時(shí)間：2023-03-25 10:43:34
導(dǎo)語(yǔ)：在版權(quán)危機(jī)論文的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
【摘要】移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代數(shù)字化的新聞信息復(fù)制非常方便，以新聞生產(chǎn)見(jiàn)長(zhǎng)的傳統(tǒng)新聞新聞機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的新聞作品被渠道見(jiàn)長(zhǎng)的網(wǎng)絡(luò)媒體侵權(quán)使用現(xiàn)象司空見(jiàn)慣，因此，完善新聞版權(quán)保護(hù)成為當(dāng)務(wù)之急。但在我國(guó)著作權(quán)保護(hù)法的立法沿革中，新聞版權(quán)的保護(hù)范圍表述不夠清晰。本文力圖厘清新聞版權(quán)保護(hù)法條中時(shí)事新聞和單純事實(shí)性消息的內(nèi)涵，及其立法規(guī)定的依據(jù)，從而確定新聞版權(quán)保護(hù)的范圍。
【關(guān)鍵詞】著作權(quán)法 新聞版權(quán) 時(shí)事新聞 單純事實(shí)消息
一、研究背景以及問(wèn)題的提出
1、研究背景
在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，數(shù)字化的新聞信息的復(fù)制非常方便，傳播速度非?？欤沟们謾?quán)變得容易，免費(fèi)轉(zhuǎn)載新聞成為司空見(jiàn)慣的現(xiàn)象。今日頭條的出現(xiàn)引發(fā)了國(guó)內(nèi)新聞界對(duì)版權(quán)問(wèn)題的巨大關(guān)注。同時(shí)，搜索引擎在鏈接時(shí)事新聞的過(guò)程，深度鏈接是否侵犯新聞版權(quán)也引發(fā)了巨大的議。
新聞版權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，在新聞生產(chǎn)過(guò)程中，需要投入技術(shù)設(shè)備，需要付出人力成本。如果新聞作品可以不征得允許便可以免費(fèi)轉(zhuǎn)載，新聞生產(chǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)失去生產(chǎn)新聞的動(dòng)力，最終無(wú)人愿意生產(chǎn)新聞。傳統(tǒng)新聞機(jī)構(gòu)作為新聞生產(chǎn)者因?yàn)榫哂胁删帣?quán)內(nèi)容優(yōu)勢(shì)明顯，但大型商業(yè)新聞網(wǎng)站獲得了國(guó)務(wù)院信息辦公室頒發(fā)的傳播新聞的許可證，具有渠道先發(fā)優(yōu)勢(shì)，在媒介融合的過(guò)程中，傳統(tǒng)新聞機(jī)構(gòu)如果不能運(yùn)用版權(quán)保護(hù)自己的內(nèi)容優(yōu)勢(shì)，將喪失核心競(jìng)爭(zhēng)力。
2、問(wèn)題提出
現(xiàn)行《著作權(quán)法》第一章第五條第二款規(guī)定，本法不適用于時(shí)事新聞。此外，在第二章四節(jié)第二十二條規(guī)定下列情況下使用作品，可以不經(jīng)過(guò)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)該指明作者姓名、作品名稱(chēng)，并且不得侵犯著作權(quán)人依照法律享有的其他權(quán)利，在二十條第四款規(guī)定，報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體刊登或者播放其他報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、宗教問(wèn)題的時(shí)事性文章，但作者聲明不許刊登播放的除外。自上個(gè)世紀(jì)九十年代，著作權(quán)法中關(guān)于新聞版權(quán)這一規(guī)定一直沿襲至今，沒(méi)有發(fā)生變化。
2002年最高人民法院出臺(tái)《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件使用法律若干問(wèn)題的解釋》，第16條規(guī)定通過(guò)大眾傳播媒介傳播的單純事實(shí)消息屬于著作權(quán)法第五條第（二）項(xiàng)規(guī)定的時(shí)事新聞。傳播報(bào)道他人采編的時(shí)事新聞應(yīng)該注明出處。1991年制定了《中華人民共和國(guó)著作權(quán)實(shí)施條例》，在2013年進(jìn)行第二次修訂實(shí)施至今。該條例第五條規(guī)定，著作權(quán)法和本條例下列用語(yǔ)的含義，第一款規(guī)定，時(shí)事新聞是指通過(guò)報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體報(bào)道的單純事實(shí)消息。
為了應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)沖擊，2014年6月公布了《征求意見(jiàn)稿》。在2014版草案中第一章九條第二款將其修改為本法不適用于通過(guò)報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等媒體報(bào)道的單純事實(shí)消息。
通過(guò)比較可以發(fā)現(xiàn)，征求意見(jiàn)稿跟現(xiàn)在正在施行的著作權(quán)法在新聞版權(quán)規(guī)定上發(fā)生了變化。那么新聞作品到底有沒(méi)有版權(quán)？新聞版權(quán)立法的依據(jù)是什么？本文試圖通過(guò)文獻(xiàn)綜述來(lái)討論這些問(wèn)題。
二、法規(guī)中時(shí)事新聞或單純事實(shí)消息的內(nèi)涵
通過(guò)著作權(quán)法和相關(guān)法規(guī)變化的梳理可以看到，最初立法用語(yǔ)為時(shí)事新聞，隨后在下位法實(shí)施條例修改中將時(shí)事新聞的含義規(guī)定為單純事實(shí)消息，在著作權(quán)修訂草案征求意見(jiàn)稿中修訂為單純事實(shí)消息。時(shí)事新聞和單純事實(shí)消息二者開(kāi)始指向同一個(gè)事物，表述逐漸走向規(guī)范。但時(shí)事新聞或者單純事實(shí)消息內(nèi)涵到底是什么，邊界到底有多寬？這個(gè)問(wèn)題非常重要。直接決定著新聞作品是否受著作權(quán)法保護(hù)，或者什么樣的新聞作品才受新聞作品的保護(hù)。但是在各種專(zhuān)著和論文中分歧較大。
翟真在《版權(quán)法中“時(shí)事新聞”概念探疑》中寫(xiě)到，多數(shù)法學(xué)界人士?jī)A向于新聞作品版權(quán)應(yīng)該受到限制的觀點(diǎn)，甚至有人認(rèn)為所有新聞作品均無(wú)版權(quán)，把時(shí)事新聞解釋為所有作品。而新聞學(xué)界認(rèn)為新聞作品（甚至包括某些時(shí)事新聞）符合版權(quán)保護(hù)的基本要求，除了少數(shù)不符合版權(quán)保護(hù)實(shí)質(zhì)要件的，絕大多數(shù)新聞作品都享有版權(quán)，呼吁刪除不保護(hù)時(shí)事新聞的規(guī)定。
在《生存危機(jī)中的紙媒著作權(quán)維護(hù)路徑探析》一文認(rèn)為，新聞無(wú)版權(quán)是法律誤讀，理由是許多人忽略了時(shí)事新聞和時(shí)事新聞作品的區(qū)別，時(shí)事新聞作為一種客觀事實(shí)，確實(shí)不受著作權(quán)保護(hù)，但作者依據(jù)時(shí)事新聞創(chuàng)作的時(shí)事新聞作品是受著作權(quán)法保護(hù)的。同時(shí)他認(rèn)為第五條增加了誤讀的可能性，理由是由于這里使用了消息，很容易讓人理解為新聞作品門(mén)類(lèi)中的消息，進(jìn)而擴(kuò)展至全部新聞報(bào)道范疇，從而引發(fā)新聞無(wú)版權(quán)的感慨。此外，如果媒體刊播的報(bào)道內(nèi)容基本屬于新聞事實(shí)消息，報(bào)道者的主要工作是如實(shí)記錄、傳播，目的只為說(shuō)明一個(gè)事實(shí)，修辭非常少，可歸入時(shí)事新聞。經(jīng)過(guò)這番梳理，大量的深度報(bào)道、調(diào)查性報(bào)道、言論等被排除在時(shí)事新文章之外，享有版權(quán)。
在他們看來(lái)，法律規(guī)定的意思是著作權(quán)法不適用于客觀的新聞事實(shí)，所有對(duì)客觀新聞事實(shí)的報(bào)道都受著作權(quán)法的保護(hù)，這一理解大大擴(kuò)展了著作權(quán)保護(hù)的范圍。但這一理解和2013年實(shí)施條例的規(guī)定性有沖突。
孔洪剛在《平的世界和數(shù)字化的邊界――淺論新媒介傳播環(huán)境下新聞版權(quán)保護(hù)》一文中認(rèn)為，根據(jù)新聞報(bào)道各體裁的特點(diǎn)，單純事實(shí)消息是指寫(xiě)作形式相對(duì)固化的純新聞、硬新聞，即強(qiáng)調(diào)時(shí)間性和重大性，重在迅速傳遞消息的動(dòng)態(tài)新聞和現(xiàn)場(chǎng)報(bào)道。他的依據(jù)是單純事實(shí)消息是用簡(jiǎn)單的文字把一事實(shí)作為信息反映出來(lái)，其他記者和報(bào)刊也只可能用同樣的方式表達(dá)，符合唯一表達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)。比較接近的說(shuō)法有，彭蘭在《避風(fēng)港原則下的不免責(zé)――新聞作品版權(quán)保護(hù)探析》中認(rèn)為單純事實(shí)消息是指全部信息由5W+（1H）構(gòu)成，沒(méi)有包含修辭、評(píng)論、情感和思想等成分，也沒(méi)有任何作者可以發(fā)揮的余地和個(gè)性表達(dá)的空間。李繚凇堵坌攣諾陌嬡價(jià)值》一文中指出，單純事實(shí)消息的特征是簡(jiǎn)單、僅達(dá)到表述清楚的最低標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)效性極強(qiáng)，新聞作品的特征是詳細(xì)、跟隨記者的獨(dú)特視角而呈現(xiàn)豐富內(nèi)容、時(shí)效性較強(qiáng)到一般。
以上三人的觀點(diǎn)大體一致，共同勾勒了單純時(shí)事新聞的特征，在這里，那些純新聞、硬新聞，不包含修辭、評(píng)論、情感和思想的新聞作品不受著作權(quán)法保護(hù)，除此之外的新聞作品受版權(quán)法保護(hù)。
1980年出版的《世界新聞史》一書(shū)中，翁其根介紹了日本昭和45年制定的新聞法中的規(guī)定。日本文化廳在《新出版法概要》中做了行政解釋?zhuān)八^‘只不過(guò)是傳達(dá)事實(shí)的零碎消息和時(shí)事報(bào)道’，是關(guān)于人事往來(lái)、訃告、火災(zāi)、交通事故等日常消息。這些東西沒(méi)有版權(quán)。一般的報(bào)道、通訊、新聞?wù)掌?，不屬于這個(gè)范圍，應(yīng)作為作品加以保護(hù)。”翁其根在文中指出，動(dòng)態(tài)新聞、簡(jiǎn)明新聞沒(méi)有版權(quán)，其他報(bào)紙、電臺(tái)、電視臺(tái)、有線(xiàn)廣播都可以自由的轉(zhuǎn)載、播出。社論可以有條件的自由利用，即在沒(méi)有特意注明禁止轉(zhuǎn)載的場(chǎng)合，其他報(bào)紙、雜志社可以自由轉(zhuǎn)載。但是外部投稿者的作品，知名作家的連載小說(shuō)、漫畫(huà)、評(píng)論等都有版權(quán)受到完全保護(hù)。本報(bào)記者寫(xiě)的富有特色的通訊、特寫(xiě)、報(bào)告文學(xué)和社內(nèi)執(zhí)筆者寫(xiě)的書(shū)評(píng)、影評(píng)、劇評(píng)、以及理論性、學(xué)術(shù)性的專(zhuān)欄、也有版權(quán)受到保護(hù)。
翟真在《版權(quán)法中“時(shí)事新聞”概念探疑》中力求通過(guò)弄清中國(guó)著作權(quán)法和《伯爾尼公約》的淵源關(guān)系，探究中國(guó)版權(quán)法中時(shí)事新聞一詞的來(lái)龍去脈。文中指出，為了盡快和國(guó)際接軌，中國(guó)在1990年以《伯爾尼公約》為藍(lán)本制定了《著作權(quán)法》。《中國(guó)著作權(quán)手冊(cè)》在解釋版權(quán)外文術(shù)語(yǔ)時(shí)把“current events ”翻譯成時(shí)事，中國(guó)著作權(quán)法之所不適應(yīng)于時(shí)事，就是因?yàn)槭懿疇柲峁s影響的緣故。伯爾尼公約中規(guī)定，成員國(guó)可將純時(shí)事報(bào)道排除在版權(quán)保護(hù)之外。
伯爾尼公約關(guān)于新聞作品的規(guī)定為：“The protection of this Convention shall not apply to news of day or to miscellaneous facts having the character of more items of press information.”（本公約提供的保護(hù)不適用于每日新聞和單純報(bào)刊信息性質(zhì)的各種事實(shí)）。同時(shí)伯爾尼公約第十條規(guī)定，為報(bào)道時(shí)事新聞（for the propurse of reporting current event）可以合理使用版權(quán)作品。據(jù)此翟真認(rèn)為，中國(guó)正式頒布的著作權(quán)法沒(méi)有使用純事實(shí)報(bào)道這一術(shù)語(yǔ)，卻將中國(guó)著作權(quán)法第22條第三項(xiàng)中新聞事實(shí)的字面表述時(shí)事新聞?wù)瞻徇^(guò)來(lái)，表示純新聞報(bào)道，忽略了時(shí)事新的本意。大概受了為報(bào)道時(shí)事新聞的影響（reporting current event），因?yàn)閏urrent events在字面意思上翻譯為時(shí)事新聞。在非專(zhuān)業(yè)新聞人士眼中純事實(shí)新聞和時(shí)事報(bào)道的區(qū)別并不明顯，從而導(dǎo)致時(shí)事新聞被排除在著作權(quán)保護(hù)法之外。這是一個(gè)蠻有趣的猜測(cè)，也有一定的道理。
三、單純事實(shí)消息不適于著作權(quán)保護(hù)立法依據(jù)的檢討
1、單純事實(shí)消息之所以不為著作權(quán)保護(hù)的理由
法律條文的內(nèi)容規(guī)定性本身基于解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的需要，立法目標(biāo)決定了法律條文的內(nèi)容。由于中國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法淵源于伯爾尼公約。因此首先需要探討伯爾尼公約的相關(guān)立法依據(jù)。
宋慧獻(xiàn)在《版權(quán)保護(hù)與表達(dá)自由》一書(shū)中指出，關(guān)于單純時(shí)事消息被排除在版權(quán)保護(hù)范圍之外的原因，伯爾尼公約本身固然沒(méi)有明言，但《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約（1971年巴黎文本指南）》指出，“不論是新聞和事實(shí)本身，還是對(duì)它們的單純報(bào)道，都不受到保護(hù)，因?yàn)檫@類(lèi)素材缺少可以被看成文學(xué)和藝術(shù)作品的必要條件。這一例外完全證實(shí)了一條基本原則，即一件作品要受到保護(hù)，必須包含充分的智力創(chuàng)作成分”。由此可以看出，單純的事實(shí)消息之所以不受保護(hù)，是基于思想/表達(dá)之區(qū)分的版權(quán)法原則。
正是基于這樣的理念，翟真在《新聞作品的版權(quán)性》一文中，提出了版權(quán)性的說(shuō)法，即作品享受版權(quán)法保護(hù)必須滿(mǎn)足的條件，指作者構(gòu)建新聞話(huà)語(yǔ)的原創(chuàng)性以及選擇、判斷的精神投入和資金投入。同時(shí)他認(rèn)為存在一個(gè)悖論，新聞作品要求客觀公正，事實(shí)和觀點(diǎn)分開(kāi)，由此造成新聞作品的原創(chuàng)性低于其他作品類(lèi)型。按照原創(chuàng)性的由低到高，他將新聞作品劃分出九個(gè)類(lèi)別，依次為記錄性消息、新聞現(xiàn)場(chǎng)直播、調(diào)查性報(bào)道、新聞通訊、解釋性報(bào)道、新聞?dòng)涗涬娪?、匯編作品、演繹作品、新聞論文。
吳漢東在《著作權(quán)合理使用的憲法問(wèn)題研究》一書(shū)中指出，對(duì)于新聞報(bào)道不給予著作權(quán)保護(hù)，其目的是保護(hù)大眾獲得知識(shí)和信息的權(quán)利。新聞的本源和功能決定了新聞不應(yīng)成為著作權(quán)意義上的作品，不宜為著作權(quán)所有人獨(dú)占使用。作為時(shí)事報(bào)道的新聞，應(yīng)該改視為公共財(cái)產(chǎn)，不能作為某一特定主體的專(zhuān)有權(quán)力。這種觀點(diǎn)較為極端，但是頗具代表性。
2、認(rèn)為時(shí)事新聞應(yīng)該受到著作權(quán)的保護(hù)之理由
李光霞在《時(shí)事新聞應(yīng)受的法律保護(hù)合理性研究――以著作權(quán)保護(hù)為例》一文中指出，按照洛克構(gòu)造的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)體系理論，任何人對(duì)自己的勞動(dòng)付出都具有所有權(quán)，這構(gòu)成了知識(shí)成果具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論依據(jù)。從新聞生產(chǎn)的過(guò)程來(lái)看，時(shí)事新聞也是新聞工作者腦力體力勞動(dòng)的結(jié)晶。在保護(hù)新聞工作工作者財(cái)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也應(yīng)該保護(hù)其人格權(quán)。
3、從總體上看，當(dāng)前新聞著作權(quán)法基于其歷史沿革，立法的依據(jù)主要基于作品是否具有獨(dú)創(chuàng)性，有其局限性，因此在時(shí)事新聞的保護(hù)中有待于其他法律予以救助。王昆侖在《保護(hù)新聞內(nèi)容資源的他山之石――美國(guó)版權(quán)保護(hù)的思路》一文中指出，雖然單純事實(shí)消息不受著作權(quán)法保護(hù)，但是一旦他人未經(jīng)許可就利用這些消息獲取商業(yè)利益，采編者可以利用最新消息盜用原則提訟。同時(shí)具備以下五個(gè)條件便使用于最新盜用原則：A 原告為生產(chǎn)或收集信息付出成本，B信息具有較強(qiáng)的時(shí)效性，C 被告使用信息對(duì)原告勞動(dòng)構(gòu)成搭便車(chē)，D 被告提供的產(chǎn)品或服務(wù)與原告存在直接的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，E 搭原告或者其他人便車(chē)會(huì)導(dǎo)致人們不再有積極性提供信息服務(wù)，從而實(shí)質(zhì)性威脅信息服務(wù)的生存或質(zhì)量。
結(jié)論：在媒介融合融合背景下，傳統(tǒng)新聞機(jī)構(gòu)在積極構(gòu)建新媒體傳播渠道的同時(shí)，能否利用著作權(quán)法，保護(hù)好自己的內(nèi)容優(yōu)勢(shì)，具有重要的意義。通過(guò)討論單純事實(shí)消息的內(nèi)涵的不同觀點(diǎn)，進(jìn)一步厘清其內(nèi)涵，即結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的，五個(gè)W一個(gè)H，時(shí)效性強(qiáng)，不含評(píng)論、情感的消息。同時(shí)也揭示清楚了著作權(quán)法基于獨(dú)創(chuàng)性的保護(hù)原則。
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［關(guān)鍵詞］開(kāi)放存取 電子期刊 出版集中 捆綁交易 價(jià)格危機(jī)
1 前 言
從上世紀(jì)70年代中期開(kāi)始，美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的學(xué)術(shù)期刊館藏量難以跟上世界學(xué)術(shù)期刊總量的增長(zhǎng)；期刊價(jià)格上漲率數(shù)倍于物價(jià)指數(shù)。到80年代末，經(jīng)費(fèi)短缺狀況日趨嚴(yán)重，期刊采購(gòu)數(shù)量呈負(fù)增長(zhǎng)，出現(xiàn)所謂“期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)”。上世紀(jì)90年代，美國(guó)研究型大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟(ARL)討論如何采取行動(dòng)對(duì)抗大出版商的期刊價(jià)格壟斷，于1997年建立“學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)界資源聯(lián)盟(SPARC)”，推動(dòng)和支持創(chuàng)辦高質(zhì)量平價(jià)學(xué)術(shù)期刊，以取代價(jià)格過(guò)高的出版商期刊[1]。這一舉措得到美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)(AAU)和美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)(AAUP)的支持，后者擁有100多個(gè)非營(yíng)利出版社成員[2]。
