手續(xù)。 9、由本院院長(zhǎng)頒發(fā)任命書。 七、時(shí)間安排 為加快推進(jìn)以員額制為方向的法官職業(yè)化進(jìn)程，通?？h人民法院第一任主審法官選任工作定于2003年9月1日起正式開始組織實(shí)施，于2003年12月31日前結(jié)束選任工作，當(dāng)選的主審法官于2004年1月1日履職。報(bào)名及考試的具體時(shí)間另行通知。 八、第一任主審法官的履職期限 通?？h人民法院第一任主審法官的履職期限為三年，從2004年1 月1 日——2006年 12月31 日。履職期限內(nèi)的主審法官擁有主審法官職權(quán)，履行主審法官職責(zé)，享受主審法官待遇，承擔(dān)主審法官責(zé)任。 九、主審法官的職權(quán) 1、獨(dú)立審判權(quán)。主審法官擁有獨(dú)立審判案件，不受任何非法干預(yù)的職權(quán)。在獨(dú)任審理的案件中，主審法官對(duì)最終的裁判結(jié)果有決定權(quán)；在合議庭審理的案件中，主審法官有獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見的權(quán)利；在審委會(huì)討論案件的過程中，主審法官有保留個(gè)人意見的權(quán)利。 2、組織管理權(quán)。主審法官有權(quán)組織本審判單元的審判管理工作，有權(quán)指令法官助理完成庭前的準(zhǔn)備工作和庭后的善后工作，有權(quán)安排書記員的工作。 3、考核建議權(quán)。主審法官有權(quán)考核法官助理和書記員的工作，并有權(quán)建議獎(jiǎng)懲、晉升或處罰法官助理和書記員。 4、主持庭審權(quán)。獨(dú)任審理的案件，一律由主審法官主持；合議庭審理的案件，一律由主審法官擔(dān)任審判長(zhǎng)。 5、簽發(fā)文書權(quán)。非經(jīng)審委會(huì)討論決定的案件，一律由承辦的主審法官簽發(fā)法律文書。 6、建議討論權(quán)。在本轄區(qū)有重大影響的案件，合議庭意見有重大分歧的案件，承辦案件的主審法官有權(quán)按多數(shù)人意見作出決定，或者依法報(bào)請(qǐng)分管院領(lǐng)導(dǎo)提交審委會(huì)討論決定。 十、主審法官的責(zé)任。 1、獨(dú)任審理的案件，由主審法官對(duì)案件的審判程序，確認(rèn)事實(shí)和裁判結(jié)果依法承擔(dān)責(zé)任； 2、合議庭審理的案件，由合議庭對(duì)案件的審判程序，確認(rèn)事實(shí)和裁判結(jié)果依法承擔(dān)責(zé)任；對(duì)于應(yīng)由合議庭承擔(dān)責(zé)任的，擔(dān)任審判長(zhǎng)的主審法官應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，堅(jiān)持正確意見的主審法官可免除責(zé)任。 3、由審判委員會(huì)決定的案件，獨(dú)任審理的主審法官或參加合議庭的主審法官有過錯(cuò)的，視情況確定責(zé)任。 4、主審法官在審判工作中，違反法律、法規(guī)、審判紀(jì)律且造成一定后果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法（試行）》、《最高人民法院關(guān)于人民法院審判紀(jì)律處分辦法（試行）》、《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)法官法〉有關(guān)懲戒制度的若干規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 5、由于主審法官對(duì)法官助理、書記員管理不嚴(yán)，指導(dǎo)不力，監(jiān)督失控，致使法官助理、書記員在審判工作中犯有重大過錯(cuò)，除由本人承擔(dān)責(zé)任外，主審法官視情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 6、主審法官應(yīng)按期完成分管院領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，拒絕工作或消極應(yīng)付工作的，按不履行工作職責(zé)從嚴(yán)論處。 十一、主審法官的免除 1、因任期屆滿而免除的； 2、因主審法官自身過錯(cuò)的法定原因被免去法官職務(wù)的； 3、因違法審判受到黨紀(jì)、政紀(jì)處分的； 4、因在審判工作中有重大過錯(cuò)，并造成嚴(yán)重影響的； 5、因在法官年度工作考核中被確定為“不稱職”的； 6、因身體狀況難以繼續(xù)履行主審法官職責(zé)的； 7、因本人提出辭職，并被批準(zhǔn)的； 8、因工作需要調(diào)離審判崗位的； 9、其他不宜擔(dān)任主審法官事由的； 因第2至第4項(xiàng)所列情況，被免去主審法官職務(wù)的，三年內(nèi)不得再參加主審法官選任。 十二、主審法官的補(bǔ)缺 1、主審法官實(shí)行三年一屆，每任必考的制度； 2、因任期未滿，有主審法官中途辭職、免職或調(diào)離的情形發(fā)生時(shí)，主審法官領(lǐng)導(dǎo)小組可以本屆主審法官考試排名為序，依次替補(bǔ)；補(bǔ)缺的主審法官，履行主審法官職責(zé)，承擔(dān)主審法官責(zé)任，享受主審法官待遇。 3、補(bǔ)缺的主審法官任期為本屆未滿的期限。 4、因特殊原因未依次替補(bǔ)，而由主審法官領(lǐng)導(dǎo)小組指定的主審法官，履行主審法官職責(zé)，承擔(dān)主審法官責(zé)任，不享受主審法官待遇。 十三、主審法官的待遇。 1、政治待遇：被選任為主審法官的，在部門領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)空缺時(shí)，作優(yōu)先考察人選。 2、經(jīng)濟(jì)待遇：（1）主審法官享受一切正常的工資職級(jí)待遇；（2）按《第一任主審法官崗位責(zé)任制考核辦法》考核合格的主審法官，可享受每年1.5萬元的崗位責(zé)任津貼。 十四、其它 本實(shí)施方案由院黨組負(fù)責(zé)解釋。
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關(guān)鍵詞：電網(wǎng)；審計(jì)；文化
中圖分類號(hào)：F239.5 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2015）024-000-01
一、電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化構(gòu)建目標(biāo)
內(nèi)部審計(jì)文化是企業(yè)管理文化的重要組成部分，是審計(jì)機(jī)構(gòu)及人員在履行審計(jì)職責(zé)、實(shí)施經(jīng)濟(jì)監(jiān)督行為時(shí)，培育形成的價(jià)值觀體系及其表現(xiàn)形式的總和，體現(xiàn)在審計(jì)工作所恪守的理念、所追求的價(jià)值、所遵循的規(guī)范、所體現(xiàn)的風(fēng)骨、所展示的形象等各個(gè)方面。構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化的目標(biāo)，就是通過內(nèi)部審計(jì)文化建設(shè)，形成具有企業(yè)特點(diǎn)的內(nèi)部審計(jì)理念和價(jià)值觀，積極發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、評(píng)價(jià)和咨詢職能，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化的主要任務(wù)，就是大力宣貫企業(yè)內(nèi)部審計(jì)理念，牢固樹立內(nèi)部審計(jì)價(jià)值觀，積極構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)文化體系框架。
二、電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值
依據(jù)國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，電網(wǎng)審計(jì)人應(yīng)以“獨(dú)立、依規(guī)、公正、進(jìn)取、奉獻(xiàn)”作為內(nèi)部審計(jì)價(jià)值觀。
（一）獨(dú)立是內(nèi)部審計(jì)文化最本質(zhì)的特征
獨(dú)立性是內(nèi)部審計(jì)的生命，是其賴以生存的必要條件，主要體現(xiàn)：一是組織獨(dú)立。審計(jì)機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)置，與被審計(jì)對(duì)象沒有組織上的隸屬關(guān)系。二是人員獨(dú)立。審計(jì)人員與被審計(jì)對(duì)象不存在經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系，不參與被審計(jì)單位的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。三是工作獨(dú)立。審計(jì)機(jī)構(gòu)及其人員依法獨(dú)立開展審計(jì)工作，不受來自其他職能部門、經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人的干擾。四是經(jīng)費(fèi)獨(dú)立。審計(jì)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)所必需的經(jīng)費(fèi)，依照審計(jì)辦法的規(guī)定單獨(dú)列入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。
（二）依規(guī)是內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)最基本的行為規(guī)范
依規(guī)審計(jì)是企業(yè)制度管理在審計(jì)監(jiān)督活動(dòng)中的具體體現(xiàn)。一方面要求審計(jì)機(jī)構(gòu)必須以國(guó)家法規(guī)和企業(yè)制度規(guī)定作為審計(jì)的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)；另一方面要求審計(jì)機(jī)構(gòu)及審計(jì)人員依法履職時(shí)，規(guī)范自身行為。
（三）公正是審計(jì)人員履行職責(zé)時(shí)基本的價(jià)值取向
審計(jì)的客觀性要求內(nèi)部審計(jì)人員在執(zhí)行審計(jì)工作時(shí)必須保持一種公正的、不偏不倚的精神狀態(tài)。內(nèi)部審計(jì)人員在履職時(shí)，不應(yīng)有任何質(zhì)量妥協(xié)，要依法辦事，在搜集審計(jì)證據(jù)、評(píng)價(jià)審計(jì)事項(xiàng)、提出處理意見和建議時(shí)，從企業(yè)發(fā)展大局出發(fā)，維護(hù)企業(yè)整體利益出發(fā)，謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，客觀評(píng)價(jià)。
（四）進(jìn)取是審計(jì)人員開拓創(chuàng)新的基本品質(zhì)
當(dāng)前，電網(wǎng)依法治企工作正如火如荼地開展，審計(jì)工作必須滲透到企業(yè)各項(xiàng)管理活動(dòng)中，審計(jì)人員需要適應(yīng)新的形勢(shì)需要，不斷鉆研新業(yè)務(wù)，不斷提高專業(yè)勝任能力。保持專業(yè)技術(shù)的適應(yīng)性，積極進(jìn)取是審計(jì)人員基本品質(zhì)。
（五）奉獻(xiàn)是整個(gè)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值體系的道德基礎(chǔ)
廉潔奉公，無私奉獻(xiàn)是內(nèi)部審計(jì)工作有效運(yùn)行的必要保證。審計(jì)工作的定位和職責(zé)，要求審計(jì)人員要技高一籌、德高一籌。審計(jì)人員必須廉潔自律，不從被審計(jì)單位獲取任何可能妨礙職業(yè)判斷的利益；必須誠實(shí)守信，不得損害國(guó)家利益、企業(yè)利益；必須嚴(yán)守秘密，按規(guī)定使用履行職責(zé)時(shí)獲取的各種信息和結(jié)論。
三、內(nèi)部審計(jì)文化體系架構(gòu)探索
為有效地落實(shí)審計(jì)文化建設(shè)任務(wù)，需要要從“物質(zhì)、制度、行為、精神”四個(gè)方面構(gòu)建。
（一）夯實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)，構(gòu)筑保障機(jī)制
物質(zhì)文化建設(shè)理念是：機(jī)構(gòu)獨(dú)立、保障有力。審計(jì)物質(zhì)文化是內(nèi)部審計(jì)存在和發(fā)展必要的物質(zhì)基礎(chǔ)和工作環(huán)境。相對(duì)獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)、運(yùn)作正常的審計(jì)委員會(huì)、符合程序的審計(jì)干部任免、必要的經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議參與度、定期的工作報(bào)告制度等，構(gòu)成審計(jì)工作必需的運(yùn)作機(jī)制。必備的辦公場(chǎng)所、相對(duì)充裕的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)、適當(dāng)?shù)墓べY福利待遇、必要的現(xiàn)代化辦公設(shè)備等，構(gòu)成審計(jì)工作物質(zhì)保障。
（二）完善制度規(guī)范，構(gòu)建制度體系
制度文化建設(shè)理念是：體系健全、執(zhí)行到位。審計(jì)制度文化是保證審計(jì)工作正常運(yùn)行、審計(jì)人員行為規(guī)范、審計(jì)組織職能有效履行的關(guān)鍵。涵蓋廣泛、相互銜接且落實(shí)到位的審計(jì)制度體系，代表著審計(jì)文化建設(shè)所達(dá)到的水平和高度。電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)可從三個(gè)層次建設(shè)，一是審計(jì)工作辦法；二是審計(jì)業(yè)務(wù)辦法和審計(jì)管理制度；三是具體的審計(jì)業(yè)務(wù)指南。
（三）積極引導(dǎo)，營(yíng)造良好氛圍
