時(shí)間：2022-10-25 04:50:14
導(dǎo)語：在專利申請(qǐng)書的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
內(nèi)容提要: 問題專利產(chǎn)生了嚴(yán)重的社會(huì)后果，提高專利授權(quán)質(zhì)量具有迫切性。高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)檢索是提高專利授權(quán)質(zhì)量的前提，這在專利申請(qǐng)數(shù)量巨大的背景下顯得尤為重要。專利申請(qǐng)人及其人在專利審查過程中，應(yīng)向?qū)＠麑彶椴块T依誠(chéng)信原則披露其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的參考資料。建立具有法律效力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專利制度的立法目的和利益平衡原則，節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)檢索的社會(huì)成本，從而保障專利審查中現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量。我國(guó)《專利法》第36條規(guī)定了該義務(wù)，但沒有規(guī)定相應(yīng)的法律后果。我國(guó)應(yīng)通過立法和司法兩方面來完善申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。
一、問題的提出
知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一，與此趨勢(shì)相同的是，世界主要國(guó)家的專利申請(qǐng)數(shù)量也呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以我國(guó)為例，截至2010年3月31日，我國(guó)受理的發(fā)明專利申請(qǐng)量累計(jì)突破200萬件，僅2009年的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量即達(dá)到314，573件；除此之外，我國(guó)2009年的發(fā)明專利授權(quán)量也同比增長(zhǎng)了37．1%（注：參見“我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量保持較快增長(zhǎng)”，http：//www．sipo．gov．cn/sipo2008/mtjj/2010/201005/t20100520_519134．ht-ml，訪問時(shí)間：2010年7月3日。關(guān)于更詳細(xì)的數(shù)據(jù)，可訪問國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的“統(tǒng)計(jì)信息”網(wǎng)頁(yè)。）。大量的專利申請(qǐng)案涌入專利審查部門，導(dǎo)致了專利審查的大量延滯；而對(duì)于已經(jīng)審查完畢的專利申請(qǐng)案，審查員也是在非常有限的條件下做出的決定。據(jù)美國(guó)學(xué)者的研究，在美國(guó)專利審查員處理每項(xiàng)專利申請(qǐng)所花費(fèi)的時(shí)間僅為18個(gè)小時(shí)，這包括了審查申請(qǐng)書、搜索和審讀現(xiàn)有技術(shù)、做出多個(gè)專利審查決定、審查申請(qǐng)人的申辯，以及有時(shí)還包括與申請(qǐng)人進(jìn)行多次面談的時(shí)間；在我國(guó)，保守估計(jì)也不會(huì)超過30個(gè)小時(shí)（注：Dan L．Burk and Mark A．Lemley，The Patent Crisis and Howthe Courts Can Solve It，15（2009）．另有學(xué)者對(duì)美國(guó)專利審查時(shí)間的評(píng)估是16小時(shí)至18小時(shí)之間。See John R．Thomas，Collusion and Col-lective Action in the Patent System：A Proposal for Patent Bounties 2001U．ILL．L．REV．305，314（2001）．在我國(guó)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心共有專利審查人員2107人（數(shù)據(jù)來自于該中心網(wǎng)站的“組織結(jié)構(gòu)”中對(duì)“人員配置”的介紹，訪問時(shí)間：2010年7月3日），其審查任務(wù)還包括實(shí)用新型等，以全部人員來進(jìn)行發(fā)明專利的審查，按2009年發(fā)明專利的授權(quán)量（128489件）來計(jì)算，我國(guó)專利審查員對(duì)每一件專利的審查時(shí)間也僅為33．5小時(shí)。）。因此，有限的審查時(shí)間難以保障專利審查的質(zhì)量，這是問題專利大量出現(xiàn)的重要原因之一。人們普遍認(rèn)為，問題專利增加了人們的訴訟成本，形成浪費(fèi)資源的專利叢林，產(chǎn)生了棘手的反公地悲劇以及專利劫持現(xiàn)象。[1]
毫無疑問，保障專利授權(quán)的較高質(zhì)量是專利制度的重要使命，而提高專利授權(quán)質(zhì)量必然涉及專利審查制度的完善與改革。從專利審查制度來看，專利授權(quán)需要判斷專利申請(qǐng)案是否符合可專利性的條件，如新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等；而判斷這些專利申請(qǐng)案是否符合專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，專利審查員必須要進(jìn)行與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)（prior art）檢索，用以確定權(quán)利要求（claim）所界定的發(fā)明是否符合專利法授予專利權(quán)的法定條件。通常，專利審查員需檢索并審讀這些文獻(xiàn)，并與申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行比較，從而做出授權(quán)或不授權(quán)的決定。故而，相比于整個(gè)專利授權(quán)程序而言，提高現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量是提高專利授權(quán)質(zhì)量的首要門檻。然而，專利審查員面臨工作負(fù)荷過大的局面，大量的專利申請(qǐng)案需要處理是各國(guó)專利審查面臨的重要問題。因此，如何保障專利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)信息是專利制度構(gòu)建中應(yīng)該予以著重考慮的問題之一。我國(guó)《專利法》第36條規(guī)定，申請(qǐng)人在請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，須披露與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，但該條并沒有規(guī)定任何有約束力的法律后果。本文主張我國(guó)應(yīng)該完善《專利法》第36條之規(guī)定，建立申請(qǐng)人“現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)”規(guī)則，從而保障專利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，最終保障專利授權(quán)的質(zhì)量。
二、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度比較
為了保障專利授權(quán)質(zhì)量，各國(guó)專利法大都要求專利審查員在判斷專利申請(qǐng)案是否符合專利法規(guī)定的條件時(shí)必須進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的檢索。至于專利申請(qǐng)人是否負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，以及該披露義務(wù)是否具有強(qiáng)制性，則存在以下不同的做法。
（一）歐盟模式
從比較法的角度來看，歐盟模式強(qiáng)調(diào)專利審查部門獨(dú)力承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)的檢索。依《歐盟專利條約》（EPC）之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)的確定系由專利審查員在審查過程中獨(dú)立所完成；而專利申請(qǐng)人并不負(fù)有披露現(xiàn)有技術(shù)的法定義務(wù)，即使是明知與發(fā)明可專利性相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，也完全可選擇沉默（注：See Gina M．Bicknell，To Disclose or Not To Disclose：Duty of Candor Obligations of the United States and Foreign Patent Offices，83CHICAGO－KENT L．REV．425，460，（2008）．）。歐盟專利局建立了各自擁有不同審查員的檢索和審查部門，由前者專職負(fù)責(zé)對(duì)專利申請(qǐng)案所涉發(fā)明之新穎性和發(fā)明步驟（inventive step）相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，審查員通過檢索本局內(nèi)部的數(shù)據(jù)庫(kù)和收集外部文獻(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上形成EPC所規(guī)定的書面意見。審查部門的專利審查員對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，從而做出該發(fā)明是否可專利的最終裁決。
（二）日本模式
日本模式強(qiáng)調(diào)專利審查部門的現(xiàn)有技術(shù)檢索，但專利申請(qǐng)人負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)，或須依專利審查部門的要求而披露相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)信息。2002年修訂的日本《特許法》第36條第4款第2項(xiàng)規(guī)定了專利申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)：專利申請(qǐng)人在遞交申請(qǐng)之日，如果知曉與其申請(qǐng)的發(fā)明相關(guān)的、至少一件現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，就必須在專利說明書中披露現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的標(biāo)題，但無須向日本特許廳遞交現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的復(fù)制件。對(duì)于專利申請(qǐng)之時(shí)所不知曉的、與發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，申請(qǐng)人需要在專利說明書中申明其理由和后果；如果在專利說明書中未能聲明其后果，審查員可以向申請(qǐng)人補(bǔ)充通知（注：《日本特許法》第48條第7款。）。申請(qǐng)人收到通知之后，須在指定的期限（60日）內(nèi)遞交書面說明或遞交在原專利說明書上增加現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)標(biāo)題的修正文件。