1998年由Pew基金會(huì)、ARL和AAU主持召開(kāi)各大學(xué)和圖書(shū)館行政高層的“Pew高等教育圓桌會(huì)議”， 討論了期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)并提出5項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施：①不過(guò)分追求論文數(shù)量；②改進(jìn)議價(jià)策略和精選采購(gòu)書(shū)刊；③處理好作者版權(quán)；④投資電子模式的學(xué)術(shù)交流設(shè)施；⑤與評(píng)定終身教職或職位晉升脫鉤[3]。有評(píng)論認(rèn)為：這個(gè)看似“簡(jiǎn)單明確”的圖書(shū)館問(wèn)題，解決途徑卻像“倫巴舞步——前進(jìn)、后退、側(cè)移、回轉(zhuǎn)，然后重復(fù)……”[3]。當(dāng)時(shí)北美地區(qū)研究型圖書(shū)館每年書(shū)刊采購(gòu)經(jīng)費(fèi)總金額為6.8億美元，如果各圖書(shū)館能夠協(xié)調(diào)行動(dòng)目標(biāo)一致，將對(duì)出版市場(chǎng)產(chǎn)生強(qiáng)有力的影響；與會(huì)者更希望新興的電子期刊能改變出版市場(chǎng)的面貌。
2 期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)與開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)
2.1 向大出版商的抗?fàn)幮袆?dòng)
本世紀(jì)初，開(kāi)放存取(OA)運(yùn)動(dòng)引起對(duì)傳統(tǒng)期刊模式“革命”還是“改進(jìn)”的熱烈討論[1]。在著名期刊Nature的OA運(yùn)動(dòng)討論專(zhuān)欄中，美國(guó)加州大學(xué)圖書(shū)館館長(zhǎng)撰文“西線(xiàn)并不平靜”（“西線(xiàn)”引自著名反戰(zhàn)小說(shuō)《西線(xiàn)無(wú)戰(zhàn)事》書(shū)名）[4]，文章中談到了2003-2004年經(jīng)過(guò)激烈抗?fàn)幒推D苦的談判，加州圖書(shū)館與出版商Elsevier簽訂了費(fèi)用上漲少許緩和的期刊捆綁訂閱和付費(fèi)使用協(xié)議；對(duì)于OA期刊，盡管存在不少疑問(wèn)，希望它能緩解圖書(shū)館面臨的期刊“價(jià)格承受危機(jī)(affordable crisis)”。這代表了當(dāng)時(shí)圖書(shū)館界的看法與愿望[5]。然而圖書(shū)館與大出版商抗?fàn)幍睦徯哉勁惺吕袢圆粩嘤楷F(xiàn)[6]。
2.2 OA運(yùn)動(dòng)的新動(dòng)向
2011年11月的Berlin 9（“柏林宣言”第9屆）年會(huì)上，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者華默斯(Harold Varmus）說(shuō)：學(xué)者相信開(kāi)放存取對(duì)于科學(xué)發(fā)展有益，但實(shí)際采納時(shí)有所遲疑，“因?yàn)槭玛P(guān)他們的職業(yè)前途”； 他指出“應(yīng)該改變學(xué)者們相互評(píng)價(jià)的方式”，而這種改變的進(jìn)展不夠理想[7]。與2010年Berlin 8會(huì)議的氣氛不同，這次會(huì)議被評(píng)論為：“不去浪費(fèi)時(shí)間評(píng)擊(bashing)”出版商及其期刊價(jià)格昂貴問(wèn)題，而是著重討論“科學(xué)知識(shí)共享的重要影響(impact)”[7-8]?；仡?2年前華默斯發(fā)表激進(jìn)的公開(kāi)信，號(hào)召科學(xué)家簽名“抵制”向傳統(tǒng)期刊投稿、支持新型“廉價(jià)”的OA期刊，則是另一番景象[1]。
近年來(lái)，OA運(yùn)動(dòng)側(cè)重于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究成果公開(kāi)獲取，向政府和大學(xué)部門(mén)宣導(dǎo)“強(qiáng)制執(zhí)行(mandate)”的開(kāi)放存取政策，低調(diào)對(duì)待大出版商的期刊費(fèi)用高昂?jiǎn)栴}。這種趨勢(shì)的背景情況是：OA期刊與傳統(tǒng)期刊似乎在平行發(fā)展[9]，論文開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)迄今未減少圖書(shū)館對(duì)傳統(tǒng)期刊的采購(gòu)需求[1]。
3 出版機(jī)構(gòu)的集中化趨勢(shì)
3.1 出版商的兼并擴(kuò)大
表1中的期刊出版機(jī)構(gòu)以及引用指標(biāo)數(shù)據(jù)，取自SCI（科學(xué)引文索引）數(shù)據(jù)庫(kù)[10]，這些數(shù)據(jù)表明：隨著電子期刊的普遍使用，出版機(jī)構(gòu)不斷兼并集中，2005年左右（當(dāng)時(shí)圖書(shū)館電子期刊數(shù)量開(kāi)始超過(guò)紙質(zhì)期刊[11]）這種兼并情況更為明顯。
出版商兼并擴(kuò)大，增強(qiáng)了競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，而進(jìn)一步排擠較小的出版機(jī)構(gòu)，并且更有能力創(chuàng)辦新期刊以適應(yīng)新學(xué)科分支的要求。大出版商“捆綁”的期刊種類(lèi)逐漸增加，在圖書(shū)館期刊采購(gòu)中的重要性隨之增加?，F(xiàn)今全球約有2 000家出版機(jī)構(gòu)，每年發(fā)行約150萬(wàn)篇論文于23 000種期刊上；4家最大的出版商——Elsevier、Wiley-Blackwell、Springer和Taylor & Francis所出版的論文數(shù)量，占全球出版論文數(shù)量的50%（2010年）[12]。 在SCI收錄的約10 000種期刊中，四大出版商所占份額接近一半，如見(jiàn)表1所示：
3.2 期刊捆綁訂閱模式
上世紀(jì)90年代，隨著電子期刊的推廣，圖書(shū)館對(duì)大型出版商的期刊采取“大宗捆綁交易(the big deal)”的訂購(gòu)方式，它降低了期刊單本平均價(jià)格（“優(yōu)惠”的捆綁折扣價(jià)），使相同經(jīng)費(fèi)可訂閱較多期刊，于是期刊訂購(gòu)費(fèi)用擠占其他采購(gòu)費(fèi)用的程度稍許減輕，也表現(xiàn)在單本著作采購(gòu)量從2000年起止跌回升[1]。然而，“大宗捆綁交易”是一把雙刃劍：①受合約限制，期刊“捆綁”不能部分剔除，于是在經(jīng)費(fèi)和需求變動(dòng)時(shí)，圖書(shū)館失去期刊訂購(gòu)取舍選擇的自由；②合約期滿(mǎn)期刊續(xù)訂費(fèi)用上漲多少，仍需艱苦談判。
大型出版商以“捆綁交易”的批量化和折扣價(jià)為手段，針對(duì)各圖書(shū)館不同經(jīng)費(fèi)情況區(qū)別定價(jià)，盡可能榨取其經(jīng)費(fèi)的大部分。這是因?yàn)槔壗灰字懈骱诵钠诳荒苡闷渌诳娲?，形成一種“非彈性”的市場(chǎng)（購(gòu)買(mǎi)需求不隨價(jià)格提高而改變），談判的議價(jià)空間不大。應(yīng)對(duì)大出版商捆綁交易的期刊價(jià)格過(guò)度上漲，除了抗?fàn)幍种啤⑤浾撛憜?wèn)評(píng)擊以外，便是各圖書(shū)館組成圖書(shū)館聯(lián)盟進(jìn)行曠日持久的艱辛談判。
4 經(jīng)費(fèi)短缺情況下的書(shū)刊采購(gòu)
[關(guān)鍵詞]開(kāi)放獲取 社會(huì)責(zé)任 法律有效性 可持續(xù)性 支撐機(jī)制
[分類(lèi)號(hào)]G255.75
科技信息開(kāi)放獲取正在塑造新的學(xué)術(shù)交流機(jī)制，也在不斷擴(kuò)展其內(nèi)涵和意義。本文將對(duì)開(kāi)放獲取的內(nèi)涵變化、責(zé)任意義以及相應(yīng)的實(shí)施戰(zhàn)略進(jìn)行分析。
1 開(kāi)放獲?。喊l(fā)展中的內(nèi)涵
1.1 科技文獻(xiàn)的開(kāi)放獲取
開(kāi)放獲取正式提出時(shí)的主要目標(biāo)是科技文獻(xiàn)的開(kāi)放獲取。2002年2月的《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》提出推動(dòng)科技文獻(xiàn)的開(kāi)放獲取，即用戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制和傳播作品，并提出開(kāi)放獲取的兩種實(shí)現(xiàn)形式：開(kāi)放出版，即期刊以免費(fèi)獲取方式，供公眾開(kāi)放閱讀；開(kāi)放存儲(chǔ)，即作者在后將論文存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)知識(shí)庫(kù)，立即或延遲一段時(shí)間(一般為6到12個(gè)月)后開(kāi)放。2003年10月，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)發(fā)起柏林會(huì)議，通過(guò)《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識(shí)開(kāi)放獲取的柏林宣言》，將開(kāi)放獲取的對(duì)象擴(kuò)展到科研論文、數(shù)據(jù)、參考資料、照片圖表、學(xué)術(shù)類(lèi)多媒體資源等，并提出了開(kāi)放獲取的兩個(gè)條件：①作者或版權(quán)所有人承諾向所有用戶(hù)提供免費(fèi)的、不能撤回的和在全世界范圍內(nèi)的復(fù)制、利用、傳播權(quán)利，只需保證以適當(dāng)方式表明作者權(quán)利；②作品的完整版本應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)格式存儲(chǔ)到在線(xiàn)存儲(chǔ)庫(kù)中以支持作品的開(kāi)放獲取和長(zhǎng)期保存。同年6月《畢士達(dá)開(kāi)放獲取出版聲明》，宣布支持開(kāi)放獲取，強(qiáng)調(diào)通過(guò)科學(xué)領(lǐng)域的行為準(zhǔn)則為作品的負(fù)責(zé)任的使用建立約束。
1.2 科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取
2004年1月，經(jīng)合組織(OECD)科技政策委員會(huì)《開(kāi)放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的宣言》，提出要建立公共資助的研究數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取機(jī)制，要建立透明的關(guān)于數(shù)據(jù)作者權(quán)、擁有權(quán)、使用倫理及其他限制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、使用者責(zé)任等的說(shuō)明規(guī)則，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化提高數(shù)據(jù)的互操作性，建立搜集和傳播數(shù)據(jù)的最佳方法與技術(shù)等來(lái)確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、原始性、完整性和安全性，建立數(shù)據(jù)管理最佳方法和專(zhuān)門(mén)服務(wù)來(lái)促進(jìn)全球數(shù)據(jù)共享的高效率等。同時(shí)要兼顧開(kāi)放獲取為科研創(chuàng)新帶來(lái)的利益和保護(hù)合法權(quán)益所需要的限制間的平衡，在設(shè)計(jì)科研數(shù)據(jù)獲取機(jī)制時(shí)應(yīng)與國(guó)家的法律體系保持一致。2006年12月，OECD又頒布了《開(kāi)放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的原則和指南》，指出“公共資助的研究數(shù)據(jù)”是由政府機(jī)構(gòu)研究獲取的數(shù)據(jù)，或利用任何級(jí)別的政府資金資助的研究產(chǎn)生的數(shù)據(jù)?？茖W(xué)數(shù)據(jù)主要指用來(lái)作為科學(xué)研究主要來(lái)源的事實(shí)記錄(數(shù)值分?jǐn)?shù)、文字記錄、圖像和聲音等)。實(shí)際上，科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取中已經(jīng)涉及到關(guān)于數(shù)據(jù)收集、處理、利用、保存和管理等一系列機(jī)制，已經(jīng)成為科技信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的組成部分。
1.3 教育資源與教育過(guò)程的開(kāi)放獲取
2007年9月，在南非開(kāi)普敦舉行的開(kāi)放教育會(huì)議上了《開(kāi)普敦開(kāi)放教育宣言――解放開(kāi)放教育資源的潛力》指出，教育者和教育機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)造和傳播大量的開(kāi)放資源，建立和推廣各種支持內(nèi)容創(chuàng)建、合作學(xué)習(xí)、知識(shí)共享、交互討論和開(kāi)放傳播的教育技術(shù)，不但使更多人獲得高質(zhì)量的教育，而且能使教育本身更有效，一種新型的以教育者和學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過(guò)程共同創(chuàng)造知識(shí)和共同推動(dòng)知識(shí)發(fā)展的教育模式，一種以參與、交互、創(chuàng)造為特征的教育過(guò)程將應(yīng)運(yùn)而生。2008年，麻省理工學(xué)院出版了《開(kāi)放教育：通過(guò)開(kāi)放技術(shù)、開(kāi)放內(nèi)容和開(kāi)放知識(shí)推進(jìn)教育發(fā)展》，指出開(kāi)放教育不僅提供了開(kāi)放的教育資源使得更多的人能更方便地獲得更好的教育資源(包括通過(guò)虛擬試驗(yàn)或可網(wǎng)絡(luò)操作的儀器而獲得的實(shí)驗(yàn)資源)，更重要的是利用諸如Web 2.0技術(shù)使每個(gè)學(xué)生都可以成為主動(dòng)的創(chuàng)造者和教育者，教育過(guò)程可以真正成為沉浸式、參與式、交互式、合作化和自適應(yīng)的過(guò)程。這種開(kāi)放教育所支持的知識(shí)的可復(fù)用性(reuse)、可融匯性(remiX)和可重定向性(re―purpose)將創(chuàng)造融匯的(biended)和無(wú)邊界的(Bounda―ry-less)的教育模式，對(duì)好奇心的激發(fā)、學(xué)習(xí)過(guò)程的參與和交互、跨領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)和理解、新知識(shí)的產(chǎn)生和優(yōu)化等將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。開(kāi)放教育將造就新的教育生態(tài)(Educational Ecology)。
開(kāi)放獲取的內(nèi)涵不斷擴(kuò)展，不僅是覆蓋越來(lái)越多的信息資源種類(lèi)，而且逐步把信息的收集、處理、管理與保存等機(jī)制都納入開(kāi)放環(huán)境，把知識(shí)資源和利用知識(shí)的手段與過(guò)程納入開(kāi)放機(jī)制，實(shí)際上是建立開(kāi)放的知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施和開(kāi)放的教育與知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程。“開(kāi)放”對(duì)教育和知識(shí)創(chuàng)造的影響不斷深入，不僅能使教育和科研更廣泛、更平等、更經(jīng)濟(jì)，而且將創(chuàng)造參與式、交互式、充分合作和有機(jī)融匯的教育與科研模式，大幅度提高傳播知識(shí)和創(chuàng)造知識(shí)的效率。當(dāng)教育與科研無(wú)障礙地向廣泛的參與者乃至社會(huì)開(kāi)放，向交互與合作開(kāi)放，向交叉與融匯開(kāi)放，向復(fù)雜與變化開(kāi)放，很可能為教育和科研本身帶來(lái)革命性變化。
2 開(kāi)放獲?。荷罨囊饬x與責(zé)任
開(kāi)放獲取的提出最初源于學(xué)術(shù)期刊的大幅度漲價(jià)，這種漲價(jià)大大超過(guò)圖書(shū)館訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)的增幅，逼得圖書(shū)館不得不減少期刊訂購(gòu)，造成了所謂的期刊危機(jī)(Serials Crisis)。電子期刊出現(xiàn)后，出版商設(shè)立了許多限制，將圖書(shū)館訂購(gòu)電子期刊的使用限制在一定范圍，形成所謂的許可危機(jī)(Permissions crisis)，阻礙了對(duì)學(xué)術(shù)研究成果的廣泛傳播和有效利用。但是，開(kāi)放獲取不僅僅是圖書(shū)館的問(wèn)題或信息獲取的問(wèn)題。由于科學(xué)知識(shí)的廣泛交流對(duì)于科學(xué)發(fā)展的不可或缺性，開(kāi)放獲取成為重要的科學(xué)事業(yè)問(wèn)題；由于科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)有責(zé)任促進(jìn)知識(shí)的傳播和應(yīng)用，開(kāi)放獲取也成為科學(xué)界的職業(yè)責(zé)任與社會(huì)責(zé)任問(wèn)題；由于科學(xué)資助機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證公共資金資助的研究成果得到廣泛傳播、公平利用和長(zhǎng)期保存，因此，開(kāi)放獲取還是一個(gè)重要的社會(huì)和政治問(wèn)題。全面認(rèn)識(shí)開(kāi)放獲取的意義與責(zé)任，有助于梳理開(kāi)放獲取的各類(lèi)責(zé)任主體及其盡責(zé)努力要求。
2.1 開(kāi)放獲取的經(jīng)濟(jì)意義與責(zé)任
從經(jīng)濟(jì)上講，開(kāi)放獲取模式將在整體上大幅度節(jié)省科學(xué)交流的成本。據(jù)美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，即使美國(guó)最富有的私立研究型大學(xué)所能擔(dān)負(fù)的文獻(xiàn)購(gòu)買(mǎi)能力也不到他們希望為用戶(hù)提供的文獻(xiàn)量的70％，而連年增長(zhǎng)的期刊價(jià)格使得很多圖書(shū)館不得不忍痛刪刊、?？?。開(kāi)放獲取通過(guò)倡導(dǎo)免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)信息資源，可以大大減少經(jīng)濟(jì)原因?qū)π畔鞑?、學(xué)術(shù)交流和科學(xué)發(fā)展的阻礙，具有明顯的經(jīng)濟(jì)意義。Welleome Trust的研究指出，與傳統(tǒng)的出版模式相比，開(kāi)放獲取出版能節(jié)省多達(dá)30％的費(fèi)用。由歐洲粒子物理研究中
心牽頭的SCOPE3計(jì)劃測(cè)算，高能物理領(lǐng)域文獻(xiàn)開(kāi)放出版的費(fèi)用只是現(xiàn)在相應(yīng)期刊訂購(gòu)費(fèi)的1/5或更少?？紤]到全球非訂購(gòu)機(jī)構(gòu)也能通過(guò)開(kāi)放獲取獲得學(xué)術(shù)期刊信息，開(kāi)放獲取將為公眾帶來(lái)重要的經(jīng)濟(jì)利益。因此，科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)識(shí)到，資助和推動(dòng)科研成果的開(kāi)放獲取，提高科學(xué)交流的效率，提高科研投入的回報(bào)率，具有重要的經(jīng)濟(jì)意義，是科研資助與管理的責(zé)任之一。
2.2 開(kāi)放獲取的科學(xué)意義與責(zé)任
科學(xué)的生命力在于交流。沒(méi)有科學(xué)知識(shí)的廣泛交流，知識(shí)不可能得到傳播、驗(yàn)證、修正、集成和發(fā)展。在當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)化的地球村里，開(kāi)放的交流意味著更好的合作和競(jìng)爭(zhēng)。因此，任何限制、阻礙科學(xué)知識(shí)交流與傳播的機(jī)制在本質(zhì)上是反科學(xué)的。在25位諾貝爾獎(jiǎng)得主致美國(guó)國(guó)會(huì)的公開(kāi)信中提到：“科學(xué)是人類(lèi)進(jìn)步的方式，作為科研工作者和納稅人，我們反對(duì)妨礙、延遲、阻礙由政府稅金資助的科學(xué)知識(shí)獲取的種種障礙，這其中也包括我們自己的工作成果”。而且，有關(guān)研究已經(jīng)初步證明，開(kāi)放獲取拓寬了文獻(xiàn)的傳播范圍，增加了讀者數(shù)量，提高了研究成果的顯示度和影響力。僅僅將發(fā)表的論文存儲(chǔ)在開(kāi)放的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，研究論文就比不實(shí)行自存儲(chǔ)的論文引用率要高，而且隨著時(shí)間推移，這種影響的增加還會(huì)加快。