行為文化建設(shè)理念是：愛崗敬業(yè)、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)。營(yíng)造健康向上的審計(jì)氛圍，有助于形成生動(dòng)活潑的工作環(huán)境、愛崗敬業(yè)的道德風(fēng)尚、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的進(jìn)取精神、團(tuán)結(jié)友愛的人際關(guān)系。通過規(guī)范審計(jì)程序和審計(jì)行為，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)人員工作業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)，引導(dǎo)審計(jì)人員嚴(yán)格遵守審計(jì)職業(yè)道德規(guī)范和審計(jì)承諾。通過競(jìng)爭(zhēng)的、動(dòng)態(tài)的審計(jì)人才管理制度，加速人才培養(yǎng)，營(yíng)造一個(gè)“學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、誠信”的人才輩出的激勵(lì)機(jī)制。
（四）塑造形象，培養(yǎng)精神
精神文化建設(shè)理念是：客觀公正、無私奉獻(xiàn)。審計(jì)精神文化是審計(jì)文化的核心和靈魂，要引導(dǎo)審計(jì)人員樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，注意培養(yǎng)自身的溝通協(xié)調(diào)能力，提升個(gè)人的道德修養(yǎng)。牢固樹立“獨(dú)立、依規(guī)、公正、進(jìn)取、奉獻(xiàn)”的企業(yè)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值觀，做到“正直、客觀、保密、勝任”，建立企業(yè)內(nèi)部審計(jì)人員共有的精神家園。
四、內(nèi)部審計(jì)文化構(gòu)建與實(shí)施
文化理念的形成不能靠一朝一夕的靈感和熱情，而是來自于水滴石穿的潛移默化，需要遵循審計(jì)文化建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律，有計(jì)劃有步驟地積極推進(jìn)。
（一）加強(qiáng)組織，持續(xù)推進(jìn)
審計(jì)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，要按照審計(jì)文化建設(shè)的總體框架，進(jìn)行長(zhǎng)期的、持之以恒的工作努力。因此必須要加強(qiáng)對(duì)審計(jì)文化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作，分解細(xì)化建設(shè)任務(wù)，將審計(jì)文化建設(shè)與審計(jì)工作目標(biāo)管理、審計(jì)工作規(guī)劃、年度工作重點(diǎn)有機(jī)的結(jié)合起來，持續(xù)地加以推進(jìn)。
（二）大力宣傳，形成氛圍
審計(jì)文化建設(shè)是一個(gè)新的文化理念，要通過各種宣傳形式，利用系統(tǒng)內(nèi)的各種信息宣傳載體，就審計(jì)文化建設(shè)的內(nèi)涵外延、重要意義、總體規(guī)劃、實(shí)施方案等方面，向企業(yè)審計(jì)人員及相關(guān)人員宣傳交底，引導(dǎo)審計(jì)人員提高認(rèn)識(shí)，積極參與并形成自覺行動(dòng)。
（三）突出重點(diǎn)，分步實(shí)施
審計(jì)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的漸進(jìn)的系統(tǒng)工程。要按照總體規(guī)劃，根據(jù)本單位實(shí)際，選擇不同的突破口，抓住物質(zhì)、制度、行為和精神四個(gè)層面審計(jì)文化的關(guān)鍵內(nèi)容，精心策劃，逐步實(shí)施。在文化建設(shè)上要力戒本本主義和形式主義，更不能把文化建設(shè)狹義的理解為“搞活動(dòng)”。
2016年是縣鄉(xiāng)集中換屆之年，為考準(zhǔn)干部察實(shí)班子，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才，在換屆中真正調(diào)優(yōu)配強(qiáng)班子、選準(zhǔn)用好干部，務(wù)川仡佬族苗族自治縣采取“五四”工作法，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣直機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子、科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、股級(jí)干部開展深入調(diào)研考察，為集中換屆工作夯實(shí)基礎(chǔ)。
“五考四問”識(shí)干部
考忠誠。制作了《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告表》，在中央、貴州省、遵義市要求領(lǐng)導(dǎo)干部填寫事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，增加了領(lǐng)導(dǎo)干部本人受黨紀(jì)政紀(jì)處分情況、與本人有任職回避關(guān)系（含“干親家”關(guān)系等）情況、重要財(cái)產(chǎn)來源情況等內(nèi)容，要求全縣副科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部以上（含主任科員、副主任科員、轉(zhuǎn)任同職級(jí)干部）認(rèn)真填寫?？h委組織部組織安排專人對(duì)干部填寫的《報(bào)告表》進(jìn)行逐一審核，通過核查檢驗(yàn)，對(duì)全縣56名存在瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)、假報(bào)行為的干部，立即責(zé)令糾錯(cuò)，并對(duì)其實(shí)施誡勉談話。在考察談話中，要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須談班子和班子成員的不足之處，并舉實(shí)例說明。
考擔(dān)當(dāng)。務(wù)川正處于決勝減貧摘帽、同步小康的關(guān)鍵階段，建設(shè)項(xiàng)目多，攻堅(jiān)克難任務(wù)重，發(fā)展速度快，需要一大批敢于動(dòng)真碰硬、敢于拔釘子的領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍。因此，干部是否具有擔(dān)當(dāng)精神、是否具有血性和拼勁成為考核重點(diǎn)。主要看是否具有敢于直面矛盾、敢于面對(duì)困難、敢于堅(jiān)持原則的擔(dān)當(dāng)意識(shí)；是否有敢于挑戰(zhàn)自我、敢于得罪他人、敢于抵制歪風(fēng)邪氣、敢于與不良行為作斗爭(zhēng)的擔(dān)當(dāng)行為；是否具有履職盡責(zé)、推功攬過、如履薄冰、如臨深淵的使命擔(dān)當(dāng)。
考作風(fēng)。按照“抓黨建就是抓關(guān)鍵，抓作風(fēng)就是抓重點(diǎn)”的要求，在考核中看領(lǐng)導(dǎo)干部在工作中是否發(fā)揮了示范表率作用，重點(diǎn)了解領(lǐng)導(dǎo)干部是否帶頭示范、是否務(wù)實(shí)高效、是否真學(xué)真懂、是否真抓實(shí)干。尤其看領(lǐng)導(dǎo)干部是否深入基層一線開展調(diào)查研究，是否為民辦實(shí)事、做好事、解難事。
考業(yè)績(jī)。主要看領(lǐng)導(dǎo)干部近三年分管工作在全省、全市、全縣的排位情況，重點(diǎn)了解主要領(lǐng)導(dǎo)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)和單位班子成員分管工作的增比進(jìn)位情況，以及本地本單位經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所取得的突出成績(jī)。
考廉政?？搭I(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的情況，本地本單位或分管領(lǐng)域有無腐敗案件、違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生，中央八項(xiàng)、省委十項(xiàng)、市委十二項(xiàng)和縣委四十二條規(guī)定遵守和執(zhí)行情況。
問能力。通過問他人、問本人等方式，全面掌握領(lǐng)導(dǎo)干部突出能力、專業(yè)特長(zhǎng)、性格特點(diǎn)等，準(zhǔn)確定位每一名領(lǐng)導(dǎo)干部的綜合能力和水平，確保在人事調(diào)整中做到人崗相宜，使其發(fā)揮最大作用。
問效率。主要通過了解領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行力和落實(shí)力，以及工作效率、工作質(zhì)量和工作效果，綜合評(píng)判領(lǐng)導(dǎo)干部有無懶政惰政怠政行為，是否能干事會(huì)干事干成事。
問短板。嚴(yán)格按照“信念堅(jiān)定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實(shí)、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔”的好干部標(biāo)準(zhǔn)，通過他人點(diǎn)、自己找、群眾評(píng)等途徑，客觀找準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)干部在工作、生活、學(xué)習(xí)等方面存在的問題和差距，以便其揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。
問意向。設(shè)計(jì)制作了《2016年縣鄉(xiāng)換屆個(gè)人進(jìn)退留轉(zhuǎn)意向調(diào)查表》，內(nèi)容包括提拔到鄉(xiāng)鎮(zhèn)或機(jī)關(guān)、異地交流（填寫意向鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、調(diào)整進(jìn)機(jī)關(guān)（填寫意向單位）、內(nèi)部輪崗、留任、轉(zhuǎn)職級(jí)、轉(zhuǎn)非等，讓每一名領(lǐng)導(dǎo)干部結(jié)合自身能力和特點(diǎn)，按真實(shí)想法填寫個(gè)人進(jìn)退留轉(zhuǎn)意向，目前提交的調(diào)查表共涉及意向提拔45人、交流134人、內(nèi)部輪崗49人、留任230人、轉(zhuǎn)非52人、轉(zhuǎn)同職級(jí)16人。
“五薦四比”辨人才
領(lǐng)導(dǎo)提名推薦。制作了《縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部提名縣級(jí)或科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部推薦表》《干部選拔任用初始提名領(lǐng)導(dǎo)干部提名推薦表》，分別印發(fā)到每一名縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部手中，由提名推薦人填寫推薦人選、推薦職位、是否與本人有直系血親或三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系、是否屬直接上下級(jí)關(guān)系、提名推薦理由等內(nèi)容，并由提名人簽名確認(rèn)。目前，共提名36名科級(jí)正職，65名科級(jí)副職。
黨委（黨組）把關(guān)推薦。制作了《黨委（黨組）干部選拔任用初始提名領(lǐng)導(dǎo)干部推薦表》《領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)退留轉(zhuǎn)意見表》，分別由各級(jí)黨委（黨組）集體提名推薦干部、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（單位）黨委（黨組）書記對(duì)現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)班子提出進(jìn)退留轉(zhuǎn)意見，充分體現(xiàn)黨管干部原則，最大限度發(fā)揮黨委（黨組）選人用人的把關(guān)作用。目前，黨委（黨組）書記共推薦78名科級(jí)干部。
干部談話推薦。在考察談話中，要求參與談話人員結(jié)合干部平時(shí)履職情況和綜合表現(xiàn)，進(jìn)行“雙推”，評(píng)出優(yōu)秀班子成員、較差班子成員以及相對(duì)成熟優(yōu)秀的股級(jí)干部，充分體現(xiàn)民意和群眾公認(rèn)度。
個(gè)人自我推薦。下發(fā)《關(guān)于開展股級(jí)干部自我推薦工作的通知》，鼓勵(lì)優(yōu)秀股級(jí)干部毛遂自薦，填寫《務(wù)川自治縣股級(jí)干部提拔科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人自我推薦表》，對(duì)自我推薦職位、個(gè)人基本情況、工作經(jīng)歷、主要業(yè)績(jī)、個(gè)人突出能力特點(diǎn)和主要不足等內(nèi)容進(jìn)行真實(shí)填寫，為優(yōu)秀年輕干部提供機(jī)會(huì)，搭建自我推薦、自我展示平臺(tái)。目前，共有76名優(yōu)秀股級(jí)干部向組織進(jìn)行了自我推薦。
單位重點(diǎn)推薦?？疾熘?，要求單位主要領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合本地本部門干部隊(duì)伍實(shí)際，根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和單位干部數(shù)量，重點(diǎn)從90后干部、35歲以下的年輕干部、婦女干部、黨外干部中推薦2～4名優(yōu)秀人員，納入鄉(xiāng)科級(jí)后備干部隊(duì)伍進(jìn)行跟蹤培養(yǎng)和管理，并根據(jù)實(shí)際適時(shí)予以選拔任用。目前，共發(fā)現(xiàn)26名90后干部、182名35歲以下年輕干部、78名婦女干部、77名優(yōu)秀黨外干部。
比思路。側(cè)重看領(lǐng)導(dǎo)干部思路是否清晰、視野是否開闊、發(fā)展是否結(jié)合實(shí)際、管理是否科學(xué)、措施是否可行等。
比能力。側(cè)重看領(lǐng)導(dǎo)干部的管理能力、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力、開拓創(chuàng)新能力、業(yè)務(wù)能力、履職能力、辨別能力等。
比作風(fēng)。側(cè)重看領(lǐng)導(dǎo)干部的奉獻(xiàn)精神、工作態(tài)度、工作激情、服務(wù)群眾的精神等。
比業(yè)績(jī)。側(cè)重看領(lǐng)導(dǎo)干部本職崗位工作完成情況、脫貧攻堅(jiān)成效等。
通過“四比”，目前從各黨委（黨組）、領(lǐng)導(dǎo)干部推薦、自我推薦的235人中，擇優(yōu)選出136名優(yōu)秀科級(jí)后備干部。
“五察四評(píng)”看班子