在日本法下，依該法第49條第5款之規(guī)定，未能滿足現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)是駁回專利申請(qǐng)的理由；但該法第123條之規(guī)定，并非是專利無效的理由，因?yàn)槲茨苈男性摿x務(wù)不屬于發(fā)明在可專利性方面的實(shí)質(zhì)性缺陷。但是，對(duì)于主觀上故意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)等行為，如果構(gòu)成欺詐的話，依《日本特許法》第197條之規(guī)定，通過欺詐行為獲得專利或?qū)彌Q的，處3年以下有期徒刑或300萬日元以下的罰款。此謂“專利欺詐罪”。其主觀上要求具有欺騙他人之故意，并使其陷入錯(cuò)誤的違法行為。欺騙行為主要包括捏造事實(shí)，例如，沒有說明書記載的效果，但以虛假的事實(shí)（實(shí)施例等），或提供虛假的資料來證明，從而獲得專利的授權(quán)；也包括故意隱瞞真正的事實(shí)之行為。專利欺詐行為導(dǎo)致了專利行政審查中的專利授權(quán)結(jié)果，而不包括專利司法中的裁決、決定和判定等。在日本“機(jī)杼案”中，法院裁定：申請(qǐng)人明知為公知的機(jī)械，卻說無此種事實(shí)，“佯稱是被告自己的發(fā)明，以欺騙官員”，此類行為構(gòu)成了專利欺詐罪。[2]（P660－661）
（三）美國(guó)模式
美國(guó)模式強(qiáng)調(diào)專利申請(qǐng)人對(duì)專利審查部門承擔(dān)基于“誠(chéng)實(shí)善意”的信息披露義務(wù)。在美國(guó)專利申請(qǐng)制度中，申請(qǐng)人及其人對(duì)美國(guó)聯(lián)邦專利與商標(biāo)局（PTO）負(fù)有誠(chéng)實(shí)善意的義務(wù)（duty of candor and goodfaith）。申請(qǐng)人及其人在專利審查過程中，須對(duì)PTO誠(chéng)實(shí)且毫不保留的告知其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的相關(guān)信息（注：See 37 Code of Federal Regulations 1．56（2010）.）。一般認(rèn)為，專利申請(qǐng)人的誠(chéng)實(shí)善意披露義務(wù)是司法創(chuàng)制的產(chǎn)物，美國(guó)最高法院于Precision Instrument一案中主張，專利申請(qǐng)人“負(fù)有不可推卸的義務(wù)以向（美國(guó)聯(lián)邦專利與商標(biāo)局）報(bào)告對(duì)申請(qǐng)案的審查有可能產(chǎn)生欺詐或不公平后果的所有事實(shí)”。[3]但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)最早的1790年和1793年專利法允許第三方對(duì)因欺詐方式獲取的專利權(quán)啟動(dòng)無效宣告程序，1952年專利法之前的法律已經(jīng)對(duì)欺詐方式獲取的專利權(quán)建立了私人救濟(jì)措施。[3]（P38－40）1977年，PTO在其審查條例中首次將該義務(wù)規(guī)定為申請(qǐng)人的積極義務(wù)。該條例第56條規(guī)定：“發(fā)明人，所有準(zhǔn)備或參與申請(qǐng)以及與發(fā)明人有聯(lián)系的律師或人，受讓人或有責(zé)任承擔(dān)申請(qǐng)的所有人，都對(duì)PTO負(fù)有誠(chéng)實(shí)善意之義務(wù)。上述個(gè)人有義務(wù)披露其所知曉的、對(duì)專利審查具有關(guān)鍵性價(jià)值的信息?！倍沃^“關(guān)鍵性信息”，該條例解釋為：“當(dāng)合理的審查員在決定是否授予專利權(quán)時(shí)認(rèn)為重要之可能性極大（substantial likelihood）時(shí)，該信息即屬‘關(guān)鍵性’信息。該義務(wù)須與準(zhǔn)備或參與專利申請(qǐng)的程度相匹配?！保ㄗⅲ篠ee 37 C．F．R．1．56（1977）.）
該條確立了判斷“關(guān)鍵性信息”的“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)。但是，法院和PTO對(duì)其法源的解釋卻截然不同?！把不胤ㄔ赫J(rèn)為1977年版《條例》第56條是早期案例法的法典化；但從PTO1977年立法評(píng)注來看，‘第56條從整體而言是本局關(guān)于欺詐和不公平行為政策的法典化，也符合聯(lián)邦巡回法院的先例。它將影響本局未來的審查決定，也將為法院審理案件提供參考’。PTO指出，判斷‘關(guān)鍵性’的‘合理審查員’標(biāo)準(zhǔn)借用自聯(lián)邦最高法院在關(guān)于證券交易委員會(huì)規(guī)則的案件中所表達(dá)的原則，并認(rèn)為該規(guī)則符合‘下級(jí)法院在最近專利案中所廣為采納的概念’?！盵4]而對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)，PTO也承認(rèn)其不夠客觀、難于適用以及不太準(zhǔn)確；它也承認(rèn)該標(biāo)準(zhǔn)過于含糊，且與專利法的其他領(lǐng)域關(guān)系不大。[4]由于這些缺陷的存在，導(dǎo)致該制度在專利訴訟中被頻繁引用，其急劇擴(kuò)張致使美國(guó)聯(lián)邦巡回法院在1988年的Burlington Indus．，Inc．v．DaycoCorp．案中宣稱，以不公平行為原則作為侵權(quán)的抗辯事由，幾乎在所有主要專利案件中都用來為侵權(quán)人辯護(hù)，成為絕對(duì)的“瘟疫”。[5]
與美國(guó)聯(lián)邦巡回法院采取限制其適用范圍的措施相似，PTO在1992年也對(duì)本條進(jìn)行了修訂，從而試圖界定更為清晰的披露義務(wù)。“關(guān)鍵性信息”判斷標(biāo)準(zhǔn)從“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客觀性標(biāo)準(zhǔn)，“通過專利審查員作證”來證明“關(guān)鍵性”的規(guī)則也被廢除（注：《聯(lián)邦條例法典》第104．22與104．23條禁止PTO雇員在未經(jīng)局長(zhǎng)授權(quán)時(shí)作證。See 37 C．F．R．§104．22，§104．23（2010）．但從美國(guó)法院的司法實(shí)踐來看，“審查員標(biāo)準(zhǔn)”似乎并未走進(jìn)歷史博物館，而是繼續(xù)發(fā)揮其作用。See Nicole M．Murphy，Inequitable－Con-duct Doctrine Reform：Is the Death Penalty for Patent Still Appropriate93MINNESOTA L．REV．2274，2280（2009）。）。該條由五款構(gòu)成，其中第b款界定的是“關(guān)鍵性信息”。依該款規(guī)定，需要履行披露義務(wù)的信息是：（1）有初步證據(jù)（獨(dú)立或與其他信息共同）表明該信息能夠證明某一權(quán)利要求的不可專利性；或（2）與申請(qǐng)人的立場(chǎng)相反或不相符合的信息，包括對(duì)專利局不可專利性的申辯和申請(qǐng)人主張可專利性的信息。該款還規(guī)定，作為專利申請(qǐng)的一部分而提交給PTO的累積性信息無須予以披露。
除了界定“關(guān)鍵性信息”的含義，該條還對(duì)負(fù)有披露義務(wù)的主體、披露方式和披露時(shí)間進(jìn)行了澄清。所有與專利申請(qǐng)相關(guān)的人都負(fù)有披露義務(wù)，包括發(fā)明人、專利申請(qǐng)人、專利律師等。信息披露方式須以法定方式向PTO遞交，“信息披露聲明”取代“現(xiàn)有技術(shù)聲明”，該聲明的內(nèi)容包括現(xiàn)有技術(shù)等信息的清單、具有可讀性的復(fù)制件、對(duì)各現(xiàn)有技術(shù)之相互關(guān)系的簡(jiǎn)要闡釋以及對(duì)非英語文獻(xiàn)的譯本等（注：See 37 C．F．R．§1．98（2010）．），此外，申請(qǐng)人須披露的內(nèi)容不局限于現(xiàn)有技術(shù)的信息，所有與可專利性相關(guān)的信息都有披露的義務(wù)。IDS遞交的具體時(shí)間系依第1．97條而確定。例如，IDS必須自國(guó)內(nèi)申請(qǐng)日起或自國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)內(nèi)審查階段之日起的三個(gè)月內(nèi)予以遞交（注：See 37 C．F．R．§1．97（2010）．），該條還指出，欺詐或試圖欺詐PTO、惡意或有意誤導(dǎo)性地履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案，都將不會(huì)被核準(zhǔn)（注：See 37 C．F．R．1．56（2010）），此為該義務(wù)的主觀條件。一般認(rèn)為，申請(qǐng)人并不具有主動(dòng)檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是對(duì)其知曉的現(xiàn)有技術(shù)予以披露；故而，違反該義務(wù)的行為主要包括不予披露或誤導(dǎo)性披露兩類。而違反該義務(wù)的法律后果有二：一是該申請(qǐng)案不予核準(zhǔn)；二是在訴訟中，將被認(rèn)為構(gòu)成“不公平行為”（inequitable conduct doctrine），該專利權(quán)不得執(zhí)行。[6]在過去，不僅與未能披露信息相關(guān)的權(quán)利要求不可得到保護(hù)，它還將及于所有相關(guān)的權(quán)利要求。但在2011年審理的Therasense案中，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院以全體出庭方式裁定，不公平行為原則的適用范圍僅限于未能履行該義務(wù)所影響的權(quán)利要求（注：See Therasense，Inc．v．Becton，Dickinson and Company（Fed．Cir．2011）（en banc）．該案還澄清了不公平行為原則的其他要件，但并未改變傳統(tǒng)的主流司法判例。關(guān)于該案之前美國(guó)法上該原則的司法適用，參見梁志文：《美國(guó)專利法上的不公平行為原則》，《法令月刊》2011年第7期。）。此外，2011《美國(guó)發(fā)明法案》第12節(jié)修改原專利法第257（c）條的規(guī)定，專利權(quán)人申請(qǐng)進(jìn)行的補(bǔ)充審查程序中可以不限于原先遞交文件中所披露的現(xiàn)有技術(shù)，從而使得該復(fù)審程序不適用不公平行為原則。
（四）中國(guó)模式
我國(guó)現(xiàn)行法律沒有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)?！秾＠ā返?6條規(guī)定：“發(fā)明專利的申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料?！薄鞍l(fā)明專利已經(jīng)在外國(guó)提出過申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交該國(guó)為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)即被視為撤回?！北緱l意在通過申請(qǐng)人相關(guān)資料的提供，減輕專利行政部門的工作負(fù)擔(dān)，提高審查工作效率和質(zhì)量；申請(qǐng)人所應(yīng)提交的資料，主要是發(fā)明人在完成發(fā)明過程中，為解決技術(shù)問題所參考過的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，如專利文獻(xiàn)、科技書籍和期刊等；遞交該類文獻(xiàn)的時(shí)間是申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，或?qū)＠姓块T的指定期限之內(nèi)。[7]（P89）