更重要的是，從社會(huì)的角度講，科學(xué)的生命力在于它的研究成果變成社會(huì)廣泛應(yīng)用的知識(shí)，變成創(chuàng)造社會(huì)福利的產(chǎn)品和方法，變成社會(huì)成員科學(xué)素養(yǎng)的組成部分?？茖W(xué)界的社會(huì)責(zé)任之一就是促使科學(xué)知識(shí)盡可能廣泛、快速、經(jīng)濟(jì)和方便地為盡可能多的人所共享。所謂期刊危機(jī)和許可危機(jī)，往往體現(xiàn)為科研知識(shí)(尤其是前沿研究知識(shí))只能被少數(shù)科研教育機(jī)構(gòu)獲取，而社會(huì)大眾，包括那些急需這些知識(shí)的企業(yè)和教育機(jī)構(gòu)，都難以獲得這些知識(shí)，這將嚴(yán)重影響到科學(xué)知識(shí)的社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)，嚴(yán)重影響到社會(huì)對(duì)科學(xué)本身的認(rèn)識(shí)、認(rèn)可和支持。促進(jìn)開(kāi)放獲取是科學(xué)界促進(jìn)科學(xué)自身發(fā)展和實(shí)現(xiàn)科學(xué)的社會(huì)價(jià)值的職業(yè)責(zé)任。
2.3 開(kāi)放獲取的政治意義與責(zé)任
對(duì)于公共資金支持的科研成果的開(kāi)放獲取是具有重要政治意義的公共政策問(wèn)題。在許多國(guó)家，科技研究主要是依靠公共資金支持的，公眾為大多數(shù)科學(xué)研究埋單，公眾有權(quán)利獲得這些研究所產(chǎn)生的知識(shí)。但由于期刊危機(jī)和許可危機(jī)，科研知識(shí)(尤其是前沿科研知識(shí))只能為少數(shù)科研精英機(jī)構(gòu)所獲得，多數(shù)公眾實(shí)際上被剝奪了對(duì)研究知識(shí)的獲得權(quán)。在發(fā)展中國(guó)家，多數(shù)優(yōu)秀研究成果都在國(guó)外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表(而且往往是用非本國(guó)語(yǔ)言撰寫(xiě))，一方面本國(guó)作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(至少是網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán))落到出版商手里，公共投資的科研成果成為國(guó)外出版商向本國(guó)索取高額利潤(rùn)的工具；另一方面又使本國(guó)公眾(包括未來(lái)的科學(xué)家們)被剝奪了利用這些知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)和創(chuàng)造的權(quán)利。這使得社會(huì)在知識(shí)權(quán)上的公平難以真正實(shí)現(xiàn)，公共投資的公平利用難以真正實(shí)現(xiàn)，國(guó)家自主的科學(xué)知識(shí)資產(chǎn)及其社會(huì)共享能力和長(zhǎng)久保存能力難以真正形成。許多國(guó)家和國(guó)際組織已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題并在積極采取行動(dòng)。OECD在2005年的關(guān)于科學(xué)出版的報(bào)告中指出，政府應(yīng)通過(guò)擴(kuò)大研究成果傳播范圍使公共投資的科學(xué)研究獲得比較好的回報(bào)；2006年美國(guó)25所大學(xué)的教務(wù)長(zhǎng)在給高等教育界的公開(kāi)信中提到，廣泛傳播學(xué)術(shù)研究成果對(duì)于實(shí)現(xiàn)高等教育推動(dòng)知識(shí)進(jìn)步、促進(jìn)知識(shí)傳播的長(zhǎng)期使命至關(guān)重要；澳大利亞政府和研究理事會(huì)也積極強(qiáng)調(diào)開(kāi)放獲取的政治責(zé)任意義，要求公眾資助的研究要保證公眾獲取來(lái)滿(mǎn)足公眾利益，通過(guò)開(kāi)放獲取使公共資助科研的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益最大化。
對(duì)于科學(xué)家、科研機(jī)構(gòu)和政府，開(kāi)放獲取不是一項(xiàng)善舉，而是一個(gè)責(zé)任。對(duì)于科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)，保證研究成果的公共可獲得性是從事科學(xué)的道德責(zé)任和政治責(zé)任，是對(duì)納稅人應(yīng)盡的義務(wù)和持續(xù)得到公共資助的必要條件，也是科研經(jīng)費(fèi)使用及其效率評(píng)價(jià)的透明性和可問(wèn)責(zé)性的客觀保證。對(duì)于政府及其科研資助部門(mén)，保證研究成果的公共可獲得性是一項(xiàng)政治責(zé)任和管理責(zé)任，通過(guò)促進(jìn)科研成果的廣泛傳播、有效共享和長(zhǎng)期保存，保證科學(xué)知識(shí)盡快轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利和人民素質(zhì)，提高科研投資的回報(bào)率，體現(xiàn)公共投資的公平性，提高科學(xué)研究的透明性和可問(wèn)責(zé)性，保證國(guó)家科學(xué)知識(shí)資產(chǎn)的安全和永續(xù)利用。
3 開(kāi)放獲取：任重道遠(yuǎn)的戰(zhàn)略突擊
開(kāi)放獲取的理念已經(jīng)在世界范圍內(nèi)得到廣泛認(rèn)可并得到全面推進(jìn)，許多國(guó)際組織、國(guó)家和教育科研機(jī)構(gòu)已采取積極措施推動(dòng)開(kāi)放獲?。?007年10月，歐盟理事會(huì)批準(zhǔn)它的科學(xué)研究委員會(huì)提出的開(kāi)放獲取建議，支持對(duì)公共資助的研究信息實(shí)行開(kāi)放獲??；2008年3月，歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)了它的開(kāi)放獲取工作組的建議，支持建立開(kāi)放獲取的政策、組織機(jī)制和支撐機(jī)制；美國(guó)NIl4在國(guó)會(huì)立法授權(quán)下，從2005年5月起要求受資助者自愿實(shí)行開(kāi)放存儲(chǔ)，從2008年起要求受資助者強(qiáng)制實(shí)行開(kāi)放存儲(chǔ)；英國(guó)研究理事會(huì)(RCUKs)在2005、2006年連續(xù)支持開(kāi)放獲取的立場(chǎng)聲明，它所屬的BBSRC、ESRC、MRC已經(jīng)制定了強(qiáng)制實(shí)施開(kāi)放存儲(chǔ)的政策，加上Wellcome Trust的強(qiáng)制開(kāi)放存儲(chǔ)政策和2007年6月英國(guó)癌病研究所公布的開(kāi)放存儲(chǔ)政策，使得開(kāi)放獲取授權(quán)覆蓋了英國(guó)醫(yī)學(xué)研究總量的90％以上；德國(guó)科學(xué)基金會(huì)(DFG)于2006年1月提出鼓勵(lì)受資助的研究人員將研究論文實(shí)行開(kāi)放存儲(chǔ)或開(kāi)放發(fā)表研究論文；法國(guó)科研中心(CNRS)于2005年3月提出了自身的開(kāi)放獲取政策；澳大利亞研究理事會(huì)在2008資助規(guī)定中鼓勵(lì)受資助者實(shí)行開(kāi)放存儲(chǔ)，并要求對(duì)開(kāi)放存儲(chǔ)進(jìn)行報(bào)告；加拿大社會(huì)科學(xué)和人文研究理事會(huì)(sSHRC)在2004年發(fā)表了支持開(kāi)放獲取的原則聲明，并在2006年啟動(dòng)對(duì)開(kāi)放出版期刊的資助；2007年9月，加拿大健康研究院(CIHR)要求受資助的研究成果實(shí)行開(kāi)放存儲(chǔ)或開(kāi)放發(fā)表；加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)(NSERC)在資助經(jīng)費(fèi)使用規(guī)則中明確允許將開(kāi)放出版論文的費(fèi)用作為研究費(fèi)用；美國(guó)哈佛大學(xué)、加州大學(xué)、德國(guó)洪堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)等許多科研教育機(jī)構(gòu)都制定了開(kāi)放獲取的政策，各類(lèi)出版商也逐步采取了多種方式來(lái)部分支持開(kāi)放獲取。
目前，開(kāi)放出版期刊達(dá)到3680余種，開(kāi)放知識(shí)庫(kù)已達(dá)1200多個(gè)。但是，由于開(kāi)放獲取對(duì)科學(xué)交流的機(jī)制和權(quán)利等都帶來(lái)重要影響，也引起了不少疑惑。分析和澄清這些疑惑，有助于建立積極的開(kāi)放獲取戰(zhàn)略。
3.1 從戰(zhàn)略高度落實(shí)開(kāi)放獲取的責(zé)任機(jī)制
盡管開(kāi)放獲取已經(jīng)全面推進(jìn)，但在遇到法律、政策、經(jīng)濟(jì)、機(jī)制等方面的阻力或不確定性問(wèn)題時(shí)，還經(jīng)常出現(xiàn)“責(zé)任缺失”，即主導(dǎo)開(kāi)放獲取實(shí)施的責(zé)任主體和可以調(diào)動(dòng)必要資源來(lái)保障開(kāi)放獲取實(shí)施的責(zé)任主體缺失，導(dǎo)致政策和條件缺失。這往往是由于對(duì)開(kāi)放獲取的意義與責(zé)任的認(rèn)識(shí)缺位所造成的。本文已經(jīng)指出，開(kāi)放獲取不僅僅是信息獲取的問(wèn)題或者圖書(shū)館的問(wèn)題，而且更是科學(xué)成果能否通過(guò)無(wú)阻礙的交流而健
康發(fā)展的問(wèn)題，是科學(xué)成果能否通過(guò)社會(huì)化傳播而有效實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值的問(wèn)題，是保障公眾平等獲取科技信息、保障公民學(xué)習(xí)權(quán)的問(wèn)題，是保障公共投資的透明性與可問(wèn)責(zé)性的問(wèn)題，而且還是保護(hù)國(guó)家科技知識(shí)資產(chǎn)的問(wèn)題。正如德國(guó)外交部文化與教育專(zhuān)員Rolf―Di―eter Schnelle指出，“開(kāi)放獲取再也不僅是專(zhuān)家們討論的事情，它已經(jīng)成為歐洲政治議題的一個(gè)部分”。
需要澄清開(kāi)放獲取的責(zé)任意義來(lái)促使責(zé)任主體的到位。實(shí)行科技信息的開(kāi)放獲取，是科學(xué)家的職業(yè)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和道德責(zé)任，是科研機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、道義責(zé)任和運(yùn)營(yíng)責(zé)任，是科研資助機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、管理責(zé)任和道義責(zé)任。正是科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科學(xué)家，對(duì)科技信息的開(kāi)放獲取負(fù)有首要的和不可推卸的責(zé)任，而且，這個(gè)責(zé)任不僅僅是相關(guān)的政策，還包括通過(guò)經(jīng)濟(jì)、管理和人員的投入，完善法律，建立實(shí)施支撐機(jī)制，實(shí)行有效的激勵(lì)與考核措施，并將這個(gè)過(guò)程納入社會(huì)監(jiān)督之中。
3.2 理直氣壯地堅(jiān)持開(kāi)放獲取的法律有效性
開(kāi)放獲取常被誤解為與著作權(quán)法沖突，但實(shí)際上，開(kāi)放獲取政策有堅(jiān)實(shí)的法律有效性基礎(chǔ)。2008年9月，美國(guó)46名法學(xué)教授發(fā)出公開(kāi)信，針對(duì)有人提出NIH開(kāi)放存繳政策構(gòu)成非自愿的著作權(quán)轉(zhuǎn)移、侵犯出版者和作者的權(quán)利的指責(zé)，從法律角度系統(tǒng)說(shuō)明NIH的政策并不構(gòu)成非自愿權(quán)利轉(zhuǎn)移，不是強(qiáng)制性合同，也沒(méi)有侵犯出版者和作者的權(quán)利。由于NIH政策的標(biāo)本意義和內(nèi)容的法律意義，這里引用部分該公開(kāi)信論述如下：NIH政策只是對(duì)資助條件的合同約定，研究者可以選擇不接受NIH資助，從而不受這個(gè)限制，但如果研究者接受NIH資助，就意味著研究者自愿接受資助合同的條件，因此不存在非自愿的著作權(quán)轉(zhuǎn)移。由于受資助者接受NIH資助條件遠(yuǎn)早于受資助成果的出版，當(dāng)受資助者與出版商簽訂出版協(xié)議時(shí)，受資助者的成果權(quán)利轉(zhuǎn)移必須遵守先前的資助合同，因此NIH政策并沒(méi)有剝奪出版商的任何可以合法獲得的權(quán)利。由于NIH要求開(kāi)放存繳的是作者的最后定稿手稿，不是出版稿，因此不涉及出版商版權(quán)。由于NIH政策涉及的是合同條件，所以不屬于著作權(quán)法律或國(guó)際協(xié)議中的限制與例外的約束范圍。
NIH政策的法律效力還來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系中的政府目的許可(Government Purpose License)，即對(duì)于接受政府資助的研究成果，政府有合同上的權(quán)利來(lái)獲得成果的著作權(quán)或使用權(quán)，包括為了公眾利益和政府活動(dòng)來(lái)復(fù)制、傳播、制作衍生作品等的權(quán)利。NIH在資助政策中明確規(guī)定，為履行政府職責(zé)，NIH必須獲得非排他、不可撤銷(xiāo)和免費(fèi)的許可，以便聯(lián)邦政府可以復(fù)制、發(fā)表或以其他方式使用或允許別人使用受資助研究的成果。我國(guó)著作權(quán)法中，這種政府目的許可體現(xiàn)在對(duì)法人作品權(quán)利、職務(wù)作品使用權(quán)利、委托創(chuàng)作作品的合同約定權(quán)利、以及“國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍使用已發(fā)表作品”權(quán)利的規(guī)定上。
而且，無(wú)論是開(kāi)放出版還是開(kāi)放存繳，已建立起以創(chuàng)作共用協(xié)議(Creative Commons)為代表的授權(quán)機(jī)制來(lái)保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益和公眾的合理使用。
3.3 旗幟鮮明地改造傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流模式
傳統(tǒng)的商業(yè)化學(xué)術(shù)期刊確實(shí)在科學(xué)發(fā)展中發(fā)揮過(guò)積極的作用，但這種模式已經(jīng)逐步被大商業(yè)出版商所綁架，越演越烈的期刊危機(jī)和許可危機(jī)就是明證。當(dāng)壟斷出版商的期刊價(jià)格增幅連續(xù)16年三倍超過(guò)消費(fèi)者指數(shù)增長(zhǎng)時(shí)，當(dāng)最富有的大學(xué)都無(wú)法應(yīng)付迅速上漲的期刊價(jià)格時(shí)，這個(gè)學(xué)術(shù)交流模式肯定出了大問(wèn)題。開(kāi)放獲取順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)的革命性發(fā)展，在打破出版商商業(yè)化壟斷的同時(shí)，有力地促進(jìn)了學(xué)術(shù)信息的廣泛獲取、共享和公平利用。同時(shí)，開(kāi)放出版繼續(xù)保持了專(zhuān)家編委和同行匿名評(píng)審等質(zhì)量保障機(jī)制，并不會(huì)影響期刊質(zhì)量，例如開(kāi)放出版期刊PLoS Biology和PLoS Medicine的影響因子都達(dá)到同領(lǐng)域期刊影響因子最高組。而開(kāi)放存繳本身是對(duì)已經(jīng)出版的論文進(jìn)行存繳和開(kāi)放獲取，其質(zhì)量保證取決于的期刊，與是否開(kāi)放獲取無(wú)關(guān)。其實(shí)，開(kāi)放獲取對(duì)作者和研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)交流有著積極影響，已有研究數(shù)據(jù)表明，開(kāi)放獲取論文比非開(kāi)放獲取論文得到更多的瀏覽量和引用量。
毋庸置疑，開(kāi)放獲取確實(shí)沖擊著已經(jīng)被出版商綁架的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)信息交流模式，但這是一件好事，使得社會(huì)能有效地促進(jìn)和保障科學(xué)交流與知識(shí)共享。
3.4 滿(mǎn)懷信心地支持開(kāi)放獲取以提升可持續(xù)性
由于開(kāi)放出版期刊沒(méi)有穩(wěn)定的訂閱費(fèi)，往往依靠作者論文處理費(fèi)、基金資助、廣告收入等來(lái)維持期刊的運(yùn)行，許多人對(duì)開(kāi)放出版期刊能否可持續(xù)存在疑問(wèn)。而且，某些開(kāi)放出版期刊收取較高的作者論文處理費(fèi)，也帶來(lái)對(duì)青年研究人員和發(fā)展中國(guó)家研究人員的不公平以及利益交易的危險(xiǎn)。但是，開(kāi)放出版期刊的主要傳播形式是網(wǎng)絡(luò)版，免去了昂貴的印刷、訂閱管理、發(fā)行等成本，又有許多功能豐富的期刊出版開(kāi)源軟件支持，使得開(kāi)放出版期刊的出版成本可以遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)期刊。而且，許多科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)已經(jīng)將科研成果的出版作為科研本身的成本之一予以支持，例如已提到的資助機(jī)構(gòu)允許將論文處理費(fèi)作為研究經(jīng)費(fèi)，還有一些機(jī)構(gòu)采取集團(tuán)付費(fèi)方式承擔(dān)論文處理費(fèi)(加州大學(xué)各分校、加州理工學(xué)院、康奈爾大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、馬普學(xué)會(huì)、弗朗霍夫?qū)W會(huì)、利茲大學(xué)、曼切斯特大學(xué)等與BioMed Central的集團(tuán)作者協(xié)議和馬普學(xué)會(huì)為其所有成員支付New Journal of Physics的論文處理費(fèi))，這樣，開(kāi)放出版期刊的可持續(xù)性得到積極的提升；開(kāi)放出版期刊可持續(xù)性的另一影響因素是作者的認(rèn)可度。確實(shí)，相當(dāng)多作者對(duì)新興的開(kāi)放出版期刊的質(zhì)量和影響持懷疑態(tài)度，但隨著諸如PLoS Biology這樣的高影響力開(kāi)放出版期刊的出現(xiàn)，隨著開(kāi)放出版期刊整體的積累和成熟，科學(xué)界正日益接受開(kāi)放獲取文獻(xiàn)。2006年獲得菲爾茨獎(jiǎng)的俄羅斯數(shù)學(xué)家佩雷爾曼證明龐加萊猜想的三篇論文，就只是在arXiv知識(shí)庫(kù)中非正式“發(fā)表”，而這絲毫不影響他的科學(xué)貢獻(xiàn)。還應(yīng)看到，開(kāi)放存繳正成為開(kāi)放獲取的主流，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)支持下，開(kāi)放存繳對(duì)作者和社會(huì)不產(chǎn)生重要的成本負(fù)擔(dān)。
當(dāng)然，支持開(kāi)放出版本身和建立管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)需要成本，但由于科技期刊和知識(shí)庫(kù)本身在傳播、保存知識(shí)方面的重要作用，科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)越來(lái)越將此作為知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分來(lái)建設(shè)，把這看成是教育科研機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行、且能產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)積極效用的投入。因此，可持續(xù)性已經(jīng)不是影響開(kāi)放獲取的根本障礙。
3.5 努力盡責(zé)地為開(kāi)放獲取建立系統(tǒng)的支撐機(jī)制
論文摘要：通過(guò)研究日本和美國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)營(yíng)梢戰(zhàn)略，并與我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展梁道、產(chǎn)品策略、成本策略及衍生品開(kāi)發(fā)策略進(jìn)行比較，給予我們的啟示是，我國(guó)應(yīng)該走一條有中國(guó)特色的動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)道路。這條路需要我們將目前的世界動(dòng)漫市場(chǎng)進(jìn)行重街劃分，在二維和三維動(dòng)漫市場(chǎng)之間劃分出一個(gè)夾縫市場(chǎng)，以二維為演染背景，三維構(gòu)造人物，充分利用我國(guó)目前的文化資源，將中國(guó)元素與動(dòng)漫產(chǎn)品相結(jié)合，充分發(fā)揮我國(guó)的武術(shù)資源和勞動(dòng)力資源，開(kāi)創(chuàng)真正的動(dòng)作動(dòng)畫(huà)片。