察工作合力。通過了解班子的分工協(xié)作情況，看班子成員是否做到補(bǔ)臺(tái)不拆臺(tái)、補(bǔ)位不越位、幫忙不添亂；了解班子成員思想情況，看班子成員是否團(tuán)結(jié)統(tǒng)一，心往一處想，勁往一處使，力往一處用；了解班子民主集中制執(zhí)行情況，看是否做到大事講原則、小事講風(fēng)格；了解班子凝聚力和戰(zhàn)斗力，看班子是否有政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)和看齊意識(shí)。
察領(lǐng)導(dǎo)管理。了解班子的領(lǐng)導(dǎo)水平，看班子的決策部署是否不折不扣執(zhí)行、是否得到絕大多數(shù)人的真心擁護(hù)；了解班子的管理水平，看是否有制度約束、是否善于抓班子帶隊(duì)伍、是否有干事創(chuàng)業(yè)的激情和抓工作的精氣神等。
察發(fā)展思路?？窗嘧拥陌l(fā)展思路是否科學(xué)可行，發(fā)展定位是否切合地方實(shí)際，是否符合中央、省、市、縣的政策要求，發(fā)展目標(biāo)是否科學(xué)。
察解放思想?？窗嘧邮欠窠夥潘枷耄欠裼袆?chuàng)新精神，是否敢于“吃螃蟹”，是否敢于打破常規(guī)，是否敢為天下先。
察擔(dān)當(dāng)精神?？窗嘧邮欠窀掖蚱评娣h，敢于為先行先試的干部“撐腰”，為勇于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹繐?dān)責(zé)。
本級(jí)自評(píng)。要求班子成員對(duì)班子進(jìn)行客觀自評(píng)，通過縱向橫向進(jìn)行綜合比較，客觀評(píng)價(jià)，真實(shí)反映。
干部測(cè)評(píng)。由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（單位）主要領(lǐng)導(dǎo)代表班子進(jìn)行述職述廉，并向干部發(fā)放《縣鄉(xiāng)換屆班子運(yùn)轉(zhuǎn)考察民主測(cè)評(píng)表》，讓干部對(duì)班子進(jìn)行測(cè)評(píng)，民主評(píng)議班子。
群眾抽評(píng)。聽取群眾代表和“兩代表一委員”的意見和建議，了解群眾口碑和呼聲。
現(xiàn)將__縣人民法院__人民法庭的工作報(bào)告提交你們，請(qǐng)予審議。
__人民法庭是__縣人民法院的六個(gè)派出人民法庭之一，自20__年恢復(fù)辦公，管轄__、魯納兩鄉(xiāng)，主要服務(wù)于兩鄉(xiāng)的人民群眾。__人民法庭的基本工作職責(zé)包括：負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)民事案件和刑事自訴案件的立案、審判，負(fù)責(zé)本庭所辦理的部分案件的執(zhí)行工作，協(xié)助轄區(qū)內(nèi)相關(guān)案件的執(zhí)行工作，接受外地法院的委托送達(dá)工作，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)人民調(diào)解委員會(huì)的工作，開展法制宣傳教育，提出司法建議等。
__人民法庭現(xiàn)有正式干警4人，其中：配置為正科級(jí)庭長(zhǎng)1人、副科級(jí)副庭長(zhǎng)1人。轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)有縣人大常委會(huì)任命的人民陪審員4人、縣法院聘請(qǐng)的司法調(diào)解助理員4人。法庭內(nèi)設(shè)經(jīng)__縣人民法院院長(zhǎng)任命的廉政監(jiān)察員1人、經(jīng)縣法院聘請(qǐng)的特邀監(jiān)督員2人。
__人民法庭在縣法院的正確領(lǐng)導(dǎo)下、在當(dāng)?shù)攸h委、政府的關(guān)心下、在村委會(huì)的支持下，扎實(shí)有效的開展司法審判工作。全體干警牢固樹立社會(huì)主義法治理念，嚴(yán)格恪守人民法庭庭訓(xùn)，始終堅(jiān)持“三個(gè)至上”指導(dǎo)思想，精神振奮、積極進(jìn)取、勤勉敬業(yè)，依法履行職責(zé)，圓滿完成以審判為中心的各項(xiàng)工作任務(wù)。與此同時(shí)，深入貫徹落實(shí)“雙為”工作方針，扎實(shí)推進(jìn)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”，積極開展“人民法官為人民”、“政法干警核心價(jià)值觀”、“兩增強(qiáng)三提高”、“兩評(píng)查”、“陽光司法工程”、“四群教育”等一系列主題實(shí)踐教育活動(dòng)。
一、基本工作情況
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)
如果不學(xué)習(xí)，知識(shí)就會(huì)老化、思想就會(huì)僵化、能力就會(huì)退化。法庭全體干警始終把學(xué)習(xí)當(dāng)作一種生活態(tài)度、一種工作責(zé)任、一種精神追求。法庭有專門的學(xué)習(xí)制度，堅(jiān)持學(xué)習(xí)工作相互促進(jìn)，以學(xué)習(xí)促進(jìn)工作，在工作中學(xué)習(xí)，做到學(xué)習(xí)形式多樣、學(xué)習(xí)內(nèi)容豐富、學(xué)以致用，努力提高思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力水平，增強(qiáng)司法為民本領(lǐng)，提高司法為民水平。
（二）依法履職，積極工作
日常工作中，重協(xié)調(diào)、強(qiáng)管理。加強(qiáng)請(qǐng)示匯報(bào)，自覺接受監(jiān)督，注重與當(dāng)?shù)嘏沙鏊?、司法所、綜治辦等相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合。法庭干警在工作中團(tuán)結(jié)協(xié)作，做到人人有事做，事事有人做，工作安排科學(xué)合理。比如，根據(jù)干警情況，對(duì)經(jīng)常性、臨時(shí)性的工作，都采取明確相關(guān)人員具體責(zé)任要求的方法，將任務(wù)予以分解，登記相關(guān)事項(xiàng)，并制作專門的法庭工作安排臺(tái)賬。
法庭堅(jiān)持及時(shí)立案原則，嚴(yán)格做到當(dāng)立則立，沒有出現(xiàn)有案不立、違法立案的情形。切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，注重程序正當(dāng)、實(shí)體合法，確保司法公正。加大巡回審判力度，及時(shí)送達(dá)，就地調(diào)解、開庭，方便當(dāng)事人訴訟。加大訴訟費(fèi)減免力度，減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。
辦理案件過程中，牢固樹立“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”、“案結(jié)事了人和”的司法理念，注重調(diào)解，充分發(fā)揮人民陪審員、司法調(diào)解助理員、人民調(diào)解員的作用，努力從根本上預(yù)防、減少和避免涉訴案件的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案的法律效果、社會(huì)效果和政治效果有機(jī)統(tǒng)一。
20__年至20__年，共受理民事訴訟案件__x件，審結(jié)__x件，其中：調(diào)解撤訴結(jié)案__x件，判決結(jié)案__件，裁定終結(jié)1件；受理刑事自訴案件1__件，審結(jié)__件，其中：調(diào)解撤訴結(jié)案__件，判決x件。訴訟案件結(jié)案率100%，平均調(diào)解撤訴率95%，巡回審判率92%。受理執(zhí)行案件__件，執(zhí)結(jié)__件，執(zhí)結(jié)率100%。減免訴訟費(fèi)__件，__x人受益，受益金額達(dá)______元。協(xié)助執(zhí)行__件次。接受委托送達(dá)__件次。人民陪審員參與審理案件__件__人次，司法調(diào)解助理員、人民調(diào)解員參與調(diào)解案件__件，其中：調(diào)解成功__件。
20__年，共受理民事訴訟案件__件，審結(jié)__x件，其中：調(diào)解撤訴結(jié)案__件、判決結(jié)案x件；受理刑事自訴案件__件，審結(jié)__件，其中：調(diào)解結(jié)案x件、判決結(jié)案x件。訴訟案件結(jié)案率100%，調(diào)解撤訴率93%，巡回審判率100%。受理執(zhí)行案件__件，結(jié)案__件，執(zhí)結(jié)率100%。減免訴訟費(fèi)__x件，__x人受益，受益金額達(dá)__x元。協(xié)助執(zhí)行案件__件次。接受委托送達(dá)案件15件次。人民陪審員參與審理案件__件__人次，司法調(diào)解助理員、人民調(diào)解員參與調(diào)解
案件30件，其中：調(diào)解成功__件。 結(jié)合工作實(shí)際，__人民法庭重點(diǎn)開展了面向__、魯納兩鄉(xiāng)人民群眾的公開庭審、小學(xué)生法制講座及印發(fā)宣傳教育材料等法制宣傳教育活動(dòng)，并取得了較好的效果。4月26日，法庭參加了有500余名師生、學(xué)生家長(zhǎng)在場(chǎng)的__鄉(xiāng)小學(xué)“法制、安全教育”專題講座，并進(jìn)行了有關(guān)《未成年人保護(hù)法》的宣傳教育。兒童節(jié)前夕，__、魯納兩鄉(xiāng)5000余名小學(xué)生及其父母都收到了法庭送去的特殊禮物—《為孩子成長(zhǎng)而學(xué)習(xí)—學(xué)習(xí)家庭教育知識(shí)是監(jiān)護(hù)人的法定責(zé)任》的法制宣傳教育材料。6月19日，結(jié)合開展“陽光司法工程”活動(dòng)，在魯納鄉(xiāng)獅子小學(xué)讓300余名師生及周邊群眾親身感受了一次庭審。
由于工作成績(jī)明顯，__人民法庭先后被__鄉(xiāng)人大主席團(tuán)表彰為“人大代表滿意單位”（20__、20__、20__年度）、被__縣人民法院表彰為“巡回審判先進(jìn)集體”（20__年度）。徐云被__鄉(xiāng)黨委、政府表彰為“先進(jìn)個(gè)人”（20__年度）。楊德棟被曲靖市中級(jí)人民法院表彰為“調(diào)研能手”（20__年度）。李再會(huì)被__縣人民法院表彰為“學(xué)習(xí)之星”（20__年度）、被__縣政法委表彰為“政法工作先進(jìn)個(gè)人”（20__年度）、被曲靖市中級(jí)人民法院榮記“個(gè)人三等功”（20__年7月）。李再會(huì)制作的《__縣人民法院民事判決書》（會(huì)民初字[20__]872號(hào)）被__縣人民法院評(píng)為“優(yōu)秀裁判文書”（20__年度）。
（三）廉潔自律，確保公正
工作中，庭長(zhǎng)認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)，在抓好業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，積極抓好隊(duì)伍建設(shè)。經(jīng)常開展學(xué)習(xí)教育，堅(jiān)定理想信念，正確對(duì)待名利、權(quán)力，警鐘長(zhǎng)鳴，時(shí)刻保持清醒頭腦，嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定。全庭干警無任何違紀(jì)違法行為發(fā)生，做到公正、廉潔、為民。
（4） 存在問題和不足
法庭現(xiàn)在的問題和不足主要是，法庭干警的整體素質(zhì)不能完全適應(yīng)新形勢(shì)下法庭工作的要求；法庭的服務(wù)能力和水平不能完全滿足人民群眾的司法需求和期望；法庭的辦公條件相對(duì)艱苦，特別是辦公場(chǎng)所簡(jiǎn)陋、辦公經(jīng)費(fèi)短缺，人員偏少，不完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)工作的需要。
二、下步工作打算
通過全庭工作人員的共同努力，法庭工作取得了一定成績(jī)，我們一定再接再厲、戒驕戒躁，找準(zhǔn)差距，努力改進(jìn)。在今后一個(gè)時(shí)期，重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面，努力做好各項(xiàng)工作：
（1） 在__縣人民法院的總體安排部署下，結(jié)合法庭實(shí)際，積極開展工作。
（2） 圍繞當(dāng)?shù)攸h委政府中心工作，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
（3） 繼續(xù)在提高素質(zhì)上下功夫，抓好執(zhí)法辦案第一要?jiǎng)?wù)；繼續(xù)在改進(jìn)方法上下功夫，加強(qiáng)請(qǐng)示、匯報(bào)、協(xié)調(diào)工作。
（四）進(jìn)一步加大指導(dǎo)人民調(diào)解委員會(huì)工作力度，強(qiáng)化訴調(diào)對(duì)接工作和調(diào)解工作機(jī)制；加大法制宣傳教育力度，增強(qiáng)人民群眾的法制意識(shí)。
（五）積極爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)化法庭建設(shè)項(xiàng)目，改善辦公環(huán)境。
一、堅(jiān)持以人才工作為核心,人才瓶頸制約正初步得以突破