此外，《專利法實(shí)施細(xì)則》第17條規(guī)定，專利說明書應(yīng)當(dāng)包括背景技術(shù)的內(nèi)容，“寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；（如）有可能的（話），并引證反映這些背景技術(shù)的文件”；其撰寫時(shí)，要求“用詞規(guī)范、語句清楚”。另?yè)?jù)該細(xì)則第44條之規(guī)定，對(duì)專利申請(qǐng)的形式審查也包括第17條之內(nèi)容，“國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將審查意見通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，其申請(qǐng)視為撤回”。但依該細(xì)則第53條之規(guī)定，這并不屬于駁回申請(qǐng)案的事由。
《專利審查指南（2010）》第二部分第七章以“檢索”為題，詳盡地規(guī)定了專利審查員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索方法和程序，且本部分第4．1條規(guī)定，“在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請(qǐng)人提供證據(jù)”，“如果申請(qǐng)人不同意審查員的意見，那么，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù)來支持其主張”。第5．1條規(guī)定：“對(duì)專利局發(fā)出的審查意見通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)作出答復(fù)?！蓖瑫r(shí)，該部分也為公眾參與提供了制度渠道。第4．9條規(guī)定：“任何人對(duì)不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請(qǐng)向?qū)＠痔岢龅囊庖?，?yīng)當(dāng)存入該申請(qǐng)文檔中供審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮。如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對(duì)公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾?！?/p>
綜上所述，我國(guó)專利法并沒有規(guī)定申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書或?qū)＠f明書“背景技術(shù)”部分中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請(qǐng)人不予披露或未能真實(shí)披露的法律后果。
三、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的正當(dāng)性
（一）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專利制度的立法目的
占主導(dǎo)地位的專利制度正當(dāng)性理論建立在實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)上，“專利對(duì)價(jià)”理論（patent bargain）是其中重要的代表之一。對(duì)價(jià)理論強(qiáng)調(diào)發(fā)明創(chuàng)造使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性屬性，即發(fā)明一旦創(chuàng)造完成，其共享的成本為零或很低。該理論的基本假設(shè)是，如果沒有專利的保護(hù)，企業(yè)將會(huì)對(duì)其發(fā)明以商業(yè)秘密方式保護(hù)；它將專利視為發(fā)明人和社會(huì)之間的合同，即通過國(guó)家授予發(fā)明人臨時(shí)性的財(cái)產(chǎn)權(quán)以換取其技術(shù)公開。該理論認(rèn)為，專利制度的基本功能是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新知識(shí)的擴(kuò)散。[8]
對(duì)價(jià)理論有著悠久的歷史傳統(tǒng)，成為專利法中許多制度的理論依據(jù)，例如，“技術(shù)充分公開”標(biāo)準(zhǔn)是授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件之一。對(duì)價(jià)理論也常為法院所采納而防止申請(qǐng)人通過欺詐行為獲取壟斷權(quán)以維護(hù)基本的專利對(duì)價(jià)，成為專利制度的重要組成部分。從本質(zhì)上看，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)意在防止專利權(quán)人從專利申請(qǐng)中的欺詐行為獲取利益，因?yàn)橥ㄟ^欺詐而使不符合可專利性的發(fā)明獲得壟斷權(quán)是不符合對(duì)價(jià)理論的。專利權(quán)人是否存在申請(qǐng)過程中的欺詐行為，其判斷方法是其披露現(xiàn)有技術(shù)的行為是否符合誠(chéng)實(shí)信用原則。
由于專利授權(quán)行為被視為由專利審查部門代表社會(huì)與發(fā)明人簽訂合同的行為，故而，向?qū)＠麑彶椴块T履行基于誠(chéng)信原則的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)被認(rèn)為是對(duì)公共利益的保護(hù)。美國(guó)法上申請(qǐng)人信息披露義務(wù)便是建立在此基礎(chǔ)上。誠(chéng)如美國(guó)聯(lián)邦條例法典第1．56（a）條所指出的：“專利在本質(zhì)上影響公共利益。在審查專利申請(qǐng)案時(shí)，專利局知曉并對(duì)所有與發(fā)明的可專利性有關(guān)的關(guān)鍵信息予以評(píng)估，是最有效的專利審查、也是促使公共利益得以最佳實(shí)現(xiàn)的途徑?！痹诿绹?guó)判例法中，公共利益也常常成為法院進(jìn)行利益衡量的政策工具。例如，在被視為該制度奠基性判例的Precision Instrument Manufacturing Co．v．AutomotiveMaintenance Machinery Co．案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院宣稱，“擁有和行使專利權(quán)與公眾利益密切相關(guān)。專利在本質(zhì)上影響公共利益，如同憲法所揭示的，特定的特權(quán)（privilege）系用以促進(jìn)‘科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)進(jìn)步’這一公共目的。專利權(quán)是禁止壟斷和自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之一般原則的例外。因此，專利最大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益是，使有重大利益關(guān)系的社會(huì)公眾能夠應(yīng)對(duì)因欺詐或其他不公平手段獲取、并試圖維持通過不當(dāng)手段獲取的專利壟斷權(quán)”（注：324 U．S．806，815－16（1945）．）。因此，申請(qǐng)人依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，向?qū)＠麑彶椴块T披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息，禁止其提供有意而為的誤導(dǎo)性信息或消極的故意忽略現(xiàn)有技術(shù)，以及披露錯(cuò)誤的或不準(zhǔn)確的信息，從而避免影響專利授權(quán)質(zhì)量，最終保障公眾對(duì)現(xiàn)有技術(shù)之自由使用的公共利益。
（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合利益平衡原則
利益平衡原則被視為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則，它是指在知識(shí)產(chǎn)品各利益主體之間進(jìn)行合理的利益分配，在保護(hù)權(quán)利以激勵(lì)創(chuàng)新與促進(jìn)知識(shí)傳播以推進(jìn)社會(huì)發(fā)展之間取得適度平衡。較高的專利質(zhì)量有益于健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性。穩(wěn)定可靠的專利授權(quán)質(zhì)量，既符合社會(huì)預(yù)期，也符合權(quán)利人進(jìn)行專利商業(yè)化的投資要求。大多數(shù)學(xué)者將專利質(zhì)量問題視為信息和資源分配問題，[9]申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)所涉及的利益主體主要包括：申請(qǐng)人及其人、競(jìng)爭(zhēng)者和第三人，將該義務(wù)賦予申請(qǐng)人符合利益平衡原則。
從該義務(wù)涉及的外部關(guān)系來看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)可矯正信息不對(duì)稱，以及應(yīng)對(duì)策略性行為。對(duì)申請(qǐng)人而言，有關(guān)專利質(zhì)量的信息秘藏不宣最符合其利益，因?yàn)閾碛胁缓细竦膶＠麢?quán)對(duì)申請(qǐng)人而言同樣具有價(jià)值。這些不合格的專利在未予無效宣告之前也同樣是推定為有效的，該專利的持有人同樣可以進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的許可而獲取使用費(fèi)，也可限制競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)、劫持競(jìng)爭(zhēng)者而獲取不當(dāng)利益。而競(jìng)爭(zhēng)者試圖掌握專利是否有效的信息和申請(qǐng)人所掌握的信息相比，存在信息不對(duì)稱。因?yàn)榘l(fā)明人或其他與專利申請(qǐng)有關(guān)的人是最有可能掌握發(fā)明相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中現(xiàn)有技術(shù)的人，這種信息優(yōu)勢(shì)使得申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)過程中隱匿對(duì)其專利審查不利的信息，阻礙潛在的被許可人或侵權(quán)人知曉該專利的真實(shí)價(jià)值。在我國(guó)專利法中，公眾的意見是審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)可考慮的因素，但專利審查制度缺乏第三人參與審查過程的程序保障。而即便能夠參與，譬如可以啟動(dòng)無效程序，第三人參與的動(dòng)力也會(huì)不足。由于專利無效具有公共產(chǎn)品的特性，潛在地面臨集體行動(dòng)的困境，專利權(quán)成功地被宣告無效將產(chǎn)生搭便車的后果，因?yàn)樵V訟成本由行為人所承擔(dān)，而所有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者都將獲得無效后的收益。在此情況下，潛在的挑戰(zhàn)者最好的選擇是將無效之信息留為己用，只有在直接被訴侵權(quán)時(shí)才予以使用。[5]（P753）因此，通過競(jìng)爭(zhēng)者、第三人來保障專利審查中的現(xiàn)有技術(shù)信息披露以改善專利授權(quán)質(zhì)量，可能難以產(chǎn)生有益的效果。