動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)是指以“創(chuàng)意”為核心，以動(dòng)畫(huà)、漫畫(huà)為表現(xiàn)形式，包含動(dòng)漫圖書(shū)、報(bào)刊、電影、電視、音像制品、舞臺(tái)劇和基于現(xiàn)代信息傳播技術(shù)手段的動(dòng)漫新品種等動(dòng)漫直接產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、出版、播出、演出和銷(xiāo)售，以及與動(dòng)漫形象有關(guān)的服裝、玩具、電子游戲等衍生產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)。動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)策略既來(lái)自于人們將文化營(yíng)銷(xiāo)的理論與動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)這一具體行業(yè)的緊密結(jié)合，也來(lái)自于動(dòng)漫產(chǎn)品特殊的性質(zhì)。本文的目的是要在比較日本和美國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，為我國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供思路和建議。
一、日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略及其比較
(一)日本動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略
日本的動(dòng)畫(huà)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)是一個(gè)反復(fù)的過(guò)程，一般是三次或四次開(kāi)發(fā)，從最開(kāi)始的融資，對(duì)動(dòng)漫產(chǎn)品進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)，到動(dòng)畫(huà)片的播出，版權(quán)的出售，再到動(dòng)畫(huà)片的電影原聲帶的推出，甚至開(kāi)發(fā)到玩具、游戲等相關(guān)產(chǎn)品。
1日本動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的成本戰(zhàn)略。日本動(dòng)漫產(chǎn)品非常注重降低成本。如《足球小將》雖然是一部用于宣傳日本世界杯的動(dòng)畫(huà)片，但動(dòng)畫(huà)片中的足球—“飛火流星”里就有阿迪達(dá)斯的標(biāo)志。另外，富士公司為每一部動(dòng)畫(huà)片尋找投資者，使動(dòng)畫(huà)在盜版上受到的損失由實(shí)體經(jīng)濟(jì)來(lái)買(mǎi)單，把動(dòng)畫(huà)片做成一個(gè)新興的廣告媒體，即產(chǎn)品媒體化，這是日本動(dòng)畫(huà)片降低成本的一個(gè)典型方式。這要求選取的動(dòng)畫(huà)劇本往往在其漫畫(huà)階段就已經(jīng)享有很高的聲譽(yù)。另外，在廣告的選擇上也要小心，比如小學(xué)館的漫畫(huà)產(chǎn)品動(dòng)畫(huà)，特意選些與少年兒童有關(guān)的廣告品牌，如世嘉、麥當(dāng)勞等，集英社則是以寶潔公司、豐田公司等與青年的衣食住行相關(guān)的產(chǎn)品，而講談社的動(dòng)畫(huà)片的廣告則以軍工、制藥為主。
2日本動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的渠道戰(zhàn)略。日本動(dòng)漫的分銷(xiāo)渠道有兩種:一是電視臺(tái)的版權(quán)出賣(mài)，二是零售錄像帶。為了不使動(dòng)畫(huà)片的自身價(jià)值受到威脅，動(dòng)漫制作公司常常與電視臺(tái)合作，使動(dòng)畫(huà)制作公司開(kāi)發(fā)的動(dòng)漫周邊產(chǎn)品通過(guò)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售的方式吸引觀眾，使動(dòng)畫(huà)片的版權(quán)價(jià)值有所提高，而觀眾通過(guò)這種方式得到的產(chǎn)品一般都是特制的產(chǎn)品，很具有收藏價(jià)值。這就是日本動(dòng)漫的分銷(xiāo)渠道的特點(diǎn)之一。用這種分銷(xiāo)渠道，日本的動(dòng)漫廠(chǎng)商在一定程度上允許盜版的存在，尤其是對(duì)于一些對(duì)動(dòng)漫持貿(mào)易保護(hù)主義態(tài)度的國(guó)家，可以成功繞過(guò)貿(mào)易保障政策，擴(kuò)大日本動(dòng)漫在全世界的影響力，這是日本動(dòng)漫市場(chǎng)占有率高的原因。
3日本動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的衍生品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略。衍生品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的方式有很多種，下面只介紹動(dòng)漫音樂(lè)發(fā)行的兩種營(yíng)銷(xiāo)方式。一種是將所有的動(dòng)漫歌曲集合起來(lái)，這一類(lèi)動(dòng)漫產(chǎn)品的歌曲比較多。這種營(yíng)銷(xiāo)方式的優(yōu)點(diǎn)在于突出了品牌的優(yōu)勢(shì)，但風(fēng)險(xiǎn)不小，一旦歌曲的創(chuàng)作出現(xiàn)危機(jī)或者推廣的方式出現(xiàn)間題，會(huì)引起連鎖反應(yīng)，危機(jī)到動(dòng)畫(huà)品牌的發(fā)展。另一種營(yíng)銷(xiāo)方式則將動(dòng)畫(huà)片的歌曲外包出去，變成唱片公司二線(xiàn)歌手新專(zhuān)輯的一部分，這樣可以有效地把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，并且可以通過(guò)這種方法造就不少實(shí)力派的新星，但使利潤(rùn)率有所下降，也不利于動(dòng)漫產(chǎn)品的整體營(yíng)銷(xiāo)。
(二)美國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略
美國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)品主要是三維動(dòng)畫(huà)產(chǎn)品，二十世紀(jì)90年代以后，除了《獅子王》有好的票房收人外，其他的動(dòng)漫需求均是以三維動(dòng)畫(huà)打天下，這使得美國(guó)的動(dòng)漫營(yíng)銷(xiāo)方式別具特色。
1.美國(guó)漫畫(huà)產(chǎn)業(yè)中的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略。美國(guó)的漫畫(huà)產(chǎn)品誕生于1932年美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)后期。與日本的漫畫(huà)營(yíng)銷(xiāo)方式相似，美國(guó)的漫畫(huà)也喜歡以雜志為載體;但與日本的漫畫(huà)不同，美國(guó)的漫畫(huà)一般是彩色的，成本高，工藝復(fù)雜，有鮮明的地域特色。但由于市場(chǎng)份額過(guò)大，特別是一些中老年愛(ài)好者的存在，使得美國(guó)的漫畫(huà)產(chǎn)品總體上是趨于穩(wěn)定的，有利于培養(yǎng)中長(zhǎng)期客戶(hù)。但也有不少的缺點(diǎn):第一，漫畫(huà)的本質(zhì)在于幻想，而一開(kāi)始就以彩色漫畫(huà)上架，給人的想象空間過(guò)于狹小。第二，美國(guó)的漫畫(huà)大多數(shù)是以雜志為載體，但沒(méi)有長(zhǎng)期的協(xié)議，雜志的出版權(quán)不在自己手中，并且，作者大多數(shù)是出版社的編輯，比較固定，沒(méi)有完全發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。第三，美國(guó)的漫畫(huà)比較有特點(diǎn)，有強(qiáng)烈的美國(guó)印記，在滿(mǎn)足本土市場(chǎng)的情況下，不利于在全球推廣，并且目前世界的漫畫(huà)趨勢(shì)是人物中性化，過(guò)于鮮明的性別特征也不利于與日本動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
2.美國(guó)動(dòng)畫(huà)產(chǎn)業(yè)中的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略。美國(guó)動(dòng)畫(huà)產(chǎn)業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)，比較有特色的是電影動(dòng)畫(huà)的營(yíng)銷(xiāo)，通常采用系列電影營(yíng)銷(xiāo)的方式。其核心思想是以視聽(tīng)產(chǎn)品為核心，調(diào)動(dòng)一切資源和手段，全方位、多角度地開(kāi)發(fā)可以產(chǎn)生利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)。因此系列影片策略不僅僅是推出后續(xù)電影，而且同時(shí)包含著對(duì)潛在電影市場(chǎng)、電影觀眾消費(fèi)能力的充分開(kāi)發(fā)。這種營(yíng)銷(xiāo)方式在《怪物史萊克》中取得了成功，有效地降低了第二部甚至第三部影片的開(kāi)發(fā)費(fèi)用，提高了利潤(rùn)率。同時(shí)降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，維持了觀眾群體，建立了電影品牌，也延伸了電影市場(chǎng)。
3.美國(guó)動(dòng)畫(huà)衍生品營(yíng)銷(xiāo)策略。美國(guó)的動(dòng)畫(huà)片《唐老鴨和米老鼠》、《超人》這些動(dòng)畫(huà)片廣為人知。然而，為他們的制作方帶來(lái)最大利潤(rùn)的并不是動(dòng)畫(huà)片本身，而是動(dòng)畫(huà)片之外的衍生品。美國(guó)的動(dòng)漫衍生品史努比、米老鼠在中國(guó)卡通業(yè)市場(chǎng)效益排在前兩位。這不能不說(shuō)美國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)品在衍生品開(kāi)發(fā)上的獨(dú)到之處。作為品牌授權(quán)的鼻祖，他們的成功，也是市場(chǎng)選擇的結(jié)果。在米老鼠成名不久，一個(gè)家具商人找到迪斯尼公司，以300美元換取了把米老鼠形象印在自己公司寫(xiě)字臺(tái)上的權(quán)利。這300美元是迪斯尼公司收到的第一筆授權(quán)費(fèi)，這筆生意也讓迪斯尼發(fā)明了品牌授權(quán)和迪斯尼主題樂(lè)園這兩種生意模式。
（三）日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的比較
1日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中渠道和產(chǎn)品策略的比較。在渠道策略的運(yùn)用上，日本的動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)成功地運(yùn)用了網(wǎng)絡(luò)渠道，將已經(jīng)上映的電視動(dòng)畫(huà)和電影動(dòng)畫(huà)投放到網(wǎng)上，在己經(jīng)取得預(yù)期目標(biāo)利潤(rùn)的同時(shí)又進(jìn)一步開(kāi)發(fā)潛在市場(chǎng)，擴(kuò)大了市場(chǎng)占有率，使得其動(dòng)漫周邊產(chǎn)品有機(jī)會(huì)進(jìn)人其市場(chǎng)，回收這一部分成本，但是日本的動(dòng)畫(huà)產(chǎn)品主線(xiàn)太長(zhǎng)，一個(gè)分支故事所占用的時(shí)間太多，給觀眾的印象不好，長(zhǎng)期客戶(hù)會(huì)產(chǎn)生一種厭煩感，不利于品牌的塑造。這一點(diǎn)美國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)品要好一些，因?yàn)楣适虑楣?jié)短小、嚴(yán)密，可以有效地吸引短期客戶(hù)，尤其是目前社會(huì)的節(jié)奏越來(lái)越快，產(chǎn)品的短小同樣可以節(jié)約客戶(hù)的時(shí)間，受客戶(hù)喜歡。但是美國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)品多是以電影為主，分銷(xiāo)的渠道過(guò)于狹窄，沒(méi)有有效地利用網(wǎng)絡(luò)，在選材上也不太符合世界動(dòng)漫的發(fā)展趨勢(shì)。
2日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中成本策略的比較。在成本策略上，日本和美國(guó)都在大量地運(yùn)用實(shí)體經(jīng)濟(jì)為其產(chǎn)品服務(wù)，在產(chǎn)品的融資上，都在有效地邀請(qǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的相關(guān)企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行贊助，可是在成本策略的運(yùn)用上，日本的企業(yè)要更靈活一些，美國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資動(dòng)漫唯一的回收渠道就是票房和錄像帶的收人，這樣風(fēng)險(xiǎn)太大，同時(shí)也浪費(fèi)了資源。而日本的動(dòng)漫產(chǎn)品，將廣告放在OP與產(chǎn)品之間，時(shí)間很短，憑借著動(dòng)漫產(chǎn)品的強(qiáng)勢(shì)推廣，廣告的效果進(jìn)一步顯現(xiàn)出來(lái)。
3.日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)中衍生品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的比較。美國(guó)動(dòng)漫企業(yè)的衍生品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略是高調(diào)的，迪斯尼消費(fèi)品公司移到上海，全力搶占中國(guó)的大中型城市的市場(chǎng)，但這種營(yíng)銷(xiāo)方式的收效不是很大，我國(guó)的國(guó)產(chǎn)動(dòng)畫(huà)片被要求必須在黃金時(shí)段播放，這和迪斯尼公司大多數(shù)動(dòng)畫(huà)片的播放時(shí)間沖突，因此在沒(méi)有任何動(dòng)畫(huà)支持的情況下進(jìn)行衍生品推廣無(wú)疑是高風(fēng)險(xiǎn)的，而日本的動(dòng)漫產(chǎn)品在推廣策略上有些“農(nóng)村包圍城市”的味道，不管大小城市，全部鋪貨，同時(shí)利用盜版途徑進(jìn)行動(dòng)畫(huà)片的支持，有效地提高了自己的知名度。
二、日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的啟示
(一)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀
1.近年來(lái)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)所取得的成就。近年來(lái)，在政府的大力支持下，我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出了蓬勃發(fā)展的新氣象。2008年，國(guó)產(chǎn)動(dòng)畫(huà)片產(chǎn)量大幅提高，全國(guó)完成電視動(dòng)畫(huà)片共249部131042分鐘，比2007年增長(zhǎng)28%。2009年新年期間，由廣州原創(chuàng)動(dòng)力生產(chǎn)的動(dòng)畫(huà)電影《喜羊羊與灰太狼》票房達(dá)九千萬(wàn)元人民幣，創(chuàng)下國(guó)產(chǎn)動(dòng)畫(huà)的票房紀(jì)錄。同時(shí)，漫畫(huà)出版的數(shù)量和規(guī)模大幅上升，涌現(xiàn)出一大批富有民族特色的幽默漫畫(huà)雜志，并形成以期刊帶動(dòng)圖書(shū)的產(chǎn)業(yè)運(yùn)作模式。
2.我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的SWOT分析。優(yōu)勢(shì)分析:我國(guó)動(dòng)漫需求旺盛，市場(chǎng)規(guī)模巨大。2007年我國(guó)動(dòng)漫市場(chǎng)規(guī)模為201億元，據(jù)預(yù)測(cè),2010年這個(gè)數(shù)字將增長(zhǎng)到512億元，每年都幾乎翻一番。據(jù)《2008年中國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)分析及投資咨詢(xún)報(bào)告》顯示，國(guó)內(nèi)至少有5億是動(dòng)漫市場(chǎng)消費(fèi)者，市場(chǎng)空間為1000億元/年。劣勢(shì)分析:我國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)鏈相當(dāng)短，部分產(chǎn)業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié)甚至缺失，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈正在建立的起步階段，并且缺少資金，缺少人才，缺少好的產(chǎn)品，產(chǎn)品的市場(chǎng)也沒(méi)有全面的挖掘，大多數(shù)產(chǎn)品只是面向少年，而青年動(dòng)漫市場(chǎng)和中老年動(dòng)漫產(chǎn)品基本為零，并且我國(guó)計(jì)劃生育政策的實(shí)施，使得我國(guó)青少年的數(shù)量只會(huì)越來(lái)越少，如果只關(guān)注少年動(dòng)漫產(chǎn)品，市場(chǎng)只能越做越小，最后將會(huì)消失。
機(jī)會(huì)分析:國(guó)家政策為動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境，建立了國(guó)家動(dòng)畫(huà)產(chǎn)業(yè)基地、數(shù)字新媒體產(chǎn)業(yè)基地等，從而使動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的環(huán)境基礎(chǔ)得到顯著改善。如國(guó)家10部委共同制定并了《關(guān)于推動(dòng)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》、國(guó)家廣電總局了《關(guān)于發(fā)展我國(guó)影視動(dòng)畫(huà)產(chǎn)業(yè)的若干意見(jiàn)》等。
威脅分析:網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)使得我國(guó)反盜版的工作變得更加困難，國(guó)外的動(dòng)漫產(chǎn)品以非法的途徑進(jìn)人我國(guó)的市場(chǎng)，由于廣電總局的限制，國(guó)外的大部分動(dòng)漫產(chǎn)品無(wú)法取得收人，就把動(dòng)畫(huà)產(chǎn)品媒體化，將盜版的成本轉(zhuǎn)移給實(shí)體經(jīng)濟(jì)，將動(dòng)漫衍生品以玩具的形式打人中國(guó)市場(chǎng)，在進(jìn)人時(shí)，只將使用權(quán)租給中國(guó)廠(chǎng)商，看似本國(guó)受益，實(shí)則被國(guó)外賺取大量的利潤(rùn)，并嚴(yán)重威脅中國(guó)的動(dòng)漫市場(chǎng)。
(二)從日美動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略中得到的啟示
1.對(duì)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的成本策略的啟示。我國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)要想取得成績(jī)，拿到足夠自己生存的市場(chǎng)份額，必須要做到動(dòng)漫產(chǎn)品的三次開(kāi)發(fā)甚至四次開(kāi)發(fā)。其中最重要的就是第一次開(kāi)發(fā)和第二次開(kāi)發(fā)。這就要重新對(duì)自己的渠道策略和成本策略進(jìn)行改造。