人才瓶勁制約是*經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心障礙,破解人才制約是人事編制工作的重點(diǎn)目標(biāo)。*書記在市二次黨代會(huì)報(bào)告中明確指出“人才危機(jī)是*最大的危機(jī)。要著重研究制定和落實(shí)培養(yǎng)人才、留住人才、引進(jìn)人才、重用人才的激勵(lì)措施和辦法,讓人才留得住、引得進(jìn)、受重用?！卑凑者@一要求,以“能干事、肯干事、干成事”為標(biāo)準(zhǔn),堅(jiān)持“科學(xué)用人、規(guī)范用人、有序用人和公然用人、公平用人、公正用人”,兩眼向外抓引進(jìn)、兩眼向內(nèi)抓盤活,著力優(yōu)化人才環(huán)境,緩解人才需求矛盾。一是創(chuàng)新人才引進(jìn)政策。圍繞“讓能干事的有機(jī)會(huì)、給肯干事的以舞臺(tái)、使干成事的得重用”的用人導(dǎo)向和堅(jiān)持“以待遇吸引人才、以感情留住人才、以事業(yè)成就人才”的要求,在*書記的強(qiáng)力主導(dǎo)和高度重視下,在對(duì)我市人才隊(duì)伍現(xiàn)狀、人才開況進(jìn)行認(rèn)真分析和廣泛征求聽取各界人士意見建議的基礎(chǔ)上,出臺(tái)了《*市引進(jìn)碩士研究生等優(yōu)秀專業(yè)人才試行辦法》,采取“給編制、給崗位、給待遇和營(yíng)造良好人才環(huán)境”的8條優(yōu)惠政策,引起了良好的社會(huì)反響,全國(guó)各地各院校畢業(yè)的研究生踴躍報(bào)名,志愿到*發(fā)展。已登記志愿到*工作的優(yōu)秀人才36名,其中碩士研究生15人、“211工程”學(xué)校重點(diǎn)專業(yè)本科生21人。特別是開啟引進(jìn)優(yōu)秀人才的“綠色通道”之后,在20*年11月*師范大學(xué)舉辦的面向*省第三屆高校畢業(yè)生就業(yè)服務(wù)月人才招聘大會(huì)上,我市引進(jìn)人才的8條優(yōu)惠政策吸引了2000余名高校畢業(yè)生排成長(zhǎng)隊(duì)咨詢和應(yīng)聘。省委常委、常務(wù)副省長(zhǎng)魏宏等領(lǐng)導(dǎo)親臨我市展區(qū),與應(yīng)聘學(xué)生親切交談。華西都市報(bào)等媒體對(duì)高校畢業(yè)生踴躍應(yīng)聘我市職位的壯觀場(chǎng)面給予了報(bào)道。當(dāng)天現(xiàn)場(chǎng)登記705人,其中碩士研究生10人、“211工程”學(xué)校重點(diǎn)專業(yè)本科生8人,其他本科生687人,涉及13個(gè)專業(yè)。二是優(yōu)化人才選用環(huán)境。堅(jiān)持以市場(chǎng)化配置人才為導(dǎo)向和考試選人用人為手段,逗硬堅(jiān)持公務(wù)員“凡進(jìn)必考”、事業(yè)單位補(bǔ)充工作職員“凡聘必考”、公務(wù)員提升職務(wù)“凡升必考”、專業(yè)技術(shù)職員職稱評(píng)審“凡評(píng)必考”的“四必考”制度,構(gòu)建了公然公平公正的用人機(jī)制,切實(shí)規(guī)范了用人環(huán)境,促進(jìn)了人才資源公道配置和人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)優(yōu)化。全年共組織錄用公務(wù)員、招聘事業(yè)單位工作職員考試和職稱評(píng)審考試37次,參考人數(shù)19724人。通過網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名共有8530名高校畢業(yè)生應(yīng)考我市機(jī)關(guān)事業(yè)單位職位和村(居)崗位,其中碩士研究生1人、本科生2604人(重點(diǎn)本科生114人)、?？粕?052人,市外生源1305人分布于23個(gè)省(區(qū)、市)。已錄用到崗2009人,其中碩士研究生11人、重點(diǎn)本科生37人,其他本科生337人,市外生源421人?！叭б环觥庇?jì)劃錄用242人,“一村一名大學(xué)生”計(jì)劃錄用141人、“西部志愿者”計(jì)劃錄用45人,招考公務(wù)員33人、招考人民*290人、招考教師1017人、其他事業(yè)單位招考209人。三是激發(fā)人才內(nèi)在活力。在抓好人才引進(jìn)、優(yōu)化人才環(huán)境的同時(shí),著力加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有人才的治理。積極組織實(shí)施機(jī)關(guān)中層干部及重要崗位工作職員輪崗交流工作,已有市規(guī)劃和建設(shè)局、財(cái)政局、林業(yè)局、民政局、政府辦、農(nóng)機(jī)局、農(nóng)業(yè)局、發(fā)改委等8個(gè)單位全面完成了內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和重要崗位負(fù)責(zé)人的輪崗交流,其他部分正在抓緊思想動(dòng)員、方案制定,醞釀實(shí)施,預(yù)計(jì)20*年3月底前可全面結(jié)束。同時(shí)按照建設(shè)規(guī)范化責(zé)任型政府要求,開始研究思考完善行政機(jī)關(guān)公務(wù)員考核機(jī)制,改進(jìn)公務(wù)員考核辦法,建立分類分級(jí)考核制度,充分發(fā)揮人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體和服務(wù)對(duì)象在評(píng)價(jià)公務(wù)員業(yè)績(jī)中的重要作用,切實(shí)進(jìn)步公務(wù)員考核的針對(duì)性、實(shí)效性和社會(huì)公認(rèn)度。四是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人才開發(fā)。主動(dòng)把人事人才工作的服務(wù)領(lǐng)域向農(nóng)村延伸,服務(wù)對(duì)象向農(nóng)村人才延伸,服務(wù)重心向農(nóng)村人才開發(fā)延伸,充分發(fā)揮牽頭抓總開發(fā)農(nóng)村人才的職能作用,建立農(nóng)村人才開發(fā)工作聯(lián)席會(huì)議制度,有效整合組織、人事、勞動(dòng)保障、科技、科協(xié)、教育等部分職能,全面開展職稱評(píng)審進(jìn)農(nóng)村、培訓(xùn)教育進(jìn)農(nóng)村、科技智力進(jìn)農(nóng)村、就業(yè)服務(wù)進(jìn)農(nóng)村、表彰激勵(lì)進(jìn)農(nóng)村的“五進(jìn)農(nóng)村”活動(dòng),為新農(nóng)村建設(shè)提供了人才保障和智力支持。全年共評(píng)審認(rèn)定農(nóng)民(農(nóng)業(yè))技術(shù)職稱7405人,其中農(nóng)民技師46人,開展農(nóng)民工職業(yè)技能鑒定4*8人;組織培訓(xùn)貧困農(nóng)民5.7萬人次;派遣科技特派員進(jìn)村300人;選派高校畢業(yè)生499人到村“三支一扶”;下派優(yōu)秀干部到鄉(xiāng)村任職1184名;建立農(nóng)村人才開發(fā)示范鄉(xiāng)(鎮(zhèn))10個(gè)、示范村60個(gè)、示范崗870個(gè);推選優(yōu)秀農(nóng)村實(shí)用技術(shù)人才153名,從優(yōu)秀村(居)干部中公然考錄公務(wù)員13名。我市“五進(jìn)農(nóng)村”助推新農(nóng)村建設(shè)的做法,得到省人事廳充分肯定,并在全省推廣。
二、堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范治理,依法行政進(jìn)程有了明顯加快
始終把堅(jiān)持規(guī)范化治理,作為提升部分形象,優(yōu)化工作環(huán)境,構(gòu)建公然公平公正的用人機(jī)制和推進(jìn)依法行政、依法治理的重頭戲和殺手锏。一是以實(shí)施公務(wù)員法為重點(diǎn),有效規(guī)范公務(wù)員治理。按照公務(wù)員登記規(guī)定,嚴(yán)格堅(jiān)持登記范圍、登記對(duì)象、登記程序、登記紀(jì)律,全面完成公務(wù)員首批集中登記。針對(duì)公務(wù)員法實(shí)施反映出的突出矛盾和題目,組織氣力,先后多次深進(jìn)縣(區(qū))、深進(jìn)基層單位專題調(diào)研,認(rèn)真梳理和研究分析存在的題目,提出切實(shí)可行的處理建議,穩(wěn)妥地化解了矛盾。對(duì)參照公務(wù)員制度治理的事業(yè)單位進(jìn)行了全面清理和審核。在公務(wù)員進(jìn)軌登記基礎(chǔ)上,積極啟動(dòng)集編制實(shí)名制治理、身份現(xiàn)代化確認(rèn)、財(cái)政供給規(guī)范化治理于一體的公務(wù)員實(shí)名制治理辦法,建立了動(dòng)態(tài)的公務(wù)員治理數(shù)據(jù)庫。為提升公務(wù)員科學(xué)化、規(guī)范化治理水平奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是以實(shí)行職(務(wù))級(jí)(別)工資制為重點(diǎn),有效規(guī)范工資收進(jìn)分配制度。在公務(wù)員登記的基礎(chǔ)上,全面完成了機(jī)關(guān)事業(yè)單位工資制度改革和離退休職員增加離退休費(fèi)工作。會(huì)同財(cái)政部分積極做好機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作職員各項(xiàng)津補(bǔ)貼清理規(guī)范工作。積極指導(dǎo)和探索事業(yè)單位搞活內(nèi)部分配的辦法,在廣電總臺(tái)、*日?qǐng)?bào)社和規(guī)劃、衛(wèi)生等部分的事業(yè)單位試行打破檔案工資、推行績(jī)效工資制度,推動(dòng)了收進(jìn)分配向關(guān)鍵崗位、優(yōu)秀人才和突出貢獻(xiàn)人才傾斜的激勵(lì)分配機(jī)制與導(dǎo)向的形成,切實(shí)搞活了內(nèi)部分配。三是以優(yōu)化職能配置為重點(diǎn),有效規(guī)范機(jī)構(gòu)編制治理。圍繞市委、市政府中心工作,科學(xué)破解影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的體制機(jī)制障礙。按照新形勢(shì)下黨委、政府中心工作前移和快捷高效服務(wù)要求,超前思維、事先謀劃、精心預(yù)備,順利設(shè)立了市委常委辦和市政府應(yīng)急辦兩個(gè)機(jī)構(gòu);整合市委辦、市政府辦和群眾工作職能,設(shè)置市委市政府和群眾工作局,在市紀(jì)委、人事局、市法院等20個(gè)與群眾利益密切相關(guān)的部分設(shè)立了群眾與工作科;強(qiáng)化和完成了政務(wù)服務(wù)工作機(jī)構(gòu)的職能配置,對(duì)鐵路、防雷防雹、人才和老干部治理等職能進(jìn)行了明確,積極理順市區(qū)廣電機(jī)構(gòu)治理體制,促進(jìn)了部分職能更加明晰、治理機(jī)制更加科學(xué)、事業(yè)發(fā)展更有保障。推進(jìn)“三項(xiàng)改革”,不斷健全行政和事業(yè)單位治理體制和運(yùn)行機(jī)制。積極探索行政體制改革,對(duì)全市行政部分和政府直屬事業(yè)單位履行職能情況進(jìn)行全面清理,清理出2個(gè)部分職能偏移;對(duì)職能交叉、重疊的國(guó)資治理部分予以職責(zé)回位;對(duì)建設(shè)、國(guó)土、民政、農(nóng)業(yè)等7個(gè)部分的25項(xiàng)職能納進(jìn)政務(wù)服務(wù)中心窗口集中辦理;對(duì)2個(gè)部分履職不力而引發(fā)的群體矛盾進(jìn)行協(xié)調(diào)化解。全面啟動(dòng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革,按照省委、省政府關(guān)于推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革的同一部署和要求,狠抓工作匯報(bào)、政策宣傳、情況摸底、意見反饋、方案上報(bào)等“五個(gè)到位”,及時(shí)編報(bào)了全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革方案,做好了全面實(shí)施的各項(xiàng)預(yù)備。拉開事業(yè)單位分類改革序幕,按照“規(guī)范、發(fā)展、搞活”的改革思路,積極穩(wěn)妥地開展事業(yè)單位分類改革試點(diǎn),完成了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)體制改革的前期4個(gè)機(jī)構(gòu)設(shè)立和編制調(diào)整、衛(wèi)生執(zhí)法編制分解核定等,積極鑒戒外地經(jīng)驗(yàn),研究界定具有公共事務(wù)治理職能辦法,著力整事事業(yè)單位公共事務(wù)治理資源,逐步推進(jìn)事業(yè)單位職能社會(huì)化。創(chuàng)新事業(yè)單位治理、機(jī)構(gòu)編制治理、機(jī)構(gòu)編制監(jiān)視檢查等“三大體制”,對(duì)事業(yè)單位走向市場(chǎng)、走向社會(huì)進(jìn)行跟蹤治理,堅(jiān)持依法登記、變更、注銷、備案、審批、公告、治理“七到位”;出臺(tái)《行政機(jī)構(gòu)設(shè)置和治理辦法》,在辦事程序、協(xié)調(diào)機(jī)制、治理方式上全面系統(tǒng)界定,嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)構(gòu)編制治理“三個(gè)一”制度,使機(jī)制編制治理形成了體系;就機(jī)構(gòu)編制治理三個(gè)法規(guī)執(zhí)行情況,會(huì)同人事、監(jiān)察、財(cái)政等部分歷時(shí)5天,深進(jìn)三縣一區(qū),以隨機(jī)抽查完成對(duì)1個(gè)黨委工作部分、7個(gè)政府工作部分,2個(gè)政法執(zhí)法機(jī)構(gòu)、2個(gè)事業(yè)單位等12個(gè)機(jī)關(guān)和事業(yè)單位進(jìn)行了一次全面深進(jìn)檢查,對(duì)超編進(jìn)人、職員編制混用、行政機(jī)關(guān)職員在下屬事業(yè)單位兼(任)職、超職數(shù)配備干部、吃財(cái)政“空餉”、分流職員反彈等題目進(jìn)行了查糾,對(duì)整改不力的單位進(jìn)行了通報(bào),維護(hù)了機(jī)構(gòu)編制治理法規(guī)的嚴(yán)厲性。
三、堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧重點(diǎn)突破,各項(xiàng)工作圍繞*發(fā)展有序開展
在抓好重點(diǎn)突破的同時(shí),努力把各項(xiàng)工作置于構(gòu)建**的大局中來思考、來部署、來安排。一是廣開就業(yè)渠道,有效緩解高校畢業(yè)生就業(yè)矛盾。堅(jiān)持把促進(jìn)高校畢業(yè)生就業(yè)與吸引人才、用好人才和維護(hù)社會(huì)*穩(wěn)定緊密結(jié)合,采取騰出崗位公然招考、出臺(tái)引進(jìn)人才辦法公然引進(jìn)、組織現(xiàn)場(chǎng)招聘會(huì)搭建就業(yè)平臺(tái)、擇業(yè)指導(dǎo)咨詢提供職業(yè)導(dǎo)航、開展人事給予傾力幫助、鼓勵(lì)自謀職業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)等多種措施,有效促進(jìn)了高校畢業(yè)生就業(yè),全市機(jī)關(guān)事業(yè)單位公然招考錄(聘用)高校畢業(yè)生2009人,通過人才市場(chǎng)推薦就業(yè)和引導(dǎo)自謀職業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)2375人。二是強(qiáng)化幫扶責(zé)任,有效解決企業(yè)干部實(shí)際困難。為實(shí)現(xiàn)企業(yè)干部“零上訪”、“零赴省”、“零進(jìn)京”這一目標(biāo),層層簽訂《企業(yè)干部解困維穩(wěn)幫扶工作目標(biāo)責(zé)任書》、做到責(zé)任到部分、責(zé)任到人頭;加大政策宣傳和思想疏導(dǎo)力度,深進(jìn)企業(yè)、深進(jìn)企業(yè)干部家庭宣講政策、排解矛盾、做到政策宣傳到家、走訪慰問到家、困難解決到家、心里話兒說到家;堅(jiān)持重點(diǎn)穩(wěn)控,對(duì)企業(yè)干部維穩(wěn)重點(diǎn)人實(shí)行“定領(lǐng)導(dǎo)、定科室、定職員、定措施、定時(shí)限、定責(zé)任、包穩(wěn)控”和“六定一包”責(zé)任制,采取“一對(duì)一”、“一