從該義務(wù)涉及的內(nèi)部關(guān)系來看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠保障專利申請(qǐng)案撰寫的較高質(zhì)量。大量的專利申請(qǐng)文件是由專利人撰寫的，從保障授權(quán)質(zhì)量的角度來說，高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件應(yīng)該充分公開發(fā)明，以使得本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠予以實(shí)施；授權(quán)的發(fā)明與相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)相比，其具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性。然而，隨著專利競(jìng)爭(zhēng)的加速和專利申請(qǐng)量的擴(kuò)大，現(xiàn)代專利申請(qǐng)中出現(xiàn)了一些不充分披露或使用模糊性語言來披露的情形。專利撰寫實(shí)務(wù)中，專利申請(qǐng)人常常試圖在公開的專利申請(qǐng)文件中保留其關(guān)鍵技術(shù)，一些技術(shù)訣竅（know－h(huán)ow）往往需要向申請(qǐng)人咨詢才能獲得。[10]如果需要使用專利技術(shù)，通常需要獲得專利許可和相應(yīng)的商業(yè)秘密許可。強(qiáng)化申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，不僅可以保障發(fā)明技術(shù)信息的充分公開，也將有助于糾正實(shí)務(wù)中欺詐專利審查部門的專利文件撰寫“技巧”。
（三）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠節(jié)約社會(huì)成本
依我國(guó)專利法之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)指在申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，包括已有同樣的發(fā)明在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過，在國(guó)內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知，也已有同樣的發(fā)明由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請(qǐng)的技術(shù)（注：參見《專利法》第22條第4款。）?，F(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的載體形式主要包括專利文獻(xiàn)、科技期刊與書籍、會(huì)議宣講、與發(fā)明有關(guān)的產(chǎn)品宣傳冊(cè)以及在產(chǎn)業(yè)中予以實(shí)際使用等。
據(jù)美國(guó)學(xué)者的研究，在美國(guó)，現(xiàn)有技術(shù)的平均搜索成本在5000到7000美元之間。[11]正因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)的檢索需要花費(fèi)較高的成本，且對(duì)于專利申請(qǐng)人而言，這又意味著其申請(qǐng)案可能因這些現(xiàn)有技術(shù)而被駁回。因此，專利申請(qǐng)人自愿公開現(xiàn)有技術(shù)的可能性是非常小的。對(duì)美國(guó)專利申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)檢索的經(jīng)驗(yàn)分析表明，專利申請(qǐng)人很少引證先前的專利文獻(xiàn)，甚至連其自己的在先專利也未引證。該研究也表明，不同領(lǐng)域的申請(qǐng)人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的披露是不同的。在同一領(lǐng)域，甚至在同一企業(yè)，申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索是不同的：對(duì)其認(rèn)為具有重要價(jià)值的發(fā)明，可能會(huì)引證更多的現(xiàn)有技術(shù)；反之，則引證較少的現(xiàn)有技術(shù)。[12]這表明，專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)大都采取了策略性的行為。加之專利審查員缺乏足夠的資源、能力和動(dòng)力去對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索，這導(dǎo)致了大量低質(zhì)量的專利被授權(quán)。故而，為提高專利申請(qǐng)和授權(quán)的質(zhì)量，要求申請(qǐng)人承擔(dān)合理的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)是必要的。
從搜索成本的負(fù)擔(dān)來看，對(duì)于本國(guó)和外國(guó)的專利文獻(xiàn)之現(xiàn)有技術(shù)，專利審查員具有足夠的資源和便利予以獲?。欢诖酥獾默F(xiàn)有技術(shù)之檢索，在專利申請(qǐng)數(shù)量巨大之情形下，則難于獲得完美的檢索結(jié)果。[5]（P754－755）首先，對(duì)于非專利文獻(xiàn)的現(xiàn)有技術(shù)而言，專利申請(qǐng)人是低成本的信息提供者。發(fā)明創(chuàng)造的完成須建立在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人或發(fā)明人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的了解與專利審查員相比，有比較全面的認(rèn)識(shí)，也是準(zhǔn)確理解其發(fā)明的最佳信息提供者。其次，專利申請(qǐng)費(fèi)是申請(qǐng)人所負(fù)擔(dān)的一項(xiàng)審查成本，在申請(qǐng)專利的過程中，申請(qǐng)人或人一般都會(huì)進(jìn)行一定的現(xiàn)有技術(shù)檢索，并對(duì)其與發(fā)明的相關(guān)性予以評(píng)估，以確定其申請(qǐng)是否明顯不具可專利性，從而避免申請(qǐng)費(fèi)的浪費(fèi)。再次，由于申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)，只是其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)，法律并沒有要求其進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的額外檢索，因此并沒有與專利審查員進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索的費(fèi)用相重合而浪費(fèi)資源。最后，申請(qǐng)人提交的現(xiàn)有技術(shù)信息有可能并未為審查員用于對(duì)申請(qǐng)案的審查，但也有可能啟發(fā)審查員在不同的技術(shù)領(lǐng)域獲取與發(fā)明相關(guān)的信息，這將大大提高專利審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索質(zhì)量。
因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并沒有增加專利制度關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本，反而改善了審查員獲取現(xiàn)有技術(shù)的質(zhì)量，而對(duì)非專利文獻(xiàn)以及某些技術(shù)領(lǐng)域而言，還會(huì)節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本。故此，它符合法律制度安排的效率原則。
（四）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)需要克服的可能問題
由于專利申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的動(dòng)力不足，如果沒有配套的制度來保障該制度的實(shí)施，通過現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)來提高專利授權(quán)質(zhì)量，將如同“讓黃鼠狼去給雞當(dāng)護(hù)衛(wèi)”。[6]（P720）因此，為保障現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的有效實(shí)施，申請(qǐng)人有意進(jìn)行虛假披露從而誤導(dǎo)專利審查員的行為，以及有意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)的行為，都應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。這些法律后果包括駁回專利申請(qǐng)案；在美國(guó)法中，對(duì)于欺詐而通過審查的專利權(quán)還將不可執(zhí)行。
然而，申請(qǐng)人所進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)披露仍有可能產(chǎn)生如下問題。一是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息太多，其中有些信息可能與申請(qǐng)案不相關(guān)，這將浪費(fèi)審查員的閱讀、分析和確認(rèn)的時(shí)間，甚至還可能誤導(dǎo)審查員。由于申請(qǐng)人擔(dān)心未能履行披露義務(wù)而承擔(dān)不利的法律后果，尤其是在美國(guó)，不公平行為原則的適用將及于涉嫌欺詐的權(quán)利要求，故而申請(qǐng)人常常采取的披露策略是，將其所掌握的所有現(xiàn)有技術(shù)都予以披露。盡管法律大都規(guī)定，申請(qǐng)人僅需披露“與發(fā)明有關(guān)的參考資料”，但“相關(guān)性”系依申請(qǐng)人的主觀判斷而定。二是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息不準(zhǔn)確。申請(qǐng)人的披露義務(wù)系依誠(chéng)信原則而產(chǎn)生，因而，對(duì)于申請(qǐng)人依其主觀善意而認(rèn)為準(zhǔn)確的現(xiàn)有技術(shù)信息，事實(shí)上可能存在錯(cuò)誤。這同樣將會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)審查員或浪費(fèi)審查資源的后果。三是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)在時(shí)間上有可能太晚。由于我國(guó)專利法并沒有明確申請(qǐng)人提供參考文獻(xiàn)的具體時(shí)間，如果在審查員進(jìn)行了現(xiàn)有技術(shù)檢索之后再披露，則該制度的適用價(jià)值將變低。
這些問題對(duì)于完善該制度具有重要價(jià)值。該制度在強(qiáng)化該義務(wù)法律約束力的同時(shí)，應(yīng)該為申請(qǐng)人提供更為清晰、具體且具可操作性的指引。由于申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露并不取代審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索任務(wù)，提高申請(qǐng)人承擔(dān)該責(zé)任的條件，構(gòu)建其安全港原則是具有合理性的。即，申請(qǐng)人依誠(chéng)信原則所做出的披露，因其主觀上并不具有欺詐之故意而不具可歸責(zé)性，故無須承擔(dān)相應(yīng)之責(zé)任。這也符合該制度的基本精神。