從成本上看，我們不能只局限于一個(gè)制作公司或一個(gè)動(dòng)畫(huà)頻道進(jìn)行融資，而要將視野放寬一些，夢(mèng)工廠(chǎng)的部分影片同樣在由美國(guó)微軟參與融資，我國(guó)的動(dòng)漫產(chǎn)品同樣可以進(jìn)行動(dòng)漫產(chǎn)品的媒體化。在播放“特別鳴謝”時(shí)，我們通常放在動(dòng)畫(huà)片播放完后沒(méi)有人喜歡看的片尾，而應(yīng)當(dāng)將“特別鳴謝”放在影片的前面、片頭曲的后面，不用將贊助商的名字寫(xiě)出，將其商標(biāo)放在明顯處，使之可識(shí)別即可，這樣廣告的效果將更好。
2.對(duì)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)的渠道策略的啟示。經(jīng)過(guò)對(duì)成本結(jié)構(gòu)的改造，動(dòng)漫產(chǎn)品即使稍微盜版一下，也不會(huì)對(duì)目標(biāo)利潤(rùn)有太大的影響。我們的動(dòng)漫產(chǎn)品就可以進(jìn)人改造營(yíng)銷(xiāo)渠道的階段了，通過(guò)全方位、多角度的宜傳推廣，尤其要注意網(wǎng)絡(luò)的作用，我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)動(dòng)漫市場(chǎng)對(duì)于我國(guó)大多數(shù)的動(dòng)漫生產(chǎn)廠(chǎng)商而言，是一個(gè)不可多得的渠道(見(jiàn)下圖)，這就要求我們犧牲一下版權(quán)，也就意味著我們要犧牲一下利潤(rùn)，但我們?cè)跔奚麧?rùn)的同時(shí)，卻得到了大量的市場(chǎng)份額和較高的市場(chǎng)知名度，完全有實(shí)力可以在衍生品中獲得高額的利潤(rùn)。
3.對(duì)我國(guó)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)衍生品開(kāi)發(fā)策略的啟示。很多著名的動(dòng)漫產(chǎn)品都沒(méi)有進(jìn)行衍生品的開(kāi)發(fā)，主要不是因?yàn)楫a(chǎn)品的知名度不高，而是因?yàn)槿谫Y不合理。造成了衍生品開(kāi)發(fā)時(shí)的資本不足，品牌推廣的力度不強(qiáng)，知名度不高，使企業(yè)沒(méi)有足夠的開(kāi)發(fā)空間。主要的開(kāi)發(fā)策略有兩種，一種是以《變形金剛》為代表的由動(dòng)漫制作企業(yè)直接開(kāi)發(fā)衍生品，這種方法獲利比較豐富，擁有對(duì)動(dòng)漫的出版權(quán)，但是風(fēng)險(xiǎn)也相當(dāng)高，并且持有這種開(kāi)發(fā)方式的企業(yè)一般是比較大的企業(yè)，比如美國(guó)的孩之寶、日本的百代，不適合我國(guó)的企業(yè)。另一種是以《藍(lán)貓?zhí)詺?000問(wèn)》為代表的，將衍生品的開(kāi)發(fā)權(quán)和權(quán)出讓?zhuān)@樣雖然在獲利上有所減少，但是相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也減少了許多，并且在向國(guó)際推廣時(shí)可以成功地繞過(guò)當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易保障措施，通過(guò)向?qū)Ψ降难苌飞a(chǎn)商出讓權(quán)進(jìn)行利潤(rùn)回收。
論文(設(shè)計(jì))題目：中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)及對(duì)策初探---以昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)為例
1、選題來(lái)源及意義
1.1選題來(lái)源
隨著信息時(shí)代的高速發(fā)展，以校園網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)的應(yīng)用也越來(lái)越廣泛，例如校園一卡通服務(wù)、辦公自動(dòng)化應(yīng)用(OA)、教務(wù)管理、圖書(shū)管理、電子郵件服務(wù)、校校通服務(wù)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)等。然而在開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，校園網(wǎng)絡(luò)的使用過(guò)程中面臨著各種各樣的安全隱患，一方面，由于使用校園網(wǎng)絡(luò)最多的是學(xué)生和教師，學(xué)生對(duì)于網(wǎng)絡(luò)這樣的新鮮事物非常感興趣，可能會(huì)下載一些黑客軟件或帶有病毒的軟件，從而破壞校園網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，加之學(xué)生不懂得愛(ài)惜，對(duì)于暴露在外界的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備造成一定破壞，據(jù)統(tǒng)計(jì)，80%的校園網(wǎng)絡(luò)的攻擊都來(lái)自于校園網(wǎng)內(nèi)部[1]；另一方面，來(lái)自外部的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)對(duì)IP地址的盜用、黑客攻擊、病毒攻擊、系統(tǒng)漏洞、信息泄露等方面的隱患也會(huì)對(duì)校園網(wǎng)絡(luò)造成破壞。綜上所述，校園網(wǎng)絡(luò)的安全問(wèn)題既有內(nèi)部因素，也有外部攻擊。因此，如何在現(xiàn)有條件下，充分應(yīng)用各種安全技術(shù)，有效的加強(qiáng)、鞏固校園網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題非常重要。通過(guò)筆者在昌吉市一中網(wǎng)絡(luò)中心實(shí)習(xí)的經(jīng)歷，發(fā)現(xiàn)昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)原有方案只是簡(jiǎn)單地采用防火墻等有限措施來(lái)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。防火墻是屬于靜態(tài)安全技術(shù)范疇的外圍保護(hù)，需要人工實(shí)施和維護(hù)，不能主動(dòng)跟蹤入侵者。而管理員無(wú)法了解網(wǎng)絡(luò)的漏洞和可能發(fā)生的攻擊，嚴(yán)重的影響的正常的教學(xué)工作。因此針對(duì)中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全的防護(hù)更不容輕視。[2-3]
1.2選題意義
校園網(wǎng)絡(luò)的安全建設(shè)極其重要，源于校園網(wǎng)一方面為各個(gè)學(xué)校提供各種本地網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)性應(yīng)用，另一方面它也是溝通學(xué)校校園網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部和外部網(wǎng)絡(luò)的一座橋梁。校園網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用遍及學(xué)校的各個(gè)角落，為師生提供了大量的數(shù)據(jù)資源，方便了師生網(wǎng)上教學(xué)、交流、專(zhuān)題討論等活動(dòng)，為教學(xué)和科研提供了很好的平臺(tái)，因此存在安全隱患的校園網(wǎng)絡(luò)對(duì)學(xué)校的教學(xué)、科研和辦公管理都會(huì)造成嚴(yán)重的影響。根據(jù)學(xué)校的不同性質(zhì)，保證網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定、安全和高效運(yùn)行是校園網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的首要任務(wù)。因此做好校園網(wǎng)絡(luò)安全的防護(hù)及相應(yīng)對(duì)策至關(guān)重要，即本論文選題意義。[4]
2、國(guó)內(nèi)外研究狀況
2.1國(guó)外網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀
由于筆者查閱文獻(xiàn)資料的有限性，沒(méi)有查到國(guó)外校園網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀的資料，因此針對(duì)國(guó)外所采取的網(wǎng)絡(luò)安全措施進(jìn)行如下概述：
(1)法律法規(guī)的制定。近年來(lái)，世界各國(guó)紛紛意識(shí)到網(wǎng)絡(luò)安全與信息安全的重要性，并制定相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)范廣大網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的行為。美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、日本、法國(guó)等其他許多國(guó)家都相繼成立國(guó)家級(jí)信息安全機(jī)構(gòu)，完善網(wǎng)絡(luò)防護(hù)管理體制，采取國(guó)家行為強(qiáng)化信息安全建設(shè)。
(2)網(wǎng)絡(luò)防護(hù)應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制的建立。面對(duì)網(wǎng)絡(luò)反恐、黑客、信息的泄露、網(wǎng)絡(luò)入侵、計(jì)算機(jī)病毒及各類(lèi)蠕蟲(chóng)木馬病毒等一系列網(wǎng)絡(luò)危機(jī)，世界各國(guó)通過(guò)建立網(wǎng)絡(luò)防護(hù)應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制。分別從防火墻技術(shù)、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、漏洞掃描、防查殺技術(shù)等傳統(tǒng)的安全產(chǎn)品方面入手，防止各種安全風(fēng)險(xiǎn)，并加快網(wǎng)絡(luò)安全關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展和更新.動(dòng)態(tài)提升網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)水平。
綜上所述，網(wǎng)絡(luò)安全的問(wèn)題將隨著技術(shù)的不斷發(fā)展越來(lái)越受到重視。然而，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不斷發(fā)展的今天，網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題只能相對(duì)防御，卻無(wú)法真正的達(dá)到制止。[5-7]
2.2國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀
由于我國(guó)在網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)方面起步比其他信息發(fā)達(dá)國(guó)家晚，發(fā)展時(shí)間較短，技術(shù)不夠純熟，面對(duì)各種網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題有些應(yīng)接不暇，主要是由于自主的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)核心技術(shù)和軟件缺乏，信息安全的意識(shí)較為淺薄，不少事企單位沒(méi)有建立相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全防范機(jī)制以及網(wǎng)絡(luò)安全管理的人才嚴(yán)重缺乏，無(wú)法跟上網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展。面對(duì)這一系列的問(wèn)題，我國(guó)通過(guò)制定政策法規(guī)，如GB/T18336一2001(《信息技術(shù)安全性評(píng)估準(zhǔn)則》)、GJB2646一96(《軍用計(jì)算機(jī)安全評(píng)估準(zhǔn)則》等來(lái)規(guī)范網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的使用，還通過(guò)技術(shù)方面的措施進(jìn)行防護(hù)，如加密認(rèn)證、數(shù)字簽名、訪(fǎng)問(wèn)控制列表、數(shù)據(jù)完整性、業(yè)務(wù)流填充等措施進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全的維護(hù)。然而通過(guò)技術(shù)措施進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)維護(hù)的過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)管理員對(duì)技術(shù)的偏好和運(yùn)營(yíng)意識(shí)的不足，普遍都存在“重技術(shù)、輕安全、輕管理”的傾向，致使在管理、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全方面還有很大的漏洞。[5]國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全整體的現(xiàn)狀如上所述，通過(guò)大量文獻(xiàn)的閱讀，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息危害和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備危害是校園網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)在主要面臨的兩大問(wèn)題，主要威脅有病毒的傳播與攻擊、黑客的入侵、信息的篡改等一系列安全隱患，通過(guò)采取加密認(rèn)證、訪(fǎng)問(wèn)控制技術(shù)、防火墻、漏洞掃描等措施進(jìn)行防護(hù)。[3]中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)管理者如何保證校園網(wǎng)絡(luò)能正常的運(yùn)行不受各種網(wǎng)絡(luò)黑客的侵害就成為各個(gè)中學(xué)校園不可回避的問(wèn)題，并且逐漸引起了各方面的重視。[8-10]
3、本選題的研究目標(biāo)及內(nèi)容創(chuàng)新點(diǎn)：
3.1研究目標(biāo)：
本文在對(duì)當(dāng)前校園網(wǎng)絡(luò)面臨的各類(lèi)安全問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，深入、系統(tǒng)的探討了目前常用的各種網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)的功能以及優(yōu)缺點(diǎn)，并以昌吉市一中等中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象，分別從中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)的物理因素、技術(shù)因素、管理因素等角度分析威脅校園網(wǎng)絡(luò)安全的因素，并結(jié)合昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)有的條件，分別從設(shè)備管理、技術(shù)提供、管理人員意識(shí)等方面充分應(yīng)用各種安全技術(shù)，有效加強(qiáng)、鞏固校園網(wǎng)絡(luò)安全，提出解決網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題的策略及防范措施。從而綜合利用各種網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)保障本校的校園網(wǎng)絡(luò)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行。
3.2內(nèi)容創(chuàng)新點(diǎn)：
(1)通過(guò)對(duì)昌吉市一中的校園網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，并結(jié)合文獻(xiàn)資料參考其他中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全的問(wèn)題，總結(jié)出中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全存在常見(jiàn)的安全隱患，并制定出針對(duì)中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)隱患所采取的防范措施。
(2)將制定出的網(wǎng)絡(luò)安全防范措施運(yùn)用于昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)，制定出真正合理的、恰當(dāng)?shù)摹⑦m合現(xiàn)有條件的網(wǎng)絡(luò)安全防范措施，并對(duì)昌吉市一中的校園網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行展望，使得校園網(wǎng)絡(luò)可持續(xù)發(fā)展。
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一、采用的研究方法及手段(1、內(nèi)容包括：選題的研究方法、手段及實(shí)驗(yàn)方案的可行性分析和已具備的實(shí)驗(yàn)條件等。2、撰寫(xiě)要求：宋體、小四號(hào)。)
1、文獻(xiàn)研究法：查找文獻(xiàn)資料時(shí)借助圖書(shū)館及網(wǎng)絡(luò)，搜集、鑒別、整理文獻(xiàn)。從前人的研究中得出對(duì)我們的研究有價(jià)值的觀點(diǎn)與例證。本研究采用文獻(xiàn)研究法的目的：
(1)查取大量校園網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題常見(jiàn)的問(wèn)題，結(jié)合昌吉市一中的校園網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀進(jìn)行分析。
(2)對(duì)國(guó)內(nèi)外的網(wǎng)絡(luò)安全防范措施進(jìn)行分析，選擇適合昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)安全所應(yīng)對(duì)的策略。
2.訪(fǎng)談法：通過(guò)與昌吉市一中網(wǎng)絡(luò)信息中心的教師交流探討，以訪(fǎng)談的形式了解昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)狀。
論文的框架結(jié)構(gòu)(宋體、小四號(hào))
第一章：緒論
第二章：影響中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全的因素
第三章：常用的校園網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)
第四章：校園網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)
-----以昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)安全體系需求分析及設(shè)計(jì)
第五章：總結(jié)和展望。
論文寫(xiě)作的階段計(jì)劃(宋體、小四號(hào))
第一階段：20xx.10.1—20xx.11.20選定論文題目，學(xué)習(xí)論文寫(xiě)作方法及注意項(xiàng)；
第二階段：20xx.11.20—20xx.12.25與孫老師見(jiàn)面，在孫教師的指導(dǎo)下，搜集材料閱讀有關(guān)文獻(xiàn)資料，按照開(kāi)題報(bào)告的格式和要求完成《昌吉學(xué)院本科畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))開(kāi)題報(bào)告》的撰寫(xiě)；
第三階段：20xx.12.26—20xx.1.3寫(xiě)出開(kāi)題報(bào)告，并與指導(dǎo)教師充分溝通，做好開(kāi)題報(bào)告答辯準(zhǔn)備；
第四階段：20xx.1.5—20xx.1.13開(kāi)題報(bào)告論證答辯；
第五階段：20xx.1.17—20xx.3.25在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下，開(kāi)始畢業(yè)論文的寫(xiě)作，至3月25日完成初稿交指導(dǎo)教師；
第六階段：20xx.3.25—20xx.3.31寫(xiě)出中期報(bào)告書(shū)，接受中期檢查。并根據(jù)指導(dǎo)教師建議完成初稿的修改；
第七階段：20xx.4.1—20xx.4.10根據(jù)指導(dǎo)教師建議完成二稿的修改；
第八階段：20xx.4.11—20xx.4.20根據(jù)指導(dǎo)教師建議完成三稿的修改；
第九階段：20xx.4.21—20xx.4.25完成初定稿，并復(fù)印3份交系畢業(yè)論文答辯小組；