幫一”辦法,落實(shí)包案責(zé)任,確保穩(wěn)控對(duì)象不脫控;堅(jiān)持典型引導(dǎo),開展向轉(zhuǎn)業(yè)干部林強(qiáng)學(xué)習(xí)活動(dòng),引導(dǎo)干部顧大局講團(tuán)結(jié)。通江縣企業(yè)干部自覺主動(dòng)向該縣遭受洪災(zāi)的農(nóng)民群眾捐款3萬余元,并表示不上訪、不串聯(lián)、不成立維權(quán)組織;堅(jiān)持排查化解,樹立居安思危、防患未然和積極主動(dòng)的維穩(wěn)觀,變被動(dòng)處置為主動(dòng)排查、變轉(zhuǎn)業(yè)干部上訪為主動(dòng)下訪,認(rèn)真排查隱患,依法、依情、依理解決企業(yè)干部的生活困難和公道訴求。巴州區(qū)企業(yè)干部代表白明順曾兩次到京,是有名的上訪典型,在該同道生病期間,幫扶領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常到家看看問候,幫助解決困難,使其非常感動(dòng),現(xiàn)已轉(zhuǎn)化成為維護(hù)企業(yè)干部穩(wěn)定的政策宣傳員、矛盾化解員、維穩(wěn)信息員;堅(jiān)持依法處理,對(duì)個(gè)別長(zhǎng)期違法違規(guī)上訪的“重點(diǎn)人”,依法予以訓(xùn)誡,并收集、把握、固定證據(jù),收到了“教育一個(gè)、引導(dǎo)一片”的良好效果。我市企業(yè)干部解困維穩(wěn)做法得到了省委辦和省辦的高度重視和充分肯定,并分別用?？热萃▓?bào)全省。三是維護(hù)公平正義,切實(shí)加強(qiáng)人事爭(zhēng)議仲裁。針對(duì)社會(huì)不*因素逐漸增加、人們的法律意識(shí)和自我維權(quán)意識(shí)普遍增強(qiáng)的實(shí)際,我們成立了人事爭(zhēng)議仲裁中心,從機(jī)關(guān)內(nèi)部選配工作職員,配強(qiáng)班子、充實(shí)隊(duì)伍、加強(qiáng)培訓(xùn),為依法開展人事爭(zhēng)議仲裁,及時(shí)公正受理人事爭(zhēng)議案件,化解人事爭(zhēng)議矛盾奠定了基礎(chǔ)。四是強(qiáng)化內(nèi)部治理,確保人事編制工作有序推進(jìn)。為認(rèn)真落實(shí)*書記提出的“嚴(yán)格遵循政策法規(guī),做到科學(xué)規(guī)范有序;全面推行陽光人事,做到公然公平公正”的要求,我們?nèi)鎸?shí)施了以打造“陽光人事”為核心的“陽光人事”、“法治人事”、“人秀士事”、“*人事”建設(shè),在全市人事編制系統(tǒng)著力開展了“全面推行陽光人事,爭(zhēng)做人民滿足公務(wù)員活動(dòng)”。以開展領(lǐng)導(dǎo)講黨課、專家講理論和警示教育到監(jiān)獄、法制講談到機(jī)關(guān)、作風(fēng)紀(jì)律到軍營(yíng)、廉政教育到家庭、扶貧濟(jì)困到農(nóng)村等“七個(gè)一”活動(dòng)為載體,強(qiáng)化廉政建設(shè);以貫徹“能干事、肯干事、干成事”的十條意見和開設(shè)職工互動(dòng)學(xué)習(xí)講堂為抓手,強(qiáng)化能力建設(shè);以落實(shí)人事編制機(jī)關(guān)“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)不準(zhǔn)”規(guī)定和人事編制工作規(guī)范為重點(diǎn),強(qiáng)化制度建設(shè);以編制實(shí)施《*市人事人才和機(jī)構(gòu)編制工作行政審核審批和服務(wù)事項(xiàng)辦事指南》為途徑,強(qiáng)化效能建設(shè),以樹立人事編制干部十種意識(shí)為導(dǎo)向,強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè),以開通人事人才網(wǎng)、人事考試網(wǎng)為平臺(tái),強(qiáng)化陽光黨務(wù)政務(wù)建設(shè),切實(shí)加強(qiáng)部分自身建設(shè),提升了治理服務(wù)水平。為使干部懂得監(jiān)視、習(xí)慣監(jiān)視、自覺接受監(jiān)視,邀請(qǐng)市人大常委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和市法制局長(zhǎng)到機(jī)關(guān)給職工專門講授監(jiān)視法和行政許可法;建立了人事編制工作監(jiān)視員制度,從各界人士和人事編制工作服務(wù)對(duì)象中擇優(yōu)選聘一批監(jiān)視員,切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)干部職工及其行政行為的監(jiān)視。深進(jìn)扶貧村宣講省九次黨代會(huì)、市第二次黨代會(huì)精神,第一時(shí)間深進(jìn)抗洪救災(zāi)第一線為災(zāi)民送往救災(zāi)物資和現(xiàn)金,并指導(dǎo)抗災(zāi)自救、恢復(fù)生產(chǎn)。按照“六個(gè)一”要求,投進(jìn)2萬多元建起“關(guān)愛留守學(xué)生之家”1個(gè),41名干部結(jié)對(duì)關(guān)愛41名留守學(xué)生。中秋節(jié)日當(dāng)天,局領(lǐng)導(dǎo)率領(lǐng)機(jī)關(guān)干部,邀請(qǐng)市衛(wèi)生局、團(tuán)市委領(lǐng)導(dǎo)和市婦幼保健院7名醫(yī)師為留守學(xué)生送月餅、送親情、送熱和、送健康,與留守學(xué)生共度中秋佳節(jié),受到廣大村社干群和留守學(xué)生的歡迎和好評(píng)。大力支持平昌縣基層政權(quán)建設(shè)和為加快通江發(fā)展盡心出力,開展軍民、警*誼活動(dòng),學(xué)習(xí)軍營(yíng)好作風(fēng)好紀(jì)律,支援駐巴部隊(duì)建設(shè)。先后在局機(jī)關(guān)有限的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)中分別擠出5萬元、1萬元支援平昌鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)和駐巴武警支隊(duì)營(yíng)房建設(shè),協(xié)助配合市委組織部為通江縣選派干部30多名,有力支援了通江發(fā)展。
四、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),切實(shí)提升治理水平
為建設(shè)一支高素質(zhì)的人事編制干部隊(duì)伍,不斷提升機(jī)關(guān)治理服務(wù)水平和機(jī)關(guān)形象,更加注重加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)、規(guī)范機(jī)關(guān)治理,圍繞構(gòu)建“陽光人事”、“法治人事”、“人秀士事”、“*人事”這一總體目標(biāo),在全市人事編制系統(tǒng)著力開展了“全面推行陽光人事、爭(zhēng)做人民滿足公務(wù)員”活動(dòng)。以開展領(lǐng)導(dǎo)講黨課、專家講理論、警示教育到監(jiān)獄、法制講座到機(jī)關(guān)、廉政教育到家庭、扶貧濟(jì)困到農(nóng)村等“六個(gè)一”活動(dòng)為載體,強(qiáng)化廉政建設(shè);以貫徹“能干事、肯干事、干成事”十條意見和開設(shè)職工講堂為抓手,強(qiáng)化能力建設(shè);以制定人事編制機(jī)關(guān)“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)不準(zhǔn)”規(guī)定和人事編制工作規(guī)則為重點(diǎn),強(qiáng)化制度建設(shè);以編制實(shí)施《*市人事人才和機(jī)構(gòu)編制工作行政審核審批和服務(wù)事項(xiàng)辦事指南》為依托,強(qiáng)化效能建設(shè);以樹立人事編制干部十種意識(shí)為導(dǎo)向,強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè);以辦好“*市人事局”網(wǎng)站為平臺(tái),強(qiáng)化陽光政務(wù)建設(shè)。特別是今年來我們牢牢捉住領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)整頓建設(shè)有利契機(jī),按照市委*書記、*市長(zhǎng)、*常務(wù)副市長(zhǎng)、光遠(yuǎn)部長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)對(duì)人事編制工作提出的新要求,以打造“陽光人事”為抓手,圍繞人事編制干部社會(huì)形象更加良好、陽光人事運(yùn)行更加規(guī)范、人事編制工作全面推進(jìn)“三大目標(biāo)”,扎實(shí)開展互動(dòng)學(xué)習(xí)設(shè)講堂、為民服務(wù)到基層、開放公務(wù)強(qiáng)監(jiān)視、警示教育到監(jiān)獄、法治講座進(jìn)機(jī)關(guān)、公務(wù)運(yùn)行重規(guī)范、開門納諫查題目等一系列主題教育實(shí)施活動(dòng),豐富活躍了機(jī)關(guān)作風(fēng)整頓建設(shè)內(nèi)容和形式,突出了作風(fēng)整頓建設(shè)的針對(duì)性、實(shí)效性,進(jìn)一步增強(qiáng)了全局干部職工廉潔意識(shí)、法制意識(shí)、進(jìn)取意識(shí)、自律意識(shí)和依法執(zhí)政、科學(xué)執(zhí)政、為民執(zhí)政、廉潔執(zhí)政能力,進(jìn)步了人事編制工作的治理服務(wù)水平和社會(huì)公信力,為圓滿完成各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)提供了堅(jiān)強(qiáng)有力的保證。
五、加強(qiáng)*集中制,切實(shí)增進(jìn)班子團(tuán)結(jié)
個(gè)人的聰明和氣力究竟有限。工作中,我十分注重團(tuán)結(jié),象愛護(hù)自己的眼睛一樣愛護(hù)團(tuán)結(jié)。十分注重發(fā)揮全局干部職工整體氣力和作用。在班子中,我認(rèn)真堅(jiān)持*集中制原則,從不搞個(gè)人說了算。無論是局黨組會(huì)、局長(zhǎng)辦公會(huì)、局務(wù)會(huì)研究各項(xiàng)事項(xiàng),還是出臺(tái)一項(xiàng)大的政策或規(guī)定,事前均充分預(yù)備,深進(jìn)調(diào)研,廣泛聽取班子成員及干部職工的意見建議,盡力做到科學(xué)決策,*決策,開門納諫,集思廣益,以*的作風(fēng)、務(wù)實(shí)的態(tài)度,增強(qiáng)了班子和隊(duì)伍的團(tuán)結(jié),促進(jìn)了機(jī)關(guān)*。
[關(guān)鍵詞] 中小板上市公司； 董事會(huì)治理； 公司治理； 現(xiàn)狀
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 22. 035
[中圖分類號(hào)] F270.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2012）22- 0062- 02
1 研究背景及意義
我國(guó)的中小板是深交所多層次資本市場(chǎng)3個(gè)構(gòu)成板塊之一，其板內(nèi)上市公司地域及行業(yè)分布較為集中：主要來源于粵、蘇、浙、魯?shù)冉?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份，70%以上屬于制造業(yè)。中小板上市公司以民營(yíng)企業(yè)為主，一般具有資產(chǎn)規(guī)模小、收入增長(zhǎng)快、盈利能力強(qiáng)、科技含量高、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大等特點(diǎn)。中小板成立8年來，板內(nèi)公司違規(guī)事件層出不窮?？v觀這些違規(guī)事件，基本上都是上市公司中的董事會(huì)成員與管理層一起作為內(nèi)部人控制合謀的結(jié)果。這一方面是由于監(jiān)管部門處罰力度偏弱，未能使上市公司傷筋動(dòng)骨，低成本之下，違規(guī)數(shù)量放大也就不難理解。更重要的另一方面是由于板內(nèi)上市公司治理水平還差強(qiáng)人意，誠信自律不夠，短期行為盛行。
董事會(huì)是股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)構(gòu)，這體現(xiàn)了公司制度中所有者與經(jīng)營(yíng)者相分離的特征。董事會(huì)是聯(lián)結(jié)股東與管理層的紐帶，因而其在公司治理結(jié)構(gòu)中居于核心地位。由于董事會(huì)的治理效率直接關(guān)系到公司業(yè)績(jī)和股東利益，建立一個(gè)規(guī)范而富有效率的董事會(huì)是構(gòu)建現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。
2 我國(guó)中小板上市公司董事會(huì)治理現(xiàn)狀
為應(yīng)對(duì)提高公司治理標(biāo)準(zhǔn)的壓力，許多中小板上市公司已經(jīng)開始著手采取措施。比如，在董事會(huì)內(nèi)部引進(jìn)更多的獨(dú)立董事、設(shè)立審計(jì)等董事會(huì)專門委員會(huì)，以及制定書面的董事會(huì)章程等。但一些在發(fā)達(dá)國(guó)家不存在的文化、法律、結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)等諸多方面的問題，仍然阻礙著我國(guó)董事會(huì)層面改革的推進(jìn)。目前影響中小板上市公司董事會(huì)治理成效的因素主要有：股權(quán)高度集中；實(shí)際控制人與管理當(dāng)局高度重合；董事會(huì)成員勤勉、自律欠缺；審計(jì)委員會(huì)的作用未能有效發(fā)揮等。只有在理解和解決這些問題之后，上市公司才能建立有效的董事會(huì)治理系統(tǒng)。
2.1 股權(quán)高度集中引發(fā)董事會(huì)制度形式化
歐美公司的股權(quán)通常分散在眾多股民手中，但我國(guó)上市公司在股權(quán)結(jié)構(gòu)方面的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是第一大股東的持股比例偏高。德勤中國(guó)2010年對(duì)在中國(guó)上市的約100家公司問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)高達(dá)83%的參與調(diào)查的公司第一大股東的股份份額大于第二大股東與第三大股東的合計(jì)份額。