四、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的中國(guó)化
（一）模式選擇
人們認(rèn)為，沒有任何一個(gè)國(guó)家的專利制度是完美的。[12]是否規(guī)定申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，以及申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的強(qiáng)制程度如何，也是如此。因此，對(duì)該制度價(jià)值的判斷，也必須從一個(gè)國(guó)家專利制度的整體出發(fā)才能予以評(píng)價(jià)。
歐盟模式否認(rèn)申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，建立了專門的、與授權(quán)部門不同的現(xiàn)有技術(shù)檢索部門，從而保障了現(xiàn)有技術(shù)檢索的時(shí)間，在大多數(shù)情況下產(chǎn)生了質(zhì)量較高的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告。這被認(rèn)為是歐洲授予的專利質(zhì)量?jī)?yōu)于美國(guó)的原因之一。但如前所述，有些與發(fā)明有關(guān)的、關(guān)鍵的現(xiàn)有技術(shù)信息常常在申請(qǐng)人的控制之下，專利審查員難以通過有效途徑獲取。盡管一般來說，其競(jìng)爭(zhēng)者也掌握這類現(xiàn)有技術(shù)，歐盟專利制度中的異議程序允許其競(jìng)爭(zhēng)者提出該類現(xiàn)有技術(shù)，但如前所述，由于存在搭便車的情況，掌握該類信息的競(jìng)爭(zhēng)者常常缺乏參與的動(dòng)機(jī)。此外，分設(shè)不同的專利審查部門將提高其制度運(yùn)行的成本，間接地影響到專利申請(qǐng)人所承擔(dān)的專利申請(qǐng)費(fèi)。據(jù)有關(guān)學(xué)者統(tǒng)計(jì)，歐盟專利的申請(qǐng)費(fèi)用是美國(guó)的三倍。[14]（P918）從社會(huì)成本的節(jié)約來看，由申請(qǐng)人披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息可以節(jié)約這部分成本。
申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)信息能否節(jié)約成本的關(guān)鍵問題，是保障申請(qǐng)人披露的信息與申請(qǐng)案的“相關(guān)性”和“準(zhǔn)確性”。美國(guó)模式強(qiáng)化申請(qǐng)人的法律責(zé)任來保障專利申請(qǐng)中的現(xiàn)有技術(shù)披露，但由于強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人承擔(dān)“不公平行為原則”下專利不可實(shí)施之法律后果，在訴訟中，侵權(quán)人常常濫用它來抗辯以試圖逃脫侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。法院也需要花費(fèi)大量時(shí)間糾纏于申請(qǐng)人是否存在欺詐行為，而不是聚焦于專利實(shí)質(zhì)性方面的審理。例如，是否存在侵權(quán)行為和專利權(quán)是否有效等方面的審理，尤其是申請(qǐng)人主觀上并不具有欺詐故意的情形下，如果過寬地予以適用則顯得不甚公平。這是導(dǎo)致信息披露過度的原因之一，也是美國(guó)專利改革法案中不同改革方案所要解決的問題（注：在美國(guó)，自2005年以來，國(guó)會(huì)連續(xù)五年提出專利改革法案，“不公平行為原則”是其改革的重要內(nèi)容之一。而是否限制或強(qiáng)化其適用范圍，則不同的法案有不同的改革方案；但基本分屬于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2003年的《促進(jìn)創(chuàng)新：競(jìng)爭(zhēng)和專利法律政策的適當(dāng)平衡》（強(qiáng)化該原則的建議）和國(guó)家研究委員會(huì)2004年的《21世紀(jì)的專利制度》（限制該原則的適用范圍）所提出的觀點(diǎn)。PTO也采取了類似于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的態(tài)度。）。與美國(guó)模式不同的是，日本模式規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并不影響權(quán)利的效力，也無法為侵權(quán)訴訟中的被告所援引，但不當(dāng)披露或不予披露將是駁回申請(qǐng)的事由。
我國(guó)專利法僅原則性地規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，其具體制度的構(gòu)建仍需借鑒成功的立法經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情和專利制度的整體架構(gòu)予以考慮。提高專利申請(qǐng)費(fèi)來建立歐盟模式下的專門審查部門，將對(duì)我國(guó)的專利申請(qǐng)人產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的負(fù)擔(dān)，不利于我國(guó)民族企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施；我國(guó)專利法并沒有授權(quán)前的異議程序，如果將違反該義務(wù)的行為視為可啟動(dòng)無效程序的事由，則不符合TRIPS等國(guó)際條約的規(guī)定。但是，為保障該義務(wù)的充分實(shí)施，建立有法律約束力的相關(guān)制度是非常重要的。在美國(guó)模式下，違反該義務(wù)的行為將導(dǎo)致專利的不可實(shí)施；而日本模式下，它僅是駁回申請(qǐng)的事由。前者可能導(dǎo)致信息的過度披露，從而影響審查效率；后者則沒有公眾的參與，由專利審查部門來負(fù)責(zé)判斷義務(wù)履行的情況，也難以克服欺詐行為的存在。
因此，綜合美、日的立法長(zhǎng)處，我國(guó)應(yīng)該建立具有中國(guó)特色的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。即，申請(qǐng)人違反該義務(wù)，將是專利審查部門予以駁回或視為撤回的事由，但不屬于專利無效的事由；而對(duì)于社會(huì)公眾而言，申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)不能構(gòu)成侵權(quán)中的等同技術(shù)，它也是現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)；為鼓勵(lì)披露，對(duì)申請(qǐng)人而言，履行了披露義務(wù)的專利將推定為有效，推定該發(fā)明區(qū)別于所披露的現(xiàn)有技術(shù)，故不能以此來宣告該發(fā)明屬于所披露的現(xiàn)有技術(shù)而無效；僅針對(duì)有意進(jìn)行欺詐性披露的申請(qǐng)人使其承擔(dān)不利的法律后果。
（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建
申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建應(yīng)該由兩部分組成，其一是披露義務(wù)的要素，其二是違反披露義務(wù)的法律后果。
第一，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)主要由義務(wù)主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式等組成。
從義務(wù)主體來看，所有參與專利審查程序的當(dāng)事人都應(yīng)該負(fù)有該披露義務(wù)，主要包括申請(qǐng)人、發(fā)明人和專利人。這能促使這些當(dāng)事人為提高專利授權(quán)質(zhì)量而協(xié)力履行披露義務(wù)。當(dāng)然，這也在三者之間尤其是申請(qǐng)人與人之間產(chǎn)生了內(nèi)部的法律責(zé)任問題。例如，如果由于專利人的過錯(cuò)導(dǎo)致未能履行該義務(wù)，其法律后果最終由誰來承擔(dān)，這可依據(jù)民法上關(guān)于專家責(zé)任的法律規(guī)定來予以解決。
從義務(wù)主觀要件來看，該義務(wù)系基于誠(chéng)信原則而產(chǎn)生的法律義務(wù)，因而它要求申請(qǐng)人符合主觀善意之條件，即不能屬于“有意”（intent）忽略與申請(qǐng)案的可專利性有關(guān)之信息，或者有意誤導(dǎo)審查員。申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)應(yīng)該包括兩個(gè)方面：一是“知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息，二是“知道”或“應(yīng)該知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息與其申請(qǐng)案是否具有可專利性之間具有重要相關(guān)性。前者并不表明申請(qǐng)人有檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是披露其掌握的現(xiàn)有技術(shù)；后者則須依其合理注意義務(wù)來分析其披露的現(xiàn)有技術(shù)信息是否影響到其申請(qǐng)的發(fā)明之可專利性。由于申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)難以認(rèn)定，這可依據(jù)客觀事實(shí)來予以判定。民法上的理性人標(biāo)準(zhǔn)和合理注意義務(wù)的判斷原則也可以用來確定行為人主觀狀態(tài)。
從披露的內(nèi)容來看，申請(qǐng)人須披露對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值（material）的相關(guān)信息。首先，該信息必須是與其所申請(qǐng)的發(fā)明之可專利性有關(guān)，即必須涉及創(chuàng)造性、新穎性判斷的現(xiàn)有技術(shù)信息。其次，該信息必須是對(duì)發(fā)明的可專利性判斷具有關(guān)鍵性價(jià)值，而非一切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。但何謂“相關(guān)”信息、何謂“關(guān)鍵性”信息，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是應(yīng)該依申請(qǐng)人基于誠(chéng)信原則所判斷，或者依合理審查員之標(biāo)準(zhǔn)，還是依某個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)來確定，在美國(guó)判例法中存在爭(zhēng)議。[4]（P1338－1341）筆者認(rèn)為，從該義務(wù)的法理基礎(chǔ)來看，依申請(qǐng)人基于誠(chéng)信原則來判斷的標(biāo)準(zhǔn)具有合理性，但當(dāng)專利審查員需要申請(qǐng)人遞交與申請(qǐng)案相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)時(shí)，申請(qǐng)人未能披露也應(yīng)該是違反披露義務(wù)的行為。對(duì)于社會(huì)公眾而言，基于合理審查員標(biāo)準(zhǔn)而確定需要披露的現(xiàn)有技術(shù)，如果申請(qǐng)人未能披露，則申請(qǐng)人須證明其披露行為系基于誠(chéng)信原則的判斷而做出的，從而證明其披露行為符合法定要求。最后需要指出的是，申請(qǐng)人披露的信息是否必然構(gòu)成專利無效的信息，則也有值得討論的地方。如果要求披露的信息僅限于有可能構(gòu)成專利無效的信息，則該義務(wù)的披露范圍將有所減少，可以防止申請(qǐng)人過度披露而造成信息過多從而影響審查員的審查活動(dòng)。