論文關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán),保護(hù),啟示
中國(guó)在加快融入全球經(jīng)濟(jì)的時(shí)候,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣也給我國(guó)的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)以及中國(guó)產(chǎn)品在全球市場(chǎng)上扮演重要角色的時(shí)候,知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影,因此,在激烈的國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)和深層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘面前,努力為開(kāi)發(fā)和擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境,不斷提高有關(guān)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平顯得尤其重要。
一、目前中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展現(xiàn)狀
1、自20世紀(jì)80年代,中國(guó)便開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制建設(shè)。根據(jù)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要,并通過(guò)借鑒國(guó)際公約、條約規(guī)定和其他發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法方面的現(xiàn)金經(jīng)驗(yàn),不斷建立和完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法體系。目前,中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章這三個(gè)部分組成,建立了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系,得到了世界各國(guó)及及國(guó)際組織的普遍認(rèn)可。另外,中國(guó)還在積極研究并制定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新法律和法規(guī)。
2、參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約的情況中國(guó)在不斷健全和完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)的同時(shí),自20世紀(jì)80年代開(kāi)始,相繼參加了一些主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約、條約及有關(guān)的協(xié)定。從1980年中國(guó)加入《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》起至今,已經(jīng)先后加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商品和服務(wù)國(guó)際分類(lèi)尼斯協(xié)定》等各種關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議或條約。此外,中國(guó)還積極研究加入其他關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際條約。
3、開(kāi)展提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)宣傳活動(dòng)情況當(dāng)前,中國(guó)政府圍繞著嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)盜版,采取了一系列宣傳措施,主要包括兩方面:一方面通過(guò)采訪(fǎng)、電視廣播、定期舉辦研討會(huì)等方式加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的宣傳,特別是對(duì)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行了相對(duì)廣泛宣傳和教育。另一方面將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的教育納入到全國(guó)法制宣傳教育工作,并通過(guò)強(qiáng)化輿論監(jiān)督、新聞媒體的宣傳報(bào)道,對(duì)一些典型案例進(jìn)行了公共課曝光,意在起到震懾犯罪、警示違規(guī)的效果。
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法情況中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個(gè)重要特點(diǎn)是用政府用行政手段來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一方面,根據(jù)專(zhuān)利法相關(guān)方面的規(guī)定,中國(guó)政府有關(guān)主管部門(mén)或地方政府可以設(shè)立專(zhuān)利管理機(jī)關(guān);另一方面,中國(guó)政府為有效實(shí)施著作權(quán)法,專(zhuān)門(mén)成立國(guó)家版權(quán)局,各省市也相應(yīng)地建立了版權(quán)行政管理部門(mén)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架早在二十多年前就已經(jīng)基本確定,到目前為止已經(jīng)形成了以《專(zhuān)利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體,輔之以各項(xiàng)保護(hù)條例,如《植物新品種保條例》、《集成電路布圖保護(hù)條例》以及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例(修訂草案)》。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的成就還可以表現(xiàn)在《民法》、《刑法》中的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專(zhuān)門(mén)條款上,以及新修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》中有專(zhuān)章保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。另外我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)從只重視行政保護(hù)轉(zhuǎn)為行政保護(hù)和司法保護(hù)并重,相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行,同時(shí)也加大了執(zhí)法力度。與此同時(shí),企業(yè)也開(kāi)始認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性,提高了企業(yè)自身的防范能力和保護(hù)意識(shí)。
二、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄自1982你那《商標(biāo)法》制定以來(lái),雖然中國(guó)已經(jīng)建立起了比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)制度,中國(guó)許多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)仍然不強(qiáng),不能及時(shí)地自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán),特別是在國(guó)外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)嚴(yán)重不夠,致使很多科研成果得不到有關(guān)國(guó)家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù),甚至使得一些國(guó)有品牌在國(guó)外許多地方被惡意搶注;即使一些企業(yè)擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害的時(shí)候,不能及時(shí)的運(yùn)用法律武器捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益,導(dǎo)致失敗。
2、懲罰力度不夠及地方保護(hù)主義現(xiàn)象普遍中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律規(guī)定的賠償額較低,難以對(duì)企業(yè)和個(gè)人起到威懾作用。隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位逐漸被接受和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不斷成熟,地方保護(hù)主義問(wèn)題在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)已經(jīng)逐步得到抑制,然而在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)或者信息落后的地區(qū),模仿、盜用那些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的知名品牌,制造
雖然頭頂“唯一將公司賣(mài)給比爾·蓋茨的華人”光環(huán)，身負(fù)“從孫正義手里拿到全球互聯(lián)網(wǎng)視頻最大單筆融資”故事，“陶闖”仍然是一個(gè)未被輿論充分消費(fèi)的名字。來(lái)到PPTV擔(dān)任CEO之前，陶闖是微軟兩大戰(zhàn)略投資部之一—“虛擬地球”的創(chuàng)始人和互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)亞太區(qū)主管，直接向比爾·蓋茨匯報(bào)，是微軟屈指可數(shù)的華人高管。
旅居海外15年后，他在2009年下定決心回國(guó)。微軟給出了標(biāo)準(zhǔn)的“退二線(xiàn)”方案：在大中華區(qū)建一個(gè)新部門(mén)交由他管理，年薪、股票、期權(quán)以外，每年光生活補(bǔ)助就有100萬(wàn)美金。但他拒絕了，轉(zhuǎn)身加入PPTV的前身—當(dāng)時(shí)僅有百人規(guī)模且在虧損裁員的創(chuàng)業(yè)小公司PPLive，連工資都不拿。到底是什么吸引了他？
“設(shè)計(jì)感”人生曲線(xiàn)
出生在上海一個(gè)知識(shí)分子家庭，陶闖在科研道路上走得實(shí)在太快：33歲即成為卡爾加里大學(xué)終身教授，次年取得加拿大學(xué)術(shù)界最高頭銜—國(guó)家首席研究教授，由加拿大政府派往聯(lián)合國(guó)做顧問(wèn)。毫無(wú)波折地“登頂”反而令他惶惑了：兩百多篇論文、十幾項(xiàng)專(zhuān)利、出席不完的學(xué)術(shù)會(huì)議、還帶了不少博士生，好像把別人一輩子的任務(wù)都完成了，還有大把能量沒(méi)有施展盡興。
恰好此時(shí)，聯(lián)合國(guó)需要一個(gè)全球三維地圖系統(tǒng)來(lái)輔助檢測(cè)核擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)，這正是他的專(zhuān)長(zhǎng)。于是他創(chuàng)辦了公司GeoTango，研發(fā)出了一套基于互聯(lián)網(wǎng)和高分辨率衛(wèi)星數(shù)據(jù)的虛擬地球工具GlobeView，第一個(gè)也是最重要客戶(hù)便是聯(lián)合國(guó)。
從技術(shù)的角度，GlobeView是絕對(duì)超前的。陶闖只需把軟件賣(mài)給有需求的政府和企業(yè)，便已使在兩年內(nèi)躋身加拿大發(fā)展最快IT公司TOP10。然而在商業(yè)層面，他卻嘗到了失敗的滋味。2005年，谷歌地球上線(xiàn)，借助地球人都知道的谷歌平臺(tái)推向大眾。最要命的是，它是免費(fèi)的，這令GlobeView無(wú)從與之競(jìng)爭(zhēng)，陶闖天天接到大公司、投資人電話(huà)，要收購(gòu)、要投錢(qián)、要立刻改換路徑與谷歌打擂。他有些意外而失措，直到接到微軟電話(huà)由比爾·蓋茨當(dāng)面發(fā)出邀請(qǐng)才動(dòng)了心：自己不懂管理，即使有機(jī)會(huì)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)GeoTango也無(wú)勝算，而讀MBA也學(xué)不來(lái)的頂級(jí)公司運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)過(guò)時(shí)不候。
他把公司賣(mài)給了微軟，成為微軟與網(wǎng)絡(luò)安全并行的兩大戰(zhàn)略投資部之一，自己也一并加入成為該部門(mén)負(fù)責(zé)人。當(dāng)然，他拿到了一大筆錢(qián)。回想懷揣1000美金出國(guó)讀書(shū)時(shí)的意氣風(fēng)發(fā)，此刻的他卻茫然若失，閱讀了不少哲學(xué)書(shū)籍懷疑人生。這種感覺(jué)在四年后再度來(lái)襲。
與“80后”并肩作戰(zhàn)
2004年底，還在華中科技大學(xué)計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)讀研究生一年級(jí)的姚欣因?yàn)橄肟辞驔](méi)電視，在宿舍里“搗鼓”出了一款電視直播軟件，可以與電視臺(tái)后臺(tái)接通，將電視信號(hào)轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)視頻。
大學(xué)宿舍普遍沒(méi)電視，而這種方法不但可以看到所有上星衛(wèi)視，還有更多的地方臺(tái)、體育臺(tái)、港澳臺(tái)。次年，姚欣將調(diào)試完畢的軟件命名PPLive放到教育網(wǎng)上，火速風(fēng)靡全國(guó)高校。他拿到了BlueRun、軟銀中國(guó)的500萬(wàn)美元風(fēng)投，休學(xué)來(lái)到上海組建公司“聚力傳媒”。
憑借5年將近2億人民幣的融資和為上海文廣、光線(xiàn)傳媒、鳳凰衛(wèi)視等多家電視臺(tái)提供視頻上網(wǎng)服務(wù)，PPLive活了下來(lái)并擁有了1億用戶(hù)，但2009年的金融危機(jī)使其陷入困境。就在這時(shí)，積極籌備回國(guó)的陶闖在投資人朋友引薦下與姚欣約在上海張江高科技園區(qū)某地鐵站咖啡館喝了一次咖啡。
姚欣的確與陶闖有不少共同點(diǎn)：從小便是技術(shù)迷，高中曾連續(xù)兩年獲得全國(guó)奧林匹克計(jì)算機(jī)競(jìng)賽一等獎(jiǎng)。崇拜比爾·蓋茨，并因此為自己取了英文名Bill。在陶闖的朋友、最先發(fā)掘姚欣的軟銀中國(guó)總裁薛村禾眼里，他“年輕、悟性好，很有希望成為馬云那樣的人”。
在姚欣的介紹中，打動(dòng)陶闖的首先是技術(shù)：作為PPLive創(chuàng)業(yè)基石并不斷完善的視頻云平臺(tái)PPCloud擁有100多項(xiàng)專(zhuān)利且入選過(guò)美國(guó)計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)（ACM）的數(shù)據(jù)庫(kù)領(lǐng)域最高學(xué)術(shù)會(huì)議，能以一套系統(tǒng)面向PC、手機(jī)、PAD、互聯(lián)網(wǎng)電視多種終端傳輸高清畫(huà)質(zhì)，計(jì)算效率超過(guò)全球同類(lèi)型網(wǎng)絡(luò)500多倍，相比傳統(tǒng)的CPM技術(shù)節(jié)省95%帶寬成本，且已經(jīng)在全國(guó)架設(shè)了250多個(gè)服務(wù)器節(jié)點(diǎn)。這意味著，PPLive相比同業(yè)擁有處理超大網(wǎng)絡(luò)并發(fā)量的能力，尤其擅長(zhǎng)做大型體育賽事直播。
擁有技術(shù)護(hù)城河的感覺(jué)對(duì)陶闖而言很熟悉，但與多年前自己創(chuàng)業(yè)不同的是，這項(xiàng)技術(shù)屬于小自己十幾歲且是公司創(chuàng)始人的姚欣。他給到陶闖創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股份，約定與之采用共同管理模式（co-leadership）攜手創(chuàng)業(yè)：陶闖擔(dān)任CEO，偏重對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)、商務(wù)合作；姚欣則是創(chuàng)始人兼總裁，偏重產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、內(nèi)部管理；不設(shè)嚴(yán)格意義上的董事長(zhǎng)，管理層例會(huì)二人共同出席，重要事項(xiàng)也一律共同決議。
這種模式在海外互聯(lián)網(wǎng)公司非常常見(jiàn)，比如微軟的比爾·蓋茨和史蒂夫·鮑爾默，Google的“三駕馬車(chē)”拉里·佩奇、謝爾蓋·布林和埃里克·施密特，蘋(píng)果的喬布斯和早期CEO約翰·斯庫(kù)利。在中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)乃至全體民營(yíng)企業(yè)則極度罕見(jiàn)，提到百度除了李彥宏、提到騰訊除了馬化騰，根本容不下第二個(gè)名字。也許這對(duì)“海歸+80后”組合彼此的包容度更高。
七分鐘打動(dòng)孫正義
“PPTV網(wǎng)絡(luò)電視祝全球華人春節(jié)快樂(lè)！”2011年大年初一，紐約時(shí)代廣場(chǎng)廣告屏上不同尋常地寫(xiě)滿(mǎn)了這句新年賀詞。與此同時(shí)，一條消息在微博上流傳：PPTV從軟銀集團(tuán)董事長(zhǎng)孫正義手里拿到了2.5億美金戰(zhàn)略投資，比優(yōu)酷上市融到的2個(gè)億還多！
2010年12月24日，孫正義來(lái)到上海過(guò)圣誕節(jié)，薛村禾為陶闖爭(zhēng)取到了10分鐘的會(huì)見(jiàn)機(jī)會(huì)。陶闖準(zhǔn)備了一個(gè)10分鐘的PPT，從自己的經(jīng)歷延展到對(duì)視頻前景的判斷，結(jié)果講到7分鐘時(shí)筆記本電腦就沒(méi)電了。但他描繪的藍(lán)圖—每張家庭客廳屏幕背后，電視、衛(wèi)星之外的“第三根線(xiàn)”已然勾起了孫正義的興趣，2011年1月7日便完成了這筆2.省略域名，上線(xiàn)了網(wǎng)站并更名PPTV，且在業(yè)內(nèi)最早將重心轉(zhuǎn)向了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)（手機(jī)、PAD）和互聯(lián)網(wǎng)電視（OTT TV），iPhone、iPad版本長(zhǎng)居App Store免費(fèi)榜單視頻應(yīng)用第一位。之前只是將電視內(nèi)容搬上網(wǎng)，現(xiàn)在則要自制凸顯互聯(lián)網(wǎng)即時(shí)、互動(dòng)特性的原創(chuàng)內(nèi)容，比如去年6月與湖南衛(wèi)視合作的30天X24小時(shí)“快女真人秀”，比如樹(shù)立獨(dú)家“蟹皇粥”組合（前國(guó)腳謝暉、足球名嘴黃健翔、原五星體育足球解說(shuō)員周亮）解說(shuō)英超、亞冠和正在進(jìn)行中的歐洲杯。如此一來(lái)，原本僅有電視直播的短板就變成了與在影視劇長(zhǎng)視頻領(lǐng)域高度同質(zhì)化的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手差異化的所在。
視頻行業(yè)剛剛發(fā)生了大“地”震：3月優(yōu)酷聯(lián)姻土豆，4月搜狐視頻、騰訊視頻、愛(ài)奇藝組建版權(quán)采購(gòu)?fù)恕８鶕?jù)易觀國(guó)際去年四季度數(shù)據(jù)，“酷豆”的市場(chǎng)份額約為35.5%，“搜騰奇”加在一起也有約25%，余下的“散兵游勇”排名最靠前的即是PPTV，份額為6.5%。另一份來(lái)自美國(guó)市場(chǎng)調(diào)查公司comScore的數(shù)據(jù)則顯示，PPTV的日均用戶(hù)覆蓋數(shù)字從2011年4月起陡然上升，先后超過(guò)PPS、愛(ài)奇藝，10月起更超過(guò)了土豆、僅次于優(yōu)酷。
【對(duì)話(huà)陶闖】
第三根線(xiàn)的價(jià)值
記者：不同于西方，中國(guó)的視頻網(wǎng)站每一家都試圖定性為媒體。你如何理解視頻行業(yè)的未來(lái)？