2.2 實(shí)際控制人與管理當(dāng)局高度重合
在現(xiàn)行體制下，內(nèi)部人控制現(xiàn)象在我國(guó)國(guó)有上市公司中十分嚴(yán)重。內(nèi)部人控制是指現(xiàn)代企業(yè)中基于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)（控制權(quán)）相分離的前提，由于所有者與經(jīng)營(yíng)者利益不一致而導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)者控制公司，即“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象。但在主要組成部分為民營(yíng)上市公司的中小板，卻通常不會(huì)出現(xiàn)內(nèi)部人控制問題，其原因就在于中小板上市公司的實(shí)際控制人與管理當(dāng)局（特別是董事長(zhǎng)）高度重合。
筆者分析了2010年12月31日中小板上市公司實(shí)際控制人與管理當(dāng)局之間的一致性。在有公開披露信息的540家上市公司中，有396家（占比73.33%）公司的實(shí)際控制人直接擔(dān)任董事長(zhǎng)，其中：實(shí)際控制人兼任董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的公司有179家，占比33.18%。此外，還有5家（占比0.93%）公司的實(shí)際控制人僅擔(dān)任總經(jīng)理。只有139家（占比25.74%）公司的實(shí)際控制人完全不擔(dān)任董事長(zhǎng)或總經(jīng)理。這表明中小板上市公司的實(shí)際控制人與管理當(dāng)局是高度統(tǒng)一的。因此實(shí)際控制人可以更容易地支配公司行為，比如通過操縱關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行盈余管理。另一方面，由于實(shí)際控制人與法定代表人重合程度較高，在國(guó)有上市公司中非常容易形成的內(nèi)部人控制問題，在中小板上市公司卻得到了很大程度上的緩解。
2.3 部分董事會(huì)成員不能嚴(yán)格自律
我國(guó)公司法規(guī)定董事對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)?！渡鲜泄局卫頊?zhǔn)則》在忠實(shí)和勤勉之外，還為董事增加了一項(xiàng)誠信義務(wù)。因?yàn)槎碌臋?quán)力是受信管理公司，“受信”表示他們有誠實(shí)信用的責(zé)任。他們行事必須以公司利益為依據(jù)，并須按照指定的目的運(yùn)用權(quán)力。例如，董事辦事時(shí)不能處于個(gè)人利益與公司利益有沖突的地位。此外，董事未經(jīng)公司同意，不能利用職位為自己謀取利益。但是聚焦近幾年中小板的一些問題公司可以發(fā)現(xiàn)，很多公司的違規(guī)操作都與董事不能嚴(yán)格自律有關(guān)，有的未全面履行義務(wù)，有的忽視自身應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，有的甚至違反商業(yè)道德。
2.3.1 違反承諾、未勤勉盡責(zé)
包括董事長(zhǎng)期缺席董事會(huì)、部分董監(jiān)高聲明與承諾存在重大遺漏、董事不履行承諾等。例如，麗江旅游前獨(dú)立董事和天奇股份前董事均連續(xù)多達(dá)6次缺席董事會(huì)會(huì)議。又如，大洋電機(jī)2008年報(bào)備深交所的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中的聲明事項(xiàng)存在重大遺漏。再如，上海萊士前董事違反承諾違規(guī)售股。
2.3.2 違規(guī)買賣上市公司股票
如凱恩股份、登海種業(yè)、獐子島、安妮股份、恒星科技董事在窗口期買賣公司股票、短線交易；康強(qiáng)電子未及時(shí)公布董事增（減）持公司股票情況。
2.3.3 未能及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信披義務(wù)
作為信息披露責(zé)任人之一的董事長(zhǎng)和董事，對(duì)信息披露重視程度不夠，未能準(zhǔn)確把握相關(guān)規(guī)則，導(dǎo)致上市公司定期報(bào)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及業(yè)績(jī)預(yù)告披露違規(guī)，或者是其他信息披露違規(guī)。如德豪潤(rùn)達(dá)、安妮股份年報(bào)存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；鑫富藥業(yè)季報(bào)出現(xiàn)重要數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；冠福家用、高新張銅、廣陸數(shù)測(cè)、綠大地業(yè)績(jī)快報(bào)不準(zhǔn)確、業(yè)績(jī)預(yù)告披露不及時(shí)；威華股份、大族激光業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)誤差大。其他信息披露違規(guī)如江蘇三友隱瞞實(shí)際控制人長(zhǎng)達(dá)6年；天奇股份向調(diào)研機(jī)構(gòu)透露未公開重大信息；精工科技以新聞報(bào)道代替公司公告；勁嘉股份信息披露與事實(shí)不符等。
2.4 審計(jì)委員會(huì)作用未能有效發(fā)揮
上市公司的董事會(huì)要對(duì)公司對(duì)外披露的信息負(fù)全面的責(zé)任，但是董事們不一定全部熟悉財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，因而可能會(huì)對(duì)管理層的盈余管理行為以及所披露信息的疏漏缺乏必要的職業(yè)敏感，容易造成工作效率不高甚至工作失誤。而審計(jì)委員會(huì)作為一個(gè)由獨(dú)立董事及專業(yè)人士組成的專門委員會(huì)，通過參與董事會(huì)的相關(guān)活動(dòng)，使董事會(huì)能正確、詳盡地了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)處理方式，更加有效地降低盈余管理程度、減少虛假財(cái)務(wù)報(bào)告和提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。目前中小板上市公司董事會(huì)均已按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)，并且審計(jì)委員會(huì)成員由不少于3名董事組成，其召集人為由會(huì)計(jì)專業(yè)人士擔(dān)任的獨(dú)立董事。
但是當(dāng)前中小板上市公司內(nèi)部控制還不健全，對(duì)財(cái)務(wù)工作的重視程度還不夠，因此審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督檢查作用尚未能有效發(fā)揮。這將導(dǎo)致企業(yè)未能在上市后建立防止大股東和關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制、公司內(nèi)部資金管理辦法存在進(jìn)一步完善和落實(shí)的較大空間、管理當(dāng)局過度盈余管理、公司財(cái)務(wù)信息披露違規(guī)等。同時(shí)，由于聘用過程缺乏足夠的專業(yè)和嚴(yán)謹(jǐn)，審計(jì)委員會(huì)成員不一定都能夠提供合理的商業(yè)建議、實(shí)際的專長(zhǎng)和有效的參與。加之管理層提供的信息可能并不能保證審計(jì)委員會(huì)成員進(jìn)行有建設(shè)性的討論和決策，因此審計(jì)委員會(huì)難以向董事會(huì)提交公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略與體系并建立相關(guān)的激勵(lì)與約束機(jī)制，而這其實(shí)是審計(jì)委員會(huì)又一項(xiàng)非常重要的職責(zé)。
2.5 獨(dú)立董事難盡其責(zé)
我國(guó)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》中對(duì)獨(dú)立董事的定義是：不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。在前述股權(quán)高度集中、實(shí)際控制人與管理當(dāng)局高度重合、部分內(nèi)部董事不能廉潔自律的現(xiàn)狀下，管理層的行為更需要董事會(huì)特別是獨(dú)立董事來監(jiān)督，以防止大股東侵害中小股東利益。但中小板上市公司中獨(dú)立董事卻難盡其職。
2.5.1 獨(dú)立董事比例勉強(qiáng)達(dá)標(biāo)
要加強(qiáng)獨(dú)立董事的監(jiān)管，首先要保證有足夠數(shù)量的獨(dú)立董事。然而目前中小板上市公司平均的獨(dú)立董事比例（即獨(dú)立董事人數(shù)占董事會(huì)總?cè)藬?shù)的比例）普遍僅僅略高于證監(jiān)會(huì)的最低要求。2010年12月31日中小板全部554家上市公司中，有1家公司的獨(dú)立董事比例尚未達(dá)到證監(jiān)會(huì)要求的1/3；約60%的公司獨(dú)立董事比例剛好達(dá)到證監(jiān)會(huì)要求的1/3，不免有為刻意達(dá)標(biāo)而不得不做的擺設(shè)之嫌；97%的公司內(nèi)部董事比例超過50%。此外，深交所鼓勵(lì)中小板上市公司聘任獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)成員總數(shù)的半數(shù)以上，但遵照此指引的上市公司寥寥無幾。這說明上市公司主動(dòng)引入獨(dú)立董事的意愿并不強(qiáng)烈，很多公司設(shè)置獨(dú)立董事僅僅是為了迎合證監(jiān)會(huì)的要求。
2.5.2 獨(dú)立董事行權(quán)難保獨(dú)立
獨(dú)立董事之“獨(dú)立”包括了獨(dú)立董事身份的獨(dú)立和行權(quán)的獨(dú)立兩層涵義。所謂身份的獨(dú)立是指獨(dú)立董事資格上的獨(dú)立性、產(chǎn)生程序上的獨(dú)立性以及經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立性。所謂行權(quán)的獨(dú)立是指獨(dú)立董事行使職權(quán)不受控股股東和公司管理層的限制，上市公司有關(guān)人員不得干預(yù)獨(dú)立董事獨(dú)立行使職權(quán)。而現(xiàn)行的獨(dú)立董事選出機(jī)制無法完全保障其身份的獨(dú)立性，進(jìn)而直接影響到了其行權(quán)的獨(dú)立性。
獨(dú)立董事的客觀行權(quán)環(huán)境和主觀行權(quán)愿望都令人擔(dān)憂，有3種原因：① 獨(dú)立董事的產(chǎn)生難以規(guī)避一股獨(dú)大的問題。引入獨(dú)立董事制度的本意是想達(dá)到獨(dú)立董事監(jiān)督大股東的目的，但是由大股東（很多是控股股東）控制的董事會(huì)提名的“出身”卻讓獨(dú)立董事在實(shí)際履職時(shí)受制于大股東。因此，很多獨(dú)立董事在董事會(huì)表決時(shí)從未投過棄權(quán)票或反對(duì)票，也從未發(fā)表過與上市公司大股東或者高管等有分歧的獨(dú)立意見就不足為怪了。② 獨(dú)立董事的構(gòu)成仍以學(xué)院派為主流。上市公司的獨(dú)立董事基本都來自高?；蚩蒲袉挝?，他們本身教學(xué)科研任務(wù)和社會(huì)工作繁忙，很難有更多精力投入到上市公司的監(jiān)管中去。③ 獨(dú)立董事難以有效把握風(fēng)險(xiǎn)。由于知情權(quán)受限，許多獨(dú)立董事對(duì)于自己所任職的上市公司是否存在造假、違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)因素并沒有把握，而對(duì)于一旦這些風(fēng)險(xiǎn)暴發(fā)后對(duì)自己可能產(chǎn)生的影響存在擔(dān)心。與上市公司信息不對(duì)稱，獨(dú)立董事無法有效做出準(zhǔn)確判斷。
3 相關(guān)建議
中小板上市公司特別是民營(yíng)企業(yè)在向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變的過程中，存在一股獨(dú)大、管理模式慣性等難以避免的問題，而這些問題的整改不是一蹴而就的。如果董事會(huì)的治理狀況得不到改善， 提升公司治理質(zhì)量的目標(biāo)就無法實(shí)現(xiàn)。因此中小板上市公司應(yīng)該繼續(xù)關(guān)注董事會(huì)制度建設(shè)，加大董事會(huì)治理的改革力度，優(yōu)化董事會(huì)行為，以提升董事會(huì)決策效率和監(jiān)管水平。
首先，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。促進(jìn)中小板上市公司股權(quán)所有者多樣化，繼續(xù)鼓勵(lì)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者；繼續(xù)堅(jiān)定不移地深化股權(quán)盆改革。其次，努力創(chuàng)新董事會(huì)激勵(lì)機(jī)制。中小板上市公司應(yīng)更多關(guān)注對(duì)董事會(huì)成員的激勵(lì)形式和激勵(lì)效果，建立規(guī)范有效的激勵(lì)體系對(duì)董事個(gè)體效用的最大化和公司價(jià)值的最大化保持一致是極其必要的。再次，推進(jìn)董事會(huì)制度特別是獨(dú)立董事制度的建設(shè)和完善。具體可從規(guī)范獨(dú)立董事的選出制度、改善獨(dú)立董事的行權(quán)環(huán)境、適度提高獨(dú)立董事比例、優(yōu)化獨(dú)立董事群體結(jié)構(gòu)等方面入手。
主要參考文獻(xiàn)
2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸?、引?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)對(duì)全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：
一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。
在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對(duì)XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對(duì)相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對(duì)應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請(qǐng)及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。