從披露方式和時(shí)間來看，申請(qǐng)人以法定的書面方式予以披露是適當(dāng)?shù)模驗(yàn)闀嬖瓌t是專利申請(qǐng)的基本原則；而在所有專利審查程序過程中，申請(qǐng)人均負(fù)有披露義務(wù)，主要是在專利申請(qǐng)與實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，須依法定形式遞交披露文件，也包括在依專利審查員要求披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息時(shí)，在法定期限內(nèi)予以披露。
第二，披露義務(wù)的法律后果。它包括履行該義務(wù)的法律后果和未能履行該義務(wù)的法律后果。
履行該義務(wù)將產(chǎn)生有利于申請(qǐng)人和不利于申請(qǐng)人的法律后果。從有利于申請(qǐng)人的法律后果來看，如果通過專利審查員審查而獲得授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，其效力在被無效宣告之前是推定為有效的；而且，對(duì)于審查通過的發(fā)明創(chuàng)造，在專利權(quán)無效糾紛中應(yīng)該推定區(qū)別于其所披露的現(xiàn)有技術(shù)，不能以其披露的現(xiàn)有技術(shù)來否定該發(fā)明的可專利性。從不利于申請(qǐng)人的法律后果來看，其披露的現(xiàn)有技術(shù)將不能成為專利權(quán)所及的范圍，涉嫌侵權(quán)人可以此作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的事由，也是適用禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則的事實(shí)依據(jù)。
對(duì)于未能履行該義務(wù)的行為，申請(qǐng)人（專利權(quán)人）將承擔(dān)不利的法律后果。專利審查過程中，審查員認(rèn)定未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案將會(huì)被駁回，如日本法和美國(guó)法的規(guī)定；或者視為“撤回”申請(qǐng)，如我國(guó)法的規(guī)定。但在專利授權(quán)之后，未能履行該義務(wù)并不屬于專利無效之情形，因而不能啟動(dòng)無效宣告程序。盡管對(duì)發(fā)明的可專利性具有關(guān)鍵價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)可能成為專利無效的重要事實(shí)，但申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的立法目的不同于無效宣告制度，前者主要是基于誠(chéng)信義務(wù)以節(jié)約檢索成本，后者是直接保證專利授權(quán)質(zhì)量，故申請(qǐng)人所未能披露的關(guān)鍵性的現(xiàn)有技術(shù)信息，并不一定會(huì)成為發(fā)明不可專利的原因。盡管未能履行該義務(wù)并不使該授予的專利權(quán)無效，但在專利侵權(quán)訴訟中，專利權(quán)人將承擔(dān)其權(quán)利行使受到限制的法律后果。
判斷違反該義務(wù)的法律要件包括四個(gè)方面：一是未能合法披露與申請(qǐng)案可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)信息。二是未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)人主觀上屬于有意而為。三是需要衡量行為人的主觀狀態(tài)與未能披露的現(xiàn)有技術(shù)之性質(zhì)，以及衡量有意違反披露義務(wù)的行為是否和將要承擔(dān)的法律責(zé)任相匹配。申請(qǐng)人主觀可歸責(zé)性程度較低或未能披露的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明之可專利性相關(guān)性不太大，則適用該法律后果的可能性較少；反之，則可能承擔(dān)不同的不利之法律后果。四是對(duì)于上述要件須有確鑿且令人信服的證據(jù)來予以證明。它要求用以證明上述事實(shí)的證據(jù)具有高度可能性或合理確定性，因而高于民事訴訟中一般采用的優(yōu)勢(shì)證據(jù)，但要低于刑法中的“排除合理懷疑”規(guī)則。
（三）我國(guó)專利制度改造之可能路徑
我國(guó)專利制度的完善可通過立法與司法兩個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)。從我國(guó)專利法的現(xiàn)行規(guī)定來看，第36條規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。因此，可以通過第36條的配套規(guī)定（如《專利法實(shí)施細(xì)則》或《專利審查指南》）來建立具有強(qiáng)制約束力的披露義務(wù)制度。這些配套規(guī)定應(yīng)該包括該義務(wù)的履行主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式；也應(yīng)該規(guī)定，未能履行披露義務(wù)的行為將視為“撤回”申請(qǐng)。但是，第36條規(guī)定申請(qǐng)人履行披露義務(wù)的時(shí)間是在專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，因而在專利申請(qǐng)文獻(xiàn)公開之時(shí)，申請(qǐng)人并不承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。這表明在現(xiàn)有技術(shù)的披露時(shí)機(jī)上仍需要改進(jìn)。因?yàn)閷?duì)于社會(huì)公眾而言，了解與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)也是具有重要價(jià)值的；對(duì)于專利的形式審查而言，專利審查員了解這些現(xiàn)有技術(shù)也有一定意義。因而，可以借鑒日本專利法完善第26條關(guān)于專利申請(qǐng)文件的規(guī)定：申請(qǐng)人須在申請(qǐng)書的“背景技術(shù)”中履行現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，從而完善現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的各要素及其法律后果。
由于我國(guó)專利立法的簡(jiǎn)略性特點(diǎn)，許多專利制度的具體內(nèi)容是通過司法途徑來予以構(gòu)建的。例如，我國(guó)專利法第59條規(guī)定了專利權(quán)的保護(hù)范圍，但專利權(quán)利要求的解釋方法、侵權(quán)認(rèn)定的判斷原則等等，都是通過司法的方式予以確立的。因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)也完全可以通過司法解釋或判例的方式來予以完備。法院可以通過兩個(gè)方面來強(qiáng)化申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。一是通過現(xiàn)有原則的司法擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn)。例如，在禁止反悔原則的適用、現(xiàn)有技術(shù)抗辯等原則中，可以強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人披露的現(xiàn)有技術(shù)具有約束力。再比如，在專利權(quán)無效糾紛的司法解決中，法院可以推定申請(qǐng)人予以披露的現(xiàn)有技術(shù)是區(qū)別于發(fā)明之技術(shù)。二是發(fā)揮適度的司法能動(dòng)性，建立新的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和侵權(quán)的抗辯事由。為了鼓勵(lì)申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)于違反該義務(wù)的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒美國(guó)法的做法，要求主張者承擔(dān)“確鑿且令人信服”的舉證責(zé)任。而為了制裁未能履行披露義務(wù)的行為，法院可以限制專利權(quán)人權(quán)利行使的部分權(quán)能，譬如，降低損害賠償?shù)臄?shù)額，或者限制停止侵害責(zé)任的適用，等等。對(duì)于情節(jié)非常嚴(yán)重的欺詐行為，法院可以借鑒美國(guó)法上的“不公平行為原則”，即專利權(quán)中所涉及的權(quán)利要求將不得在司法中予以執(zhí)行。
五、簡(jiǎn)要結(jié)論
我國(guó)專利法第36條已經(jīng)建立了申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，第26條也規(guī)定專利申請(qǐng)書的“背景技術(shù)”部分須描述與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，但我國(guó)并沒有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。為了保障專利授權(quán)質(zhì)量，建立具有法律強(qiáng)制力的披露義務(wù)規(guī)則符合專利制度的立法目的，也符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡原則的要求，同時(shí)能夠節(jié)約專利審查過程中檢索現(xiàn)有技術(shù)的社會(huì)成本。我國(guó)專利制度可以通過立法修正和司法創(chuàng)制兩個(gè)方面來完善現(xiàn)行專利法所規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。
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乙方：_____________________
甲乙雙方經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下委托專利服務(wù)協(xié)議：
一、甲方委托乙方服務(wù)甲方名稱為__________（暫定名）的設(shè)計(jì)或技術(shù)，進(jìn)行__________專利向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的申請(qǐng)共______________個(gè)。
二、乙方負(fù)責(zé)甲方的專利撰寫、外觀拍照制圖，申請(qǐng)申報(bào)、審查補(bǔ)正、答復(fù)審查意見，直到取得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利授權(quán)通知或申請(qǐng)結(jié)案為止。
三、本次專利服務(wù)采取分步驟收費(fèi)方式，具體項(xiàng)目為：
（一）專利規(guī)費(fèi)共__________元，包括外觀設(shè)計(jì)__________元，實(shí)用新型__________元，發(fā)明__________元。
（二）專利撰寫費(fèi)__________元，專利制圖費(fèi)__________元。