陶闖：我把PPTV定位為網(wǎng)絡(luò)電視臺(tái)。它是一個(gè)媒體，因?yàn)樘幵诨ヂ?lián)網(wǎng)行業(yè)，同時(shí)又是一個(gè)平臺(tái)。媒體和平臺(tái)其實(shí)是一個(gè)雞生蛋、蛋生雞的問(wèn)題，面對(duì)這樣的問(wèn)題比爾·蓋茨的答案是雞和蛋必須同時(shí)解決，沒(méi)有第二條路。PPTV不做UGC內(nèi)容，定位在媒體不是去拿廣告的權(quán)宜之計(jì)，而是本質(zhì)屬性，無(wú)論行業(yè)環(huán)境如何變化也不會(huì)改變。雖然現(xiàn)在熱播劇的廣告進(jìn)賬遠(yuǎn)高于其他，甚至有人砸出3000萬(wàn)就為了搶一部劇，但我始終認(rèn)為這些只是把電視臺(tái)、電影院的內(nèi)容搬到網(wǎng)上，沒(méi)有體現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)，是舊的東西不是趨勢(shì)，也絕對(duì)不是一個(gè)正常狀態(tài)。3000萬(wàn)可以做很多更有價(jià)值的內(nèi)容，“達(dá)人秀”這么成功的電視節(jié)目制作成本才2000多萬(wàn)。抓著舊事物不放太累了，我更愿意順勢(shì)而為去做一些創(chuàng)新的事情。
記者：現(xiàn)在即使最掙錢(qián)的“買(mǎi)劇-賣(mài)廣告-版權(quán)分銷(xiāo)”路徑都仍然虧本，更別說(shuō)虧得更厲害的創(chuàng)新節(jié)目了。你認(rèn)為視頻的盈利模式在哪里？
陶闖：從影視劇目前的價(jià)格來(lái)看僅僅靠廣告是無(wú)法盈利的。等版權(quán)價(jià)格慢慢回歸理性，廣告價(jià)格再往上漲，可能能盈利，但只能是微利，你掙得多了版權(quán)價(jià)格一定會(huì)漲回來(lái)。這也是我不做單純UGC或長(zhǎng)視頻的原因。我認(rèn)為大盈利只能靠品牌，靠直播互動(dòng)。有了快女和亞冠的基礎(chǔ)，今年24天X24小時(shí)直播歐洲杯就有三家大廣告主來(lái)找我們爭(zhēng)奪總冠名，目前拿到的廣告訂單已經(jīng)超過(guò)版權(quán)成本了，肯定能盈利。當(dāng)你堅(jiān)持的時(shí)候，慢慢認(rèn)可度就出來(lái)了。此外，未來(lái)必須要有收費(fèi)模式，否則任何一家視頻網(wǎng)站都走不遠(yuǎn)。
記者：回國(guó)前你覺(jué)得自己看不懂中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)，現(xiàn)在身在其中，看懂了嗎？
陶闖：中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境與海外非常不一樣，比我想象的還要不一樣得多，現(xiàn)在我充分理解了海外企業(yè)在中國(guó)不成功的原因。周鴻講過(guò)一句話(huà)對(duì)我很有啟發(fā)：中國(guó)5億網(wǎng)民兩極分化，10%的一線(xiàn)城市知識(shí)精英，90%的二三四線(xiàn)城市及農(nóng)村沒(méi)多少審美和思考能力的所謂大眾。如何平衡這5000萬(wàn)和4.5個(gè)億的不同口味和需求？如何在節(jié)奏上抓緊這兩端？是城市引導(dǎo)農(nóng)村還是農(nóng)村包圍城市？這是在中國(guó)做互聯(lián)網(wǎng)的生死命題。
繼1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)后，1998年美國(guó)又發(fā)生了長(zhǎng)期資本管理（LTCM）基金事件。兩者均由突發(fā)事件所引起，造成了震撼全球的金融危機(jī)。突發(fā)事件在金融領(lǐng)域中具有不容忽視的影響，它是數(shù)學(xué)金融學(xué)的一個(gè)重要課題。
從LTCM事件談起
1997年亞洲爆發(fā)了震撼全球的金融危機(jī)，至今仍余波蕩漾。究其根本原因，可說(shuō)雖然是“冰凍三尺，非一日之寒”，而其直接原因卻在于美國(guó)的量子基金對(duì)泰國(guó)外行市場(chǎng)突然襲擊。1998年9月爆發(fā)的美國(guó)LTCM基金危機(jī)事件，震撼美國(guó)金融界，波及全世界，這一危機(jī)也是由于一個(gè)突發(fā)事件----俄羅斯政府宣布推遲償還短期國(guó)債券所觸發(fā)的。
LTCM基金是于1993年建立的“對(duì)沖”（hedge）基金，資金額為35億美元，從事各種債券衍生物交易，由華爾街債券投資高手梅里韋瑟（J.W.Meriwether）主持。其合伙人中包括著名的數(shù)學(xué)金融學(xué)家斯科爾斯（M.S.Scholes）和默頓（R.C.Merton），他們參與建立的“期權(quán)定價(jià)公式”（即布萊克-斯科爾斯公式）為債券衍生物交易者廣泛應(yīng)用。兩位因此獲得者1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。LTCM基金的投資策略是根據(jù)數(shù)學(xué)金融學(xué)理論,建立模型，編制程序，運(yùn)用計(jì)算機(jī)預(yù)測(cè)債券價(jià)格走向。具體做法是將各種債券歷年的價(jià)格輸入計(jì)算機(jī)，從中找出統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)律。投資者將債券分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是美國(guó)的聯(lián)邦公券，由美國(guó)聯(lián)邦政府保證，幾乎沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)；第二類(lèi)是企業(yè)或發(fā)展中國(guó)家征服發(fā)行的債券，風(fēng)險(xiǎn)較大。LTCM基金通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，兩類(lèi)債券價(jià)格的波動(dòng)基本同步，漲則齊漲，跌則齊跌，且通常兩者間保持一定的平均差價(jià)。當(dāng)通過(guò)計(jì)算機(jī)發(fā)現(xiàn)個(gè)別債券的市價(jià)偏離平均值時(shí)，若及時(shí)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出，就可在價(jià)格回到平均值時(shí)賺取利潤(rùn)。妙的是在一定范圍內(nèi)，不管如何價(jià)格上漲或下跌，按這種辦法投資都可以獲利。難怪LTCM基金在1994年3月至1997年12月的三年多中，資金增長(zhǎng)高達(dá)300%。不僅其合伙人和投資者發(fā)了大財(cái)，各大銀行為能從中分一杯羹，也爭(zhēng)著借錢(qián)給他們??率筁TCM基金的運(yùn)用資金與資本之比竟高達(dá)25：1。
天有不測(cè)風(fēng)云！1998年8月俄羅斯政府突然宣布推遲償還短期國(guó)債券，這一突發(fā)事件觸發(fā)了群起拋售第二類(lèi)債券的狂潮，其價(jià)格直線(xiàn)下跌，而且很難找到買(mǎi)主。與此同時(shí)，投資者為了保本，紛紛尋求最安全的避風(fēng)港，將巨額資金轉(zhuǎn)向購(gòu)買(mǎi)美國(guó)政府擔(dān)保的聯(lián)邦公債。其價(jià)格一路飛升到歷史新高。這種情況與LTCM計(jì)算機(jī)所依據(jù)的兩類(lèi)債券同步漲跌之統(tǒng)計(jì)規(guī)律剛好相反，原先的理論，模型和程序全都失靈。LTCM基金下錯(cuò)了注而損失慘重。雪上加霜的是，他們不但未隨機(jī)應(yīng)變及時(shí)撤出資金，而是對(duì)自己的理論模型過(guò)分自信，反而投入更多的資金以期反敗為勝。就這樣越陷越深。到9月下旬LTCM基金的虧損高達(dá)44%而瀕臨破產(chǎn)。其直接涉及金額為1000億美元，而間接牽連的金額竟高達(dá)10000億美元！如果任其倒閉，將引起連鎖反應(yīng)，造成嚴(yán)重的信譽(yù)危機(jī)，后果不堪設(shè)想。
由于LTCM基金虧損的金額過(guò)于龐大，而且涉及到兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)德主，這對(duì)數(shù)學(xué)金融的負(fù)面影響可想而知。華爾街有些人已在議論，開(kāi)始懷疑數(shù)學(xué)金融學(xué)的運(yùn)用性。有的甚至宣稱(chēng)：永遠(yuǎn)不向由數(shù)學(xué)金融學(xué)家主持的基金投資，數(shù)學(xué)金融學(xué)面臨挑戰(zhàn)。
LTCM基金事件爆發(fā)以后，美國(guó)各報(bào)刊之報(bào)道，評(píng)論，分析連篇累牘，焦點(diǎn)集中在為什么過(guò)去如此靈驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)理論竟會(huì)突然失靈？多數(shù)人的共識(shí)是，布萊克-斯科爾斯理論本身并沒(méi)有錯(cuò)，錯(cuò)在將之應(yīng)用于不適當(dāng)?shù)臈l件下。本文作者之一在LTCM事件發(fā)生之前四個(gè)月著文分析基于隨機(jī)過(guò)程的預(yù)測(cè)理論，文中將隨機(jī)過(guò)程分為平穩(wěn)的，似穩(wěn)的以及非穩(wěn)的三類(lèi)，明確指出：“第三類(lèi)隨機(jī)過(guò)程是具有快變的或突變達(dá)的概率分布，可稱(chēng)為‘非穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程’。對(duì)于這種非穩(wěn)過(guò)程，概率分布實(shí)際上已失去意義，前述的基于概率分布的預(yù)測(cè)理論完全不適用，另辟途徑，這也可以從自然科學(xué)類(lèi)似的情形中得到啟發(fā)。突變現(xiàn)象也存在于自然界中，……”此次正是俄羅斯政府宣布推遲償還短期國(guó)債券這一突發(fā)事件，導(dǎo)致了LTCM基金的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)理論失靈，而且遭受損失的并非LTCM基金一家，其他基金以及華爾街的一些大銀行和投資公司也都損失不貲。
布萊克‐斯科爾斯公式可以認(rèn)為是，一種在具有不確定性的債券市場(chǎng)中尋求無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利投資組合的理論。歐式期權(quán)定價(jià)的經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯公式，基于由幾個(gè)方程組成的一個(gè)市場(chǎng)模型。其中，about無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券價(jià)格的方程，只和利率r有關(guān)；而about原生股票價(jià)格的方程，則除了與平均回報(bào)率b有關(guān)以外，還含有一個(gè)系數(shù)為σ的標(biāo)準(zhǔn)布朗運(yùn)動(dòng)的“微分”。當(dāng)r，b，σ均為常數(shù)時(shí)，歐式買(mǎi)入期權(quán)（Europeancalloption）的價(jià)格θ就可以用精確的公式寫(xiě)出來(lái)，這就是著名的布萊克‐斯科爾斯公式。由此可以獲得相應(yīng)的“套利”投資組合。布萊克‐斯科爾斯公式自1973年發(fā)表以來(lái)，被投資者廣泛應(yīng)用，由此而形成的布萊克‐斯科爾斯理論成了期權(quán)投資理論的經(jīng)典，促進(jìn)了債券衍生物時(shí)常的蓬勃發(fā)展。有人甚至說(shuō)。布萊克‐斯科爾斯理論開(kāi)辟了債券衍生物交易這個(gè)新行業(yè)。
筆者以為，上述投資組合理論可稱(chēng)為經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論。它盡管在實(shí)踐中極為成功，但也有其局限性。應(yīng)用時(shí)如不加注意，就會(huì)出問(wèn)題。
局限性之一：經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論基于平穩(wěn)的完備的市場(chǎng)假設(shè)，即r，b，σ均為常數(shù)，且σ>0，但在實(shí)際的市場(chǎng)中它們都不一定是常數(shù)，而且很可能會(huì)有跳躍。
局限性之二：經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論假定所有投資者都是散戶(hù)，而實(shí)際的市場(chǎng)中大戶(hù)的影響不容忽視。特別是在不成熟的市場(chǎng)中，有時(shí)大戶(hù)具有決定性的操縱作用。量子基金在東南亞金融危機(jī)中扮演的角色即為一例。在這種情況下，b和σ均依賴(lài)于投資者的行為，原生股票價(jià)格的微分方程變?yōu)榉蔷€(xiàn)性的。
經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論基于平穩(wěn)市場(chǎng)的假定，屬于“平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程”，在其適用條件下十分有效。事實(shí)上，期權(quán)投資者多年來(lái)一直在應(yīng)用，LTCM基金也確實(shí)在過(guò)去三年多中賺了大錢(qián)。這次LTCM基金的失敗并非由于布萊克‐斯科爾斯理論不對(duì)，而是因?yàn)橥话l(fā)事件襲來(lái)時(shí)，市場(chǎng)變得很不平穩(wěn),原來(lái)的“平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程"變成了“非穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程”。條件變了，原來(lái)的統(tǒng)計(jì)規(guī)律不再適用了。由此可見(jiàn)，突發(fā)事件可以使原本有效的統(tǒng)計(jì)規(guī)律在新的條件下失效。
突發(fā)實(shí)件的機(jī)制
研究突發(fā)事件首先弄清其機(jī)制。只有弄清了機(jī)制才能分析其前兆，研究預(yù)警的辦法及因此之道。突發(fā)事件并不限于金融領(lǐng)域，也存在于自然界及技術(shù)領(lǐng)域中。而且各個(gè)不同領(lǐng)域中的突發(fā)事件具有一定的共性，按照其機(jī)制可大致分為以下兩大類(lèi)。
“能量”積累型地震是典型的例子。地震的發(fā)生，是地殼中應(yīng)力所積累的能量超過(guò)所能承受的臨界值后突然的釋放。積累的能量越多，地震的威力越大。此外，如火山爆發(fā)也屬于這一類(lèi)型。如果將“能量”作廣義解釋?zhuān)部梢酝茝V到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅就可以看作是“能量“積累型，這里的“能量”就是被人為抬高的產(chǎn)業(yè)之虛假價(jià)值。這種虛假價(jià)值不斷積累，直至其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)無(wú)法承擔(dān)時(shí)，就會(huì)突然崩潰。積累的虛假價(jià)值越多，突發(fā)事件的威力就越大。日本泡沫經(jīng)濟(jì)在1990年初崩潰后，至今已九年尚未恢復(fù)，其重要原因之一就是房地產(chǎn)所積累的虛假價(jià)值過(guò)分龐大之故。
“放大”型原子彈的爆發(fā)是典型的例子。在原子彈的裂變反應(yīng)中，一個(gè)中子擊中鈾核使之分裂而釋放核能，同時(shí)放出二至傘個(gè)中子，這是一級(jí)反應(yīng)。放出的中子再擊中鈾核產(chǎn)生二級(jí)反應(yīng)，釋放更多的核能，放出更多的中子……。以此類(lèi)推，釋放的核能及中子數(shù)均按反應(yīng)級(jí)級(jí)數(shù)以指數(shù)放大，很快因起核爆炸。這是一種多級(jí)相聯(lián)的“級(jí)聯(lián)放大”，此外，放大電路中由于正反饋而造成的不穩(wěn)定性，以及非線(xiàn)性系統(tǒng)的“張弛”震蕩等也屬于“放大”型。這里正反饋的作用等效于級(jí)聯(lián)。在、經(jīng)濟(jì)及金融等領(lǐng)域中也有類(lèi)似的情形，例如企業(yè)間達(dá)的連鎖債務(wù)就有可能導(dǎo)致“級(jí)聯(lián)放大”，即由于一家倒閉而引起一系列債主的相繼倒閉，甚至可能觸發(fā)金融市場(chǎng)的崩潰。這次LTCM基金的危機(jī)，如果不是美國(guó)政府及時(shí)介入，促使15家大銀行注入35億美元解困，就很可因LTCM基金倒閉而引起“級(jí)聯(lián)放大”，造成整個(gè)金融界的信用危機(jī)。
金融界還有一種常用的術(shù)語(yǔ)，即所謂“杠桿作用”（leverage）。杠桿作用愿意為以小力產(chǎn)生大力，此處指以小錢(qián)控制大錢(qián)。這也屬于“放大”類(lèi)型。例如LTCM基金不僅大量利用銀行貸款造成極高的“運(yùn)用資金與資本之比”，而且還利用期貨交易到交割時(shí)才需付款的規(guī)定，大做買(mǎi)空賣(mài)空的無(wú)本交易，使其利用“杠桿作用”投資所涉及的資金高達(dá)10000億美元的天文數(shù)字。一旦出問(wèn)題，這種突發(fā)事件的震撼力是驚人的。
金融突發(fā)事件之復(fù)雜性
金融突發(fā)事件要比自然界的或技術(shù)的突發(fā)事件復(fù)雜得多，其復(fù)雜性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
多因素性對(duì)金融突發(fā)事件而言，除了金融諸因素外，還涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、、心理等多種因素。LTCM事件的起因本為經(jīng)濟(jì)因素--俄羅斯政府宣布推遲償還短期債券，而俄羅斯經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中所占分額甚少，之所以能掀起如此巨大風(fēng)波，是因?yàn)樾睦硪蛩氐摹胺糯蟆弊饔茫和顿Y者突然感受到第二類(lèi)債券的高風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)相拋售，才造成波及全球的金融風(fēng)暴?？梢?jiàn)心理因素不容忽視，將其計(jì)及。
非線(xiàn)性影響金融突發(fā)事件的不僅有多種因素，而且各個(gè)因素之間一般具有錯(cuò)綜復(fù)雜的相互作用，即為非線(xiàn)性的關(guān)系。例如，大戶(hù)的動(dòng)作會(huì)影響到市場(chǎng)及散戶(hù)的行為。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言說(shuō)就是：多種因素共同作用所產(chǎn)生的結(jié)果，并不等于各個(gè)因素分別作用時(shí)結(jié)果的線(xiàn)性疊加。突發(fā)事件的理論模型包含非線(xiàn)性項(xiàng)，這種非線(xiàn)性理論處理起來(lái)要比線(xiàn)性理論復(fù)雜得多。
不確定性金融現(xiàn)象一般都帶有不確定性，而突發(fā)事件尤甚。如何處理這種不確定性是研究突發(fā)事件的關(guān)鍵之一。例如，1998年8月間俄羅斯經(jīng)濟(jì)已瀕臨破產(chǎn)邊緣，幾乎可以確定某種事件將會(huì)發(fā)生，但對(duì)于投資者更具有實(shí)用價(jià)值的是：到底會(huì)發(fā)生什么事件？在何時(shí)發(fā)生？這些具有較大的不確定性。
由此可知，金融突發(fā)事件的機(jī)制不像自然界或技術(shù)領(lǐng)域中的那樣界限分明，往往具有綜合性。例如，1990年日本泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅，其機(jī)制固然是由于房地產(chǎn)等虛假價(jià)值的積累，但由此觸發(fā)的金融危機(jī)卻也包含著銀行等金融機(jī)構(gòu)連鎖債務(wù)的級(jí)聯(lián)放大效應(yīng)。預(yù)警辦法
對(duì)沖基金之“對(duì)沖”，其目的就在于利用“對(duì)沖”來(lái)避險(xiǎn)（有人將hedgefund譯為“避險(xiǎn)基金”）。具有諷刺意義的是，原本設(shè)計(jì)為避險(xiǎn)的基金，竟因突發(fā)事件而造成震撼金融界的高風(fēng)險(xiǎn)。華爾街的大型債券公司和銀行都設(shè)有“風(fēng)險(xiǎn)管理部”，斯科爾斯和默頓都是LTCM基金“風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)”的成員，對(duì)突發(fā)事件作出預(yù)警是他們的職責(zé)，但在這次他們竟都未能作出預(yù)警。