二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。
繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營(yíng)部門，對(duì)于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對(duì)我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對(duì)自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對(duì)各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對(duì)開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。
加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對(duì)13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。
三、開展各類現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。
今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對(duì)各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對(duì)票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月
10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對(duì) 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對(duì)資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、公司銀行部、總行營(yíng)業(yè)部、對(duì)檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。
（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對(duì)征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。
（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)轄內(nèi)17家支行（營(yíng)業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營(yíng)管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
（五）按季對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營(yíng)部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對(duì)200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對(duì)全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長(zhǎng)期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長(zhǎng)期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對(duì)本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長(zhǎng)期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對(duì)按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場(chǎng)核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。
四、適時(shí)開展離任審計(jì)。
根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對(duì)信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營(yíng)管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對(duì)擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。
五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。
根據(jù)2020年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。
六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對(duì)性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。
基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。
七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示
對(duì)相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對(duì)需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。
按照XX銀監(jiān)分局對(duì)XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書的要求，組織金融市場(chǎng)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對(duì)列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對(duì)XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對(duì)本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對(duì)新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對(duì)存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對(duì)存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。
通過組織相關(guān)部門對(duì)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對(duì)問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。
九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。
為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評(píng)級(jí)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。
制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對(duì)本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對(duì)股權(quán)和對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。
組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。
十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對(duì)這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對(duì)近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級(jí)職稱、一名助理級(jí)、三名正在報(bào)考中級(jí)職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對(duì)員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
按季完成對(duì)全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對(duì)全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。
十二、完成其他相關(guān)工作
履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對(duì)XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。
按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績(jī)效考核工作。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。
按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對(duì)扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對(duì)合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。
（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢(shì)、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對(duì)后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對(duì)新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢(shì)方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。
（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控職能，針對(duì)全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。
（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營(yíng)銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績(jī)效考核，督促部門成員完成任務(wù)。
十四、2019年工作計(jì)劃：
（一）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對(duì)新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對(duì)照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。
（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對(duì)于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對(duì)全行培訓(xùn)力度，有針對(duì)性地對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對(duì)性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。
（五）加強(qiáng)對(duì)外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢(shì)變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展。
一、分析檢查階段取得明顯成效
我局自學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)入分析檢查階段以來，全局上下嚴(yán)格按照中央和省、市、縣委的部署要求，緊密結(jié)合實(shí)際，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作，并取得了明顯成效。主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
（一）堅(jiān)持學(xué)習(xí)提高，思想認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化。不斷鞏固和擴(kuò)大學(xué)習(xí)調(diào)研階段的成果，緊密聯(lián)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和干部隊(duì)伍思想實(shí)際，深入學(xué)習(xí)*屆三中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、紀(jì)念黨的召開30周年大會(huì)精神和中央農(nóng)村工作會(huì)議精神，深入學(xué)習(xí)省市城市管理行政執(zhí)法會(huì)議精神，進(jìn)一步加深了對(duì)科學(xué)發(fā)展觀科學(xué)內(nèi)涵的理解和把握，提高了運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作的能力。
（二）充分發(fā)揚(yáng)民主，征求意見廣泛深入。在前一階段深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，采取多種形式，在更大范圍廣泛征求了基層單位、黨員群眾和服務(wù)對(duì)象對(duì)推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的意見、建議，認(rèn)真查找了影響和制約科學(xué)發(fā)展的突出問題，共發(fā)放調(diào)查問卷180份，走訪座談155人，召開座談會(huì)8次；其中，沿街商戶36人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)代表23人，縣直部門單位55人；黨代表2人，人大代表8人，政協(xié)委員1人，其他調(diào)查對(duì)象30人；共查擺問題20條次，梳理匯總為普遍性問題4個(gè)，集中性問題8個(gè)，一般性問題4個(gè)，個(gè)別問題4個(gè)。促進(jìn)了全縣城市管理行政執(zhí)法系統(tǒng)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀思想共識(shí)的形成。