（三）專利申請(qǐng)費(fèi)______元，包括外觀設(shè)計(jì)__________元，實(shí)用新型__________元，發(fā)明__________元。
以上項(xiàng)目共計(jì)費(fèi)用__________元。
四、付款方式
簽訂協(xié)議后，乙方即時(shí)收取甲方專利服務(wù)費(fèi)用__________元。
五、甲方如果委托乙方進(jìn)行專利申請(qǐng)前檢索，乙方在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告信息內(nèi)進(jìn)行初步檢索，正常情況下乙方須在24小時(shí)內(nèi)出檢索結(jié)果，并提供給甲方供參考。
六、由甲方提供之專利經(jīng)檢索通過后，甲方須在__________內(nèi)向乙方提供有關(guān)專利申辦資料，辦理專利申請(qǐng)。
七、甲方須保證提供的申請(qǐng)材料的合法性，并對(duì)自身技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)善意、及時(shí)的為甲方提供申請(qǐng)過程的服務(wù)，雙方遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章。
八、甲方若有變故，如企業(yè)變更、重組、地址變更、聯(lián)系方式變更等，必須及時(shí)通知乙方，如因甲方?jīng)]有及時(shí)通知乙方，而造成的后果甲方自行承擔(dān)責(zé)任。
九、甲方專利獲得國(guó)家專利局授權(quán)通知后，本協(xié)議約定的服務(wù)關(guān)系隨即終止，甲方如需委托乙方繼續(xù)進(jìn)行專利登記費(fèi)、專利年費(fèi)的交納、監(jiān)督、代繳年費(fèi)等后續(xù)服務(wù)，須另行約定或簽訂相關(guān)協(xié)議。
十、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，未盡事項(xiàng)，協(xié)商后可做補(bǔ)充。
甲方：_______________ 乙方：_______________
在這其中我差點(diǎn)迷失了方向，特別是在周震、彭松等人離開時(shí)，我的情緒也有點(diǎn)開始波動(dòng)，導(dǎo)致在那段時(shí)間的工作有點(diǎn)放松，但是我很快就調(diào)整了心態(tài)，其實(shí)我一直都認(rèn)可了電力這個(gè)行業(yè)，更認(rèn)可公司的實(shí)力，只是一些外界因素的影響，通過和畢經(jīng)理出差，我也是知道公司是有實(shí)力的，它給我提供了一個(gè)很好的發(fā)展平臺(tái)，我相信公司在羅總及各位領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，XX年定能取得輝煌的戰(zhàn)績(jī)，我也愿意與公司共同發(fā)現(xiàn)、共同創(chuàng)造，共同發(fā)展、共同收獲。
我知道現(xiàn)在有很多缺點(diǎn)和不足，對(duì)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)和銷售技巧不夠，在思想上個(gè)人主義較強(qiáng)，很隨意。在工作上辦事效率不夠，有點(diǎn)緩慢，創(chuàng)造性也不夠;這些都管理者還有一定的距離，但我相信這些都不會(huì)阻礙我在公司的發(fā)展和前進(jìn)的方向。
我現(xiàn)在向公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)正，擔(dān)任主管一職，在以后的工作中我會(huì)做到自己的本職工作，嚴(yán)格要求自己，虛心向領(lǐng)導(dǎo)和身邊的同事學(xué)習(xí)，配合和執(zhí)行部門經(jīng)理的工作計(jì)劃，隨時(shí)服從和響應(yīng)營(yíng)銷中心的號(hào)召、調(diào)遣。將公司的服務(wù)帶給每一個(gè)客戶，和客戶把關(guān)系相處好，負(fù)責(zé)做好市場(chǎng)上終端客戶的開發(fā)，維護(hù)和建立更多的客戶資源。和公司的各個(gè)部門和每個(gè)同事把關(guān)系相處好，我也希望公司能給我們提供一些幫助，給我們一些技術(shù)上的支持，給我們一個(gè)明確的方向和目標(biāo)，搭建一些關(guān)系網(wǎng)，幫助我們快速地成長(zhǎng)。
我相信憑著自己的高度責(zé)任心和自信心，能夠改正我的許多缺點(diǎn)和不足的方面，爭(zhēng)取在各方面都取得更大的進(jìn)步。在此我特向公司的各位領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)轉(zhuǎn)正，望批準(zhǔn)為謝!
關(guān)鍵詞：剃須刀；專利；申請(qǐng)量；檢索
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.08.255
1 簡(jiǎn)介
1.1 剃須刀的發(fā)展歷程
1895年，吉列意識(shí)到全世界有2/5的人用剃須刀，如果發(fā)明一種新式的安全剃須刀，肯定有銷路。吉利便一頭鉆進(jìn)了試驗(yàn)室。然而，一年多過去了，吉利仍沒有制作出一把理想的剃須刀。正當(dāng)吉列猶豫不決時(shí)，遇到了著名發(fā)明家尼卡松。在尼卡松幫助下，終于制成了一種“T”字形的剃須刀。這種剃須刀的刀刃很薄，很鋒利，但在刮胡須時(shí)，它能隨著接觸面變換角度，因而不會(huì)傷人。電動(dòng)剃須刀是20世紀(jì)20年明的。自此以后，它們逐漸演變的更加方便和舒適。如今，已經(jīng)有很多不同類型可供選擇。
1.2 剃須刀的工作原理
剃須刀可按結(jié)構(gòu)分為安全刮臉刀、機(jī)械剃須刀、電動(dòng)剃須刀3類。
安全刮臉刀：由刀片和鋤形刀架組成。剃刮時(shí)刀架頭部能在刀架上部的樞軸上隨面形變化而轉(zhuǎn)動(dòng)，從而使刀片刃口保持很好的剃刮角度；并且，當(dāng)前部刀片將胡須根部拉出后，隨即被后部刀片從根部切斷。
機(jī)械剃須刀：利用機(jī)械儲(chǔ)能來帶動(dòng)刀片進(jìn)行刮胡須。主要有兩種類型，一種裝有旋轉(zhuǎn)儀，利用發(fā)條釋放時(shí)使旋轉(zhuǎn)儀高速旋轉(zhuǎn)，帶動(dòng)刀片剃刮；另一種裝有陀螺儀，拽動(dòng)拉線，陀螺儀便帶動(dòng)刀片進(jìn)行剃刮。
電動(dòng)剃須刀：電動(dòng)剃須刀由外刀片、微型電動(dòng)機(jī)、內(nèi)刀片和殼體組成。固定的外刀片上面有許多孔，胡須可以伸入孔中。微型電動(dòng)機(jī)帶動(dòng)內(nèi)刀片動(dòng)作，將伸入孔中的胡須切斷。
（1）電動(dòng)剃須刀按供電方式分為干電池式、充電式、交流式。
（2）電動(dòng)剃須刀按內(nèi)刀片的動(dòng)作特點(diǎn)分為旋轉(zhuǎn)式和往復(fù)式。
2 剃須刀專利基礎(chǔ)狀況分析
世界剃須刀專利主要集中在幾個(gè)企業(yè)巨頭，主要分布在日本、美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、瑞士等。世界剃須刀專利申請(qǐng)量排名中可以看出中國(guó)剃須刀專利申請(qǐng)量排在第三位，中國(guó)剃須刀市場(chǎng)的潛力較大。
以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)內(nèi)外在中國(guó)申請(qǐng)的剃須刀專利進(jìn)行分析。1985年至2009年期間，剃須刀專利在中國(guó)的申請(qǐng)量呈逐年增長(zhǎng)；2010年至2012年期間，剃須刀專利在中國(guó)的申請(qǐng)量保持平穩(wěn)發(fā)展[2]。
剃須刀各類別專利申請(qǐng)地域分布情況可以看出剃須刀專利申請(qǐng)主要為國(guó)外申請(qǐng)，國(guó)外申請(qǐng)將近占了83%，且國(guó)內(nèi)申請(qǐng)多為外觀設(shè)計(jì)專利，說明了國(guó)內(nèi)剃須刀行業(yè)的創(chuàng)造性較弱。國(guó)內(nèi)企業(yè)在剃須刀技術(shù)開發(fā)研究時(shí)，應(yīng)特別注意已經(jīng)申請(qǐng)的剃須刀專利創(chuàng)造性的特點(diǎn)和其專利保護(hù)范圍。表1中可以看出，在中國(guó)剃須刀專利申請(qǐng)量的排名前五位中，國(guó)內(nèi)企業(yè)只有一名，其余4個(gè)都是國(guó)際生產(chǎn)剃須刀的主要企業(yè)。浙江省超人集團(tuán)是國(guó)內(nèi)剃須刀申請(qǐng)量最大的企業(yè)，但是該公司主要申請(qǐng)為外觀設(shè)計(jì)專利。國(guó)內(nèi)剃須刀行業(yè)雖然在外觀設(shè)計(jì)專利上有所突破，但是剃須刀的核心技術(shù)還掌握在國(guó)外企業(yè)的手里，這不利于剃須刀國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。
3 主要剃須刀企業(yè)的專利特點(diǎn)
表1中中國(guó)剃須刀專利主要申請(qǐng)人，雖然超人集團(tuán)名列第二，但是其大部分專利為外觀設(shè)計(jì)，因此中國(guó)剃須刀發(fā)明專利基本上為其余四個(gè)國(guó)際企業(yè)所有。以下對(duì)這四個(gè)企業(yè)申請(qǐng)的剃須刀專利進(jìn)行分析[1]。
吉列公司作為最早的生產(chǎn)剃須刀企業(yè)，一直都很注重對(duì)其產(chǎn)品的專利權(quán)保護(hù)。吉列公司申請(qǐng)?zhí)觏毜秾＠倲?shù)為1887件，占世界剃須刀專利總數(shù)的12.2%。申請(qǐng)專利的主要產(chǎn)品為安全剃刀，技術(shù)領(lǐng)域主要集中在“剃刀、刀片架、刀片”。
飛利浦公司申請(qǐng)的剃須刀專利總數(shù)為1559件，占世界專利總數(shù)的10.1%。飛利浦公司在20世紀(jì)中期發(fā)明了旋轉(zhuǎn)刀頭，繼而發(fā)展成為飛利浦旋轉(zhuǎn)式電動(dòng)剃須刀。飛利浦公司申請(qǐng)專利的技術(shù)領(lǐng)域集中在“旋轉(zhuǎn)切刀型、所用的切割頭、所用的切刀”領(lǐng)域。
松下公司作為一個(gè)跨國(guó)性公司，松下在民用產(chǎn)品有70多個(gè)，剃須刀是其民用產(chǎn)品主要產(chǎn)品之一。松下公司申請(qǐng)的剃須刀專利總數(shù)為1520件，占世界剃須刀專利總數(shù)的9.8%。松下公司申請(qǐng)專利的主要產(chǎn)品為往復(fù)式電動(dòng)剃須刀，技術(shù)領(lǐng)域集中在“往復(fù)式運(yùn)動(dòng)機(jī)構(gòu)、固定部件、所用的切刀、充電裝置”。
吉萊特公司申請(qǐng)申請(qǐng)的剃須刀專利總數(shù)為1352件，占世界剃須刀專利總數(shù)的8.7%。吉萊特公司申請(qǐng)專利主要產(chǎn)品為安全手動(dòng)剃刀，其申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域集中在“幾個(gè)同時(shí)使用的刀片”領(lǐng)域。
由于各個(gè)主要公司所申請(qǐng)的剃須刀類型不同，在審查剃須刀發(fā)明專利時(shí)，根據(jù)所申請(qǐng)?zhí)觏毜兜念愋停鄳?yīng)地先在上述主要公司的專利中進(jìn)行檢索，可以有效的提高檢索的效率[3]。
4 結(jié)語
中國(guó)剃須刀行業(yè)在1992年后得到了迅速的發(fā)展。但是發(fā)明專利大部分申請(qǐng)人是國(guó)外的，所以在剃須刀領(lǐng)域中，外國(guó)申請(qǐng)和PCT申請(qǐng)占很大的比重。由于剃須刀專利主要集中在幾個(gè)國(guó)際大企業(yè)中，了解它們的剃須刀專利的特點(diǎn)，可以有針對(duì)性地檢索，有利于今后關(guān)于剃須刀的審查工作。
參考文獻(xiàn)：
[1]張壘，唐恒.基于科學(xué)計(jì)量的剃須刀行業(yè)專利分析[J].圖書情報(bào)研究，2009（03）：52-56.
1、發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱
名稱應(yīng)清楚、簡(jiǎn)明，采用本技術(shù)領(lǐng)域通用的技術(shù)名詞，以清楚地反映和體現(xiàn)發(fā)明的主題以及發(fā)明的類型。不要使用杜撰的非技術(shù)名詞，不得使用人名、地名、商標(biāo)、型號(hào)或者商品名稱，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。
2、所屬技術(shù)領(lǐng)域
指該發(fā)明創(chuàng)造直接所屬或直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域。為便于分類、檢查，要簡(jiǎn)要說明所屬技術(shù)領(lǐng)域，如“本發(fā)明設(shè)計(jì)一種閥裝置，特別是設(shè)計(jì)一種XXX式水龍頭?！?/p>
3、背景技術(shù)
又稱現(xiàn)有技術(shù)，其應(yīng)該是與申請(qǐng)人所做發(fā)明創(chuàng)造最接近的技術(shù)。從技術(shù)實(shí)施的角度對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做一簡(jiǎn)要說明。比如，針對(duì)某一主題，具體說明現(xiàn)有技術(shù)是如何實(shí)現(xiàn)，包括哪些結(jié)構(gòu)、步驟，等等，可以配合附圖進(jìn)行說明。這里原則上只需簡(jiǎn)單說明即可，而與本發(fā)明相關(guān)的概念、內(nèi)容可稍做詳細(xì)介紹。
針對(duì)您所申請(qǐng)發(fā)明創(chuàng)造的領(lǐng)域，對(duì)申請(qǐng)日前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行描述和評(píng)價(jià)，說明其優(yōu)點(diǎn)并實(shí)事求是地指出其存在的主要問題及不足之處，并且這些不足在本發(fā)明中能夠得以解決。例如：您覺得凳子坐上去不舒服，就發(fā)明了靠背椅，這時(shí)凳子就是背景技術(shù)（現(xiàn)有技術(shù)），
要注意已有技術(shù)有其客觀標(biāo)準(zhǔn)，您不知道不等于沒有，否則您會(huì)把已有技術(shù)當(dāng)成了您的發(fā)明，敘述時(shí)要有針對(duì)性，必要時(shí)借助附圖。
4、現(xiàn)有技術(shù)的缺陷
這部分內(nèi)容一定是針對(duì)前述現(xiàn)有技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)過程而言的，不是斷言現(xiàn)有技術(shù)如何地不好，更不是猜測(cè)現(xiàn)有或許會(huì)有什么樣的缺陷，而是根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的實(shí)現(xiàn)過程，有針對(duì)性地說明由于哪些技術(shù)步驟，或結(jié)構(gòu)特征的存在，不可避免地會(huì)導(dǎo)致哪些問題。比如：現(xiàn)有存在一種方案X，其通過A、B、C、D四個(gè)步驟來實(shí)現(xiàn)。而正是由于該方案X采用了B、C這種實(shí)現(xiàn)方式，因而會(huì)導(dǎo)致存在什么樣的問題。
另外，還有一種可能的情況是，現(xiàn)有技術(shù)中根本不能實(shí)現(xiàn)某方案，而本發(fā)明提供了一種現(xiàn)有根本不存在的實(shí)現(xiàn)方案，以解決人們的需求。這種情況下申請(qǐng)人只需對(duì)大的技術(shù)背景做簡(jiǎn)單介紹即可。比如：蒸氣機(jī)、燈泡等開創(chuàng)性的發(fā)明，這種情況會(huì)比較少。
5、發(fā)明目的或要解決的技術(shù)問題
指本發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案要解決現(xiàn)有技術(shù)中存在的哪些問題。結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)方案的缺陷，闡述本發(fā)明的目的，只要簡(jiǎn)單列舉即可，可以盡可能多的列出，以供人參考。在分析已有技術(shù)不足之處的基礎(chǔ)上，指出本發(fā)明的目的，或者說正是為了克服以上不足或者另有新意，才提出本發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)思。
具體要求如下：
（1）應(yīng)采用正面語句直接、清楚、客觀地寫明目的，明確說明要解決的問題；
（2）應(yīng)具體體現(xiàn)出要解決的技術(shù)問題，避免直接采用“節(jié)省能源”、“提高質(zhì)量”等籠統(tǒng)的提法。
（3）不得采用廣告性宣傳用語。
6、技術(shù)方案
詳細(xì)、具體地描述本發(fā)明的實(shí)現(xiàn)方式，要結(jié)合一個(gè)或多個(gè)具體實(shí)現(xiàn)過程描述，并清楚說明在所有實(shí)現(xiàn)過程中，哪些結(jié)構(gòu)或步驟是必不可少的，哪些結(jié)構(gòu)或步驟是可選的。也就是說，可以給出最優(yōu)選的實(shí)現(xiàn)方式，還可以給出非優(yōu)選的多種可能的實(shí)現(xiàn)方案。申請(qǐng)人應(yīng)該盡可能將所想到的各種實(shí)現(xiàn)情況全部寫上，當(dāng)然，如果多個(gè)具體實(shí)現(xiàn)過程的大部分內(nèi)容是相同的，只有很少的區(qū)別，只需說明區(qū)別即可，相同的部分可以略寫。
此外，有些申請(qǐng)人喜歡保留技術(shù)秘密，將其認(rèn)為所有比較關(guān)鍵的地方全部隱含不說或省略簡(jiǎn)寫，這里的省略簡(jiǎn)寫是指僅大概的提一下思路，沒有任何的具體實(shí)現(xiàn)過程。這里，筆者并不反對(duì)保留技術(shù)秘密，但對(duì)此有一點(diǎn)看法：保留技術(shù)秘密是可以的，但保留的前提是本發(fā)明的技術(shù)方案在隱含或省略簡(jiǎn)寫后，其仍是完整且可實(shí)現(xiàn)的。如果在隱含或省略簡(jiǎn)寫關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容后，本發(fā)明所描述的技術(shù)內(nèi)容不再具有可實(shí)施性，通常建議申請(qǐng)人不要再保留技術(shù)秘密，因?yàn)楸Ａ舻暮蠊赡苁亲罱K得不到專利權(quán)，而申請(qǐng)人寫技術(shù)交底書的根本目的就是希望能夠獲得專利權(quán)。
比如：要合成某種物質(zhì)，只有在40～80℃的情況下才能夠合成，而在69℃的情況下所合成出物質(zhì)的質(zhì)量最好。此時(shí)，申請(qǐng)人可以只
公開40～80℃這樣一個(gè)