突發(fā)事件是“小概率”事件，基于傳統(tǒng)的平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程的預(yù)測(cè)理論完全不適用。這只要看一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就可以明白。在高速公路公路上駕駛汽車(chē)，想對(duì)突然發(fā)生的機(jī)械故障做出預(yù)警以防止車(chē)禍，傳統(tǒng)的平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程統(tǒng)計(jì)可能給出的信息是：每一百萬(wàn)輛車(chē)在行駛過(guò)程中可能有三輛發(fā)生機(jī)械故障。這種統(tǒng)計(jì)規(guī)律雖然對(duì)保險(xiǎn)公司制定保險(xiǎn)率有用，但對(duì)預(yù)警根本無(wú)用。因?yàn)椴恢滥愕能?chē)是否屬于這百萬(wàn)分之三，就算知道是屬于這百萬(wàn)分之三，你也不知道何時(shí)會(huì)發(fā)生故障。筆者認(rèn)為，針對(duì)金融突發(fā)事件的上述特點(diǎn)，作預(yù)警應(yīng)采用“多因素前兆法”。前面說(shuō)過(guò)，在“能量”積累型的突發(fā)事件發(fā)生之前，必定有一個(gè)事先“能量”積累的過(guò)程；對(duì)“放大”型的突發(fā)事件而言，事先必定存在某種放大機(jī)制。因此在金融突發(fā)事件爆發(fā)之前，總有蛛絲馬跡的前兆。而且“能量”的積累越多，放大的倍數(shù)越高，前兆也就越明顯。采用這種辦法對(duì)汽車(chē)之機(jī)械故障作出預(yù)警，應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)其機(jī)械系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)溫度、噪音、振動(dòng)，以及駕駛感覺(jué)等反常變化及時(shí)作出預(yù)警。當(dāng)然，金融突發(fā)事件要比汽車(chē)機(jī)械故障復(fù)雜得多，影響的因素也多得多。為了作出預(yù)警，對(duì)多種因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，特別應(yīng)當(dāng)“能量”的積累是否已接近其“臨界點(diǎn)”，是否已存在“一觸即發(fā)”的放大機(jī)制等危險(xiǎn)前兆。如能做到這些，金融突發(fā)事件的預(yù)警應(yīng)該是可能的。要實(shí)現(xiàn)預(yù)警，困難也很大。其一是計(jì)及多種因素的困難。計(jì)及的因素越多，模型就越復(fù)雜。而且由于非線(xiàn)性效應(yīng)數(shù)學(xué)處理就更為困難。計(jì)及多種因素的突發(fā)事件之?dāng)?shù)學(xué)模型，很可能超越現(xiàn)有計(jì)算機(jī)的處理能力。但計(jì)算機(jī)的發(fā)展一日千里，今天不能的，明天就有可能。是否可以先簡(jiǎn)后繁、先易后難？不妨先計(jì)及最重要的一些因素，以后再根據(jù)計(jì)算機(jī)技術(shù)的進(jìn)展逐步擴(kuò)充。其二是定量化的困難。有些因素，比如心理因素，應(yīng)如何定量化，就很值得研究。心理是大腦中的活動(dòng)，直接定量極為困難，但間接定量還是可能的?？梢钥紤]采用“分類(lèi)效用函數(shù)”來(lái)量化民眾的投資心理因素。為此，可以將投資者劃分為幾種不同的類(lèi)型，如散戶(hù)和大戶(hù)，年輕的和年老的，保守型和冒險(xiǎn)型等等，以便分別處理。然后，選用他們的一種典型投資行為作為代表其投資心理的“效用函數(shù)“，加以量化。這種辦法如果運(yùn)用得當(dāng)，是可以在一定程度上定量地表示投資者的心理因素的。此外，盧卡斯（R.E.Lucas）的“理性預(yù)期”也是一種處理心理因素的辦法。
其三是報(bào)警靈敏度的困難。過(guò)分靈敏可能給出許多“狼來(lái)了”的虛警，欠靈敏則可能造成漏報(bào)。如何適當(dāng)把握?qǐng)?bào)警之“臨界值”？是否可以采用預(yù)警分級(jí)制和概率表示？
有些人根本懷疑對(duì)金融突發(fā)事件做預(yù)警的可能性。對(duì)此不妨這樣來(lái)討論：你相信不相信金融事件具有因果性？如果答案是肯定的，那么金融突發(fā)事件就不會(huì)憑空發(fā)生，就應(yīng)該有前兆可尋，預(yù)警的可能性應(yīng)該是存在的，那么金融學(xué)就不是一門(mén)科學(xué)，預(yù)警當(dāng)然也就談不上了。筆者相信因果律是普遍存在的，金融領(lǐng)域也不例外。
因應(yīng)之道
存在 主客二分 在世之在 境域化格式 知行合一
近代以來(lái)，隨著科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)在政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面發(fā)生了翻天覆地的變化。社會(huì)巨大變革對(duì)教育產(chǎn)生了猛烈的沖擊，教育在適應(yīng)社會(huì)變革需求和保持文化傳承、培育新人的獨(dú)立性之間產(chǎn)生矛盾，陷入重重危機(jī)。從培育內(nèi)容上來(lái)看，學(xué)生道德信仰缺失，人文修養(yǎng)弱化；從教育目標(biāo)來(lái)看，教[專(zhuān)業(yè)提供寫(xiě)作論文和畢業(yè)論文寫(xiě)作服務(wù)，歡迎您的光臨]學(xué)機(jī)構(gòu)偏重技術(shù)技能教育，忽略人文精神培養(yǎng)；從學(xué)校和社會(huì)的關(guān)系來(lái)看，教育過(guò)分注重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益的導(dǎo)向，導(dǎo)致學(xué)術(shù)體制功利化，學(xué)術(shù)呼喚自由之聲不絕于耳。由此可以看出，在科學(xué)技術(shù)占主導(dǎo)因素、以經(jīng)濟(jì)利益為導(dǎo)向的社會(huì)大背景下，教育逐漸迷失了自身的方向。海德格爾對(duì)“命運(yùn)”和“存在”的思索，不僅對(duì)當(dāng)代教育的走向有根本性引領(lǐng)的作用，更于重重矛盾中予以當(dāng)代教育深刻的啟示。
一、現(xiàn)代教育立足的哲學(xué)基礎(chǔ)及海德格爾“存在”思想的深刻性
傳統(tǒng)西方哲學(xué)認(rèn)為主體和客體二分，從認(rèn)識(shí)論上講就是主體認(rèn)識(shí)世界。現(xiàn)代教育沿襲這一程序，將學(xué)生定位為“認(rèn)知主體”，將知識(shí)定位為客觀對(duì)象，使認(rèn)知主體研究客體對(duì)象、獲取學(xué)科知識(shí)就是最主要的教學(xué)活動(dòng)。
海德格爾一反西方兩千多年的哲學(xué)傳統(tǒng)，尋求回到蘇格拉底以前主客尚未二分的思想，認(rèn)為存在并非主客二元分明，而是以某種方式深刻地包含著二者。海德格爾用“Dasein”一詞來(lái)表示“存在”，“Da”的含義是“這里”（此）、“那里”（彼）、“那時(shí)”、“這時(shí)”，sein一般理解為“存在”，因此存在又稱(chēng)之為此在或緣在，與世界的關(guān)系是“在世之在”，也即在世界中存在。按照海德格爾的觀點(diǎn)，人和世界從根本上是連在一起的，人從根本上是卷入到“在世界中存在”的存在者。人的“在世”實(shí)際上是人和世界的相互維持，人以一種完全投入的方式?jīng)]入這個(gè)世界里，與這個(gè)世界相互牽連。
在科學(xué)技術(shù)成為當(dāng)今社會(huì)生活主流的大環(huán)境下，立足于“主客二分”的教育采取流程化的教學(xué)方式和易于評(píng)估的考核模式，顯然受到科學(xué)實(shí)驗(yàn)思路和經(jīng)驗(yàn)的深刻影響。但對(duì)于教育來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵部分不僅在于“教”，而更在于“育”，如果忽略了人文、道德、藝術(shù)等精神的滋潤(rùn)，只以科學(xué)的名義將知識(shí)灌輸給主體，就會(huì)出現(xiàn)只注重建構(gòu)知識(shí)體系，忽視樹(shù)立理想、陶冶情操和完善人格等問(wèn)題。這種做法實(shí)質(zhì)上是把學(xué)生和知識(shí)從“在世之中”剝離出來(lái)，形成一種人為的、強(qiáng)制的主客關(guān)系。海德格爾的存在之思，從思想根源處為現(xiàn)今的教育問(wèn)題把脈問(wèn)診，給予當(dāng)代教育深刻啟示。
二、海德格爾之“天地神人四方關(guān)聯(lián)域”觀念啟示教育應(yīng)該培養(yǎng)“在世界中存在”的人
當(dāng)代教育的首要任務(wù)是培養(yǎng)“人”，然而現(xiàn)今社會(huì)對(duì)“人”這一基本概念的內(nèi)涵和外延都有著偏頗性的理解。近代以來(lái)人們對(duì)“人”或多或少存在“祛魅”或“加魅”的兩極化趨勢(shì)。“祛魅”是指人類(lèi)在利用科技手段成功擺脫對(duì)自然的恐懼和對(duì)“神”的迷信中逐漸迷戀技術(shù)手段，直至人本身也成為技術(shù)的手段和目標(biāo)；一切事物都以可考核、可計(jì)算和可量化為基準(zhǔn)，知識(shí)也不例外。“加魅”則源自文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)中“人的解放”的理念，人類(lèi)自此逐漸取代自然和神圣成為世界的“中心”和“萬(wàn)物之靈長(zhǎng)”，自認(rèn)可以掌控一切。人們開(kāi)始藐視自然、宇宙，缺乏信仰。在海德格爾看來(lái)，理想中的生存關(guān)系應(yīng)是“天地人神自由關(guān)聯(lián)”，這里包含了人與自然、人與神圣、人與他人（社會(huì)）三個(gè)最基本的生存關(guān)系。在這四方自由關(guān)聯(lián)的境域里，正當(dāng)?shù)纳骊P(guān)系應(yīng)沒(méi)有人為強(qiáng)制的“中心”，人不是自然神圣的奴隸，但也不能以萬(wàn)事萬(wàn)物的主宰者自居。
這啟示當(dāng)代教育應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)“在世界中存在”的人，意即應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生回歸原發(fā)的生存狀態(tài)。在這種狀態(tài)中，自然、神圣、社會(huì)和人應(yīng)該自由地相關(guān)聯(lián)。從遠(yuǎn)古社會(huì)到現(xiàn)在，人類(lèi)面對(duì)自然，從恐懼害怕，到逐漸認(rèn)識(shí)，到利用開(kāi)發(fā)，再到征服破壞，一步步走向了自然的對(duì)立面，然而不管人類(lèi)再怎么迷信科技可以造福自身，都是自然提供了可供造福的資源和可能性，沒(méi)有自然，人類(lèi)就不可能生存。因此，人和自然應(yīng)是相互維持、相互依戀的關(guān)系。人與神圣的關(guān)系也即人有無(wú)信仰的問(wèn)題，信仰體現(xiàn)著人生價(jià)值、人生意義的可靠落實(shí)，并帶有情感體驗(yàn)色彩，蘇格拉底云：“未經(jīng)審視的生命不值得活”，人類(lèi)就是在這種體驗(yàn)中，意向性、自動(dòng)的與外界發(fā)生關(guān)聯(lián)，并經(jīng)過(guò)內(nèi)在回應(yīng)，形成信仰。沒(méi)有信仰的人意味著對(duì)外界冷漠，對(duì)自身也無(wú)要求。教育培養(yǎng)“在世之人”，培養(yǎng)有信仰的人應(yīng)是必有之義。至于社會(huì)，也不僅僅是人類(lèi)利益的源頭而必須要加以掠奪的資源，社會(huì)與人的非強(qiáng)制關(guān)系才是正當(dāng)?shù)?。人與他人在各自的生存方式、獲取生存意義上沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，因此也不應(yīng)當(dāng)存在控制和支配的關(guān)系，當(dāng)今校園內(nèi)發(fā)生的多起槍擊、投毒、刺殺事件即是對(duì)這種平等關(guān)系的顛覆，我們的教育應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生明白，任何人的任何訴求都不應(yīng)該凌駕于別人的生命之上。只有引導(dǎo)學(xué)生首先回歸這種原發(fā)的生存狀態(tài)，教育中獲取其他學(xué)科知識(shí)才有意義。
三、海德格爾關(guān)于“存在論上的境域格式”啟示教育應(yīng)當(dāng)注重營(yíng)造“整體氛圍”
從人的“在世”之在這種存在本質(zhì)，海德格爾很自然推出了“境域格式”的概念。海德格爾把&ldqu o;境域”理解為日常實(shí)踐行為的前提，境域格式包括存在論上的境域格式和時(shí)間層次上的境域格式。海德格爾認(rèn)為境域格[專(zhuān)業(yè)提供寫(xiě)作論文和畢業(yè)論文寫(xiě)作服務(wù)，歡迎您的光臨]式指的是“事先”關(guān)聯(lián)“格式”（綜合規(guī)則）的整體性。整體性的結(jié)構(gòu)以“為何之故”（Worumwillen）為核心，依次把“為了作”“所用”、“何所緣”、“何所因”等綜合為一個(gè)有機(jī)的整體（彭立群，2010）?，F(xiàn)在的教育有一個(gè)通病，就是僅為“所用”而教而學(xué)，忽略其他相關(guān)因素，因此走向功利化是必然的趨勢(shì)。真正的教育應(yīng)當(dāng)把“為了作”“所用”、“何所緣”、“何所因”有機(jī)結(jié)合統(tǒng)一成一個(gè)整體，使得教育一方面要善于朝向這個(gè)整體，另一方面也要善于不斷使得具體的教學(xué)與這個(gè)整體相適應(yīng)。落實(shí)在具體的教學(xué)活動(dòng)中，應(yīng)是引導(dǎo)學(xué)生明白為何學(xué)、學(xué)什么、怎樣學(xué)，而且還要讓學(xué)生將所學(xué)之識(shí)運(yùn)用到實(shí)踐中，在世界之中把握上手之物。這樣就把教學(xué)活動(dòng)置于整體性的境域中來(lái)開(kāi)展，教育者和學(xué)生才能獲得統(tǒng)一性，回歸原發(fā)性，避免學(xué)校培養(yǎng)出高分低能、動(dòng)手能力不強(qiáng)或是缺乏人文素養(yǎng)的學(xué)生。
存在論上的境域格式還有一個(gè)含義：即單純的直觀行為也發(fā)生在一個(gè)背景或者整體性中。世界境域化是指人的一切行為舉止都要從“境域的格式”（先天的整體性）的角度來(lái)得到理解以及得到具體的展開(kāi)（海德格爾）。當(dāng)代教育重視知識(shí)傳輸?shù)男?，采用信息?mdash;通道—接受者這種現(xiàn)代信息交流模式，用快速、有效等科學(xué)指標(biāo)考核教育效果，一切都以學(xué)生機(jī)械接受、識(shí)記、認(rèn)知所教的東西為界限，多少忽略了現(xiàn)象學(xué)意義上境域環(huán)境的營(yíng)造。這樣純粹的信息“發(fā)出—接收”渠道同樣也剝離了學(xué)生的在世之在，容易導(dǎo)致學(xué)生只接受專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而難以接受道德、信仰等精神熏陶，這樣的教育當(dāng)然會(huì)產(chǎn)生很多問(wèn)題。因此，海德格爾關(guān)于生存論上境域格式的觀念啟示教育應(yīng)當(dāng)在一個(gè)整體性的范圍內(nèi)展開(kāi)，應(yīng)當(dāng)在傳統(tǒng)主體教學(xué)之外注重營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍和采取潛移默化的滲透方式，更好地體現(xiàn)教育之中的“育”人功效。這種氛圍應(yīng)是人文、環(huán)境、學(xué)術(shù)和諧統(tǒng)一的氛圍，中國(guó)古代教育對(duì)此有著良好的認(rèn)識(shí)和傳統(tǒng)，理應(yīng)由當(dāng)今教育傳承和發(fā)揚(yáng)。
四、海德格爾關(guān)于“時(shí)間層次上的境域格式”概念啟示應(yīng)當(dāng)樹(shù)立面向?qū)?lái)的教育
境域格式既包含存在論上的境域格式又包含時(shí)間層次上的境域格式。在海德格爾看來(lái)，現(xiàn)象學(xué)的存在論時(shí)間與傳統(tǒng)時(shí)間的內(nèi)涵是不一致的。傳統(tǒng)時(shí)間觀認(rèn)為現(xiàn)在源于過(guò)去，將來(lái)源于現(xiàn)在，構(gòu)成一個(gè)線(xiàn)性結(jié)構(gòu)，而在存在論時(shí)間中，將來(lái)、曾在、當(dāng)前一同在場(chǎng)，形成一個(gè)統(tǒng)一體?，F(xiàn)在、過(guò)去和未來(lái)共同組成了一個(gè)共同的境域，各個(gè)“意識(shí)原子”都要以這條“流動(dòng)的河流”為背景才能呈現(xiàn)（彭立群，2010）。而且“將來(lái)”是生存論時(shí)間的“源始現(xiàn)象”，是曾在和當(dāng)前的根源，過(guò)去，現(xiàn)在和將來(lái)皆統(tǒng)一于未來(lái)。海德格爾時(shí)間觀中的“將來(lái)”對(duì)應(yīng)于此在的存在方式是“理解”，理解是對(duì)自己未來(lái)的前途、對(duì)現(xiàn)在的處境加以抉擇，對(duì)過(guò)去的事情加以解釋。理解又分為本真和非本真之分，本真的理解是“設(shè)計(jì)”，是一種主動(dòng)與世界互動(dòng)，并自身計(jì)劃加諸世界，讓世界適應(yīng)的自己；非本真的理解表現(xiàn)為等待和觀望等，是一種隨波逐流得過(guò)且過(guò)的生活態(tài)度（趙敦華，2005）。
這就要求我們以“將來(lái)”為向?qū)?，?shù)立面向?qū)?lái)的教育。當(dāng)前教育在流俗時(shí)間的背景里教育學(xué)生，只注重此情此景下教育當(dāng)下的學(xué)生，學(xué)生自身也不能以“將來(lái)”為導(dǎo)向進(jìn)行本真籌劃，這具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是教育方面，學(xué)科教育已經(jīng)形成一種技術(shù)范式，對(duì)學(xué)生采取的是批量化、程序化和相對(duì)固定化的教學(xué)流程。但是每一個(gè)學(xué)生的此在都裹挾著他的過(guò)去和將來(lái)，不了解他的過(guò)去，又不能用面向?qū)?lái)的規(guī)劃來(lái)引導(dǎo)，只用統(tǒng)一模式來(lái)塑造當(dāng)下的學(xué)生此在，教育的不合時(shí)性是必然可見(jiàn)的。二是學(xué)生自身方面，學(xué)生對(duì)自身的將來(lái)沒(méi)有洞見(jiàn)，對(duì)現(xiàn)行的學(xué)習(xí)又是隨波逐流。因此面向?qū)?lái)的教育，應(yīng)是教育本身以“將來(lái)”為導(dǎo)向展開(kāi)，摒除固定化、程序化的教學(xué)模式，引導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)觸及先行于自身的本真狀態(tài)的存在，分析自我，結(jié)合自身狀態(tài)和外在環(huán)境建立指向?qū)?lái)的本真籌劃，反之又用這種指向?qū)?lái)的本真籌劃引導(dǎo)當(dāng)下的存在狀態(tài)，積極行動(dòng)，從而建立積極有為的人生態(tài)度。
五、境域化要求知行合一
知行合一毫無(wú)疑問(wèn)是當(dāng)代教育的育人目標(biāo)之一，然而事實(shí)上卻多有知與行不合一者，最明顯的例子莫過(guò)于世人都知“仁義禮智信，溫良恭儉讓”，但能按此標(biāo)準(zhǔn)行事者卻少之又少。
出現(xiàn)這種問(wèn)題的根本原因在于，主客二分使現(xiàn)象與本體分離，道德本體只能停留在抽象的“應(yīng)當(dāng)”層面上，而無(wú)向“行”過(guò)渡的能力，在一定程度上割裂了“知”和“行”的統(tǒng)一。它一方面把人與世界原本的狀態(tài)經(jīng)[專(zhuān)業(yè)提供寫(xiě)作論文和畢業(yè)論文寫(xiě)作服務(wù)，歡迎您的光臨]驗(yàn)對(duì)象化、“事實(shí)化”；一方面又把原發(fā)的生活境域“之中”的天然勢(shì)態(tài)、在原本情緒（惻隱等等）中隱含著的“應(yīng)當(dāng)”現(xiàn)成化為“外在”的命令、“超驗(yàn)”的價(jià)值（林丹，2009）。事實(shí)上這種先分開(kāi)，再結(jié)合的模式已不是原發(fā)的“知行合一”狀態(tài)，它必然會(huì)造成“知”為先，行為后的后果。在學(xué)校里較為常見(jiàn)的是，教師只將“知”當(dāng)成理論對(duì)象來(lái)研究，當(dāng)成教學(xué)資料來(lái)整理，當(dāng)成學(xué)科知識(shí)來(lái)教授，卻不能引導(dǎo)學(xué)生將之內(nèi)化為行為標(biāo)準(zhǔn)并將之付諸實(shí)踐。而在海德格爾看來(lái)，知行合一本質(zhì)上是人的一種生存狀態(tài)，人的“在世界之中存在”就是根本的存在方式，與“世界”的技藝式的“打交道”而非“理論認(rèn)識(shí)”才是人與世界的最原本的關(guān)系。知本就是對(duì)實(shí)際生活經(jīng)驗(yàn)的形式顯示，他是不依據(jù)現(xiàn)成的“什么”而只是通過(guò)實(shí)現(xiàn)著的“怎么”來(lái)表明實(shí)際生活經(jīng)驗(yàn)，表達(dá)的解釋絕不是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題。
所以要達(dá)到“知行合一 ”的狀態(tài)，僅靠“理論思辨”或“知識(shí)傳遞”是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，而應(yīng)揭示出存在中原本的知行狀態(tài)，即“行”總有“知”的引導(dǎo)，“知”總要時(shí)刻處于“行”之中。這就要求教育首先破除把知識(shí)對(duì)象化、理論化的做法，引導(dǎo)學(xué)生把所學(xué)之知與生活境域相打通，在行動(dòng)中實(shí)踐“學(xué)、問(wèn)、思、辯”，讓學(xué)問(wèn)和行動(dòng)時(shí)時(shí)處于動(dòng)態(tài)的關(guān)聯(lián)構(gòu)成之中，所謂“博學(xué)之，審問(wèn)之，慎思之，明辨之，篤行之”就是此意。
綜上所述，海德格爾對(duì)“存在”的思考具有極其深遠(yuǎn)的意義，其“存在之思”既是對(duì)傳統(tǒng)主客二分哲學(xué)的有力躍出，同時(shí)也是對(duì)思想素之根的返回（余虹，2005）。正是這一深邃思考對(duì)傳統(tǒng)思維模式的躍出和對(duì)“實(shí)際生活經(jīng)驗(yàn)”的返回，給予了現(xiàn)代世界諸多啟示。在當(dāng)代教育面臨重重危機(jī)時(shí)，海德格爾的思想無(wú)異于一劑良藥，用其高屋建瓴的哲學(xué)含義引領(lǐng)教育回歸“本真”狀態(tài)，發(fā)揮其應(yīng)有的作用和功效。
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參考文獻(xiàn)
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