（三）高質(zhì)量撰寫分析檢查報(bào)告，多層面接受分析評(píng)議。堅(jiān)持把形成高質(zhì)量分析檢查報(bào)告作為分析檢查階段的中心環(huán)節(jié)，在充分運(yùn)用調(diào)研和民主生活會(huì)成果，扎實(shí)做好“四對(duì)照、四檢查”的基礎(chǔ)上，深入查找問題，深刻剖析根源，形成了高質(zhì)量的分析檢查報(bào)告。并書面廣泛征求意見，召開局黨組擴(kuò)大會(huì)議，進(jìn)行研究討論，根據(jù)“四評(píng)、五議、兩公開”的要求，對(duì)分析檢查報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真評(píng)議，進(jìn)一步征求了改進(jìn)意見和建議，得到了廣大群眾的認(rèn)可。
（四）堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，各項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)。一是為繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)教活動(dòng)宣傳氛圍，投資萬余元在辦公區(qū)綠化帶內(nèi)設(shè)置高標(biāo)準(zhǔn)宣傳牌8塊，在兩座辦公樓之間設(shè)置近70平方米的大型學(xué)教活動(dòng)宣傳牌1處。同時(shí)，見縫插針，分別在辦公樓大廳、活動(dòng)辦公室設(shè)置設(shè)置宣傳標(biāo)語、學(xué)習(xí)園地和查擺整改問題一覽表，使我局學(xué)教活動(dòng)氛圍更加濃厚。二是自主創(chuàng)新，積極實(shí)施了“三讓、四員”工程。“三讓”，即讓班子強(qiáng)起來，讓黨員紅起來，讓城市靚起來；“四員”，即“以構(gòu)建和諧城市管理行政執(zhí)法者為落腳點(diǎn)，強(qiáng)化以人為本，當(dāng)好‘服務(wù)員’；以充分發(fā)揮城市管理行政執(zhí)法職能為著眼點(diǎn)，提高協(xié)調(diào)處置能力，當(dāng)好‘協(xié)調(diào)員’；以提高城市管理行政執(zhí)法效能為拓展點(diǎn)，提早準(zhǔn)備抓好落實(shí)，當(dāng)好‘預(yù)報(bào)員’；以樹立良好形象為著力點(diǎn)，加強(qiáng)宣傳教育，當(dāng)好‘宣傳員’?！叭尅惫こ痰膶?shí)施、“四員”活動(dòng)的開展把我局的學(xué)教活動(dòng)推向了，班子結(jié)合理論解決實(shí)際問題的能力得到了切實(shí)的提高、黨員的模范帶頭作用得到了近一步的加強(qiáng)、城市管理行政執(zhí)法工作的熱情得到了提高。營(yíng)造了人人爭(zhēng)當(dāng)優(yōu)秀、個(gè)個(gè)爭(zhēng)做學(xué)教活動(dòng)排頭兵的濃厚氛圍。三是工作分工明細(xì)、責(zé)任到人，相繼制定了《學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)分析檢查階段配檔表》和《查擺整改問題一覽表》，明確了活動(dòng)層面、活動(dòng)內(nèi)容、完成時(shí)限、責(zé)任人和查擺整改問題牽頭領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人、責(zé)任單位、整改時(shí)限和開展進(jìn)度，形成了全局抓學(xué)習(xí)、部門抓整改、人人得提高的良好局面。四是全面開展“察民情、送溫暖”活動(dòng)。元月份，局領(lǐng)導(dǎo)班子成員滿載慰問用品，先后深入到卞橋鎮(zhèn)鎮(zhèn)北村和溫水鎮(zhèn)圍溝一村開展迎春慰問活動(dòng)。給困難黨員和貧困群眾送去現(xiàn)金、大米、面粉、花生油等慰問用品。在天寒地凍的數(shù)九寒天讓群眾感受到了黨和政府的關(guān)懷與溫暖。共慰問困難黨員和特困群眾20戶，發(fā)放慰問品價(jià)值達(dá)15000余元。五是兩促進(jìn)、兩不誤。正確處理好開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)和做好當(dāng)前執(zhí)法工作的關(guān)系，以學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)促進(jìn)執(zhí)法事業(yè)發(fā)展，把確保城市環(huán)境整潔、有序和為民辦實(shí)事作為首要任務(wù)，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和省市擴(kuò)內(nèi)需、保增長(zhǎng)的政策措施，積極應(yīng)對(duì)金融危機(jī)帶來的壓力和挑戰(zhàn)，狠抓作風(fēng)建設(shè)和規(guī)范化建設(shè)，確保全縣城市管理行政執(zhí)法工作保持平穩(wěn)較快發(fā)展。
二、對(duì)照科學(xué)發(fā)展觀，存在的主要問題
在貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀過程中，我們班子建設(shè)狀況良好，團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、高效廉潔，有思路、有目標(biāo)、有干勁，取得了一定的成績(jī)。但在這次學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)檢查分析階段，我們通過廣泛開展談心活動(dòng)，多層次、多渠道征求意見，領(lǐng)導(dǎo)班子集體對(duì)照檢查、個(gè)人深入反思等舉措，認(rèn)真對(duì)照科學(xué)發(fā)展觀的要求，查擺問題，找出以下不足：
（一）學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步強(qiáng)化。學(xué)習(xí)制度不夠完善，學(xué)習(xí)內(nèi)容還不夠規(guī)范，存在重干輕學(xué)、學(xué)用結(jié)合不夠緊密的現(xiàn)象。主要體現(xiàn)在理論中心組學(xué)習(xí)往往因工作需要不能每次都如期進(jìn)行；對(duì)城市管理行政執(zhí)法理論政策學(xué)習(xí)的多，但在實(shí)際的執(zhí)法中運(yùn)用的少。
（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力有待進(jìn)一步提高。深入實(shí)際調(diào)查研究不夠，掌握局情民意不透徹，個(gè)別環(huán)節(jié)工作措施還不夠到位，有時(shí)工作落實(shí)不十分到位。主要體現(xiàn)在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、部門聯(lián)動(dòng)需加強(qiáng)，考勤制度、值班制度、特別是高峰出警制度需強(qiáng)化貫徹落實(shí)。
（三）創(chuàng)新工作有待進(jìn)一步深化。創(chuàng)新觀念不夠，創(chuàng)新舉措少，缺少典型培養(yǎng)、總結(jié)提煉和對(duì)外宣傳推廣。主要體現(xiàn)在全面調(diào)全體黨員干部積極性、提高一線黨員模范太帶頭作用等方面還需進(jìn)一步探索、提高。
(四)部分制約科學(xué)發(fā)展因素有待進(jìn)一步破解。在城市管理行政執(zhí)法工作中，盡管我們年年被評(píng)為全市先進(jìn)，執(zhí)法業(yè)績(jī)和執(zhí)法成效在全市名列前茅，多次被各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)表揚(yáng)，但在執(zhí)法上檔次、上水平方面與先進(jìn)市縣相比還有待提高，在體制、機(jī)制創(chuàng)新方面還有較大的發(fā)展空間；在執(zhí)法領(lǐng)域延伸方面，拓展不足，還沒有達(dá)到無縫隙、全覆蓋、還沒有形成24小時(shí)的執(zhí)法意識(shí)；在行政執(zhí)法進(jìn)社區(qū)、進(jìn)村居方面的推進(jìn)步伐還有待于進(jìn)一步的加快。
三、產(chǎn)生問題的原因分析
之所以存在上述問題，原因固然是多方面的。按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，進(jìn)行由此及彼、由表及里的歸納和分析，主要?dú)w納出以下幾點(diǎn)原因：
（一）理論學(xué)習(xí)不夠深入。城市管理行政執(zhí)法工作瑣事多、執(zhí)法環(huán)境差、很多問題又處在社會(huì)矛盾的交織點(diǎn)，工作千頭萬緒，各位班子成員分管的工作任務(wù)都比較重，大量的時(shí)間用在抓具體工作落實(shí)上，影響了學(xué)習(xí)的經(jīng)常性和規(guī)范性。同時(shí)，大家又清醒地意識(shí)到，理論學(xué)習(xí)抓得不緊、學(xué)得不深、效果不太理想，最根本的還是主觀原因，主要是個(gè)人思想重視不夠。
（二）以人為本的觀念樹得不牢。對(duì)如何做好新形勢(shì)下的城市管理行政執(zhí)法工作研究不夠，思考不多，對(duì)干部職工在想什么、需要我們做什么，了解比較少。面對(duì)新形勢(shì)、新情況、新任務(wù)，個(gè)別成員對(duì)社會(huì)主義和諧社會(huì)和社會(huì)主義法治理念理解得還不夠很全面，執(zhí)法觀念、執(zhí)法方式尚未完全真正轉(zhuǎn)變，部署工作、研究問題習(xí)慣于沿用傳統(tǒng)的思維模式。
（三）是思想解放不夠。未能自覺地運(yùn)用黨的基本理論的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法分析解決實(shí)際問題。這就造成了思想不夠解放，手腳放不開，政策運(yùn)用的不活、不準(zhǔn)、不到位，隊(duì)伍管理不嚴(yán)、不細(xì)、不規(guī)范，進(jìn)而出現(xiàn)這樣那樣的不適應(yīng)。
（四）以人為本意識(shí)還不夠強(qiáng)。執(zhí)法為民意識(shí)還不是很強(qiáng)，因工作繁忙而深入群眾少，對(duì)人民群眾的新要求、新期待回應(yīng)不夠及時(shí)，對(duì)民生問題特別是困難群眾的疾苦關(guān)注還不夠，對(duì)群眾合法權(quán)益維護(hù)還不夠很完全，對(duì)社會(huì)和諧穩(wěn)定重視程度還不夠很深，保障人民群眾對(duì)城市管理行政執(zhí)法工作的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)有待加強(qiáng)。
四、今后努力方向和主要整改措施
針對(duì)上述問題和不足，今后的努力方向和主要整改措施是：
（一）抓學(xué)習(xí)，重教育，加強(qiáng)班子思想政治建設(shè)。不斷深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)，樹立學(xué)習(xí)是一種境界、一種追求的思想。加強(qiáng)學(xué)習(xí)型班子建設(shè)，研究制定《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的意見》，堅(jiān)持每周的理論中心組學(xué)習(xí)制度，實(shí)行學(xué)習(xí)情況通報(bào)制度，要求班子成員認(rèn)真制定和落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃，將學(xué)習(xí)情況在班子會(huì)議上通報(bào)，將學(xué)習(xí)成果拿到班子會(huì)議上進(jìn)行討論。用學(xué)習(xí)實(shí)踐成果指導(dǎo)工作，破解難題。
（二）抓規(guī)范，重民主，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子組織建設(shè)。實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)和班子成員分線負(fù)責(zé)相結(jié)合。堅(jiān)持民主集中制，認(rèn)真組織民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子成員重要工作情況通報(bào)會(huì)、班子成員談心等活動(dòng)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，增強(qiáng)合作意識(shí)，努力形成既有集體領(lǐng)導(dǎo)、又有個(gè)人分工負(fù)責(zé)，既有認(rèn)真履職，又有橫向協(xié)調(diào)、主動(dòng)配合的良好局面，不斷增強(qiáng)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。
（三）抓服務(wù)，強(qiáng)監(jiān)督，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)建設(shè)。緊緊圍繞執(zhí)法建設(shè)這個(gè)中心，以簡(jiǎn)化辦事程序，提高辦事效率為重點(diǎn)，研究制定規(guī)章制度，倡導(dǎo)立說立行，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外塑形象，率先垂范，以身作則，當(dāng)好表率，切實(shí)改進(jìn)作風(fēng)，樹立勤政為民的好形象，確保工作有布置、有調(diào)度、有檢查、有落實(shí)。實(shí)行執(zhí)法中隊(duì)干部向班子成員看齊、執(zhí)法中隊(duì)隊(duì)員向執(zhí)法中隊(duì)干部看齊。
（四）抓制度，嚴(yán)管理，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子紀(jì)律建設(shè)。用制度規(guī)范各項(xiàng)工作，促進(jìn)執(zhí)法管理。開展思想作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)活動(dòng)，以發(fā)問卷、召開座談會(huì)、設(shè)置意見箱等方式公開征求意見，加大群眾監(jiān)督力度。進(jìn)一步制定完善機(jī)關(guān)科室和執(zhí)法中隊(duì)日常執(zhí)法工作運(yùn)行管理制度，不斷健全會(huì)議制度、執(zhí)法督察制度、車輛管理制度和高峰出警制度等。強(qiáng)化執(zhí)法工作能力、群眾工作能力、處理復(fù)雜問題的能力和工作落實(shí)能力建設(shè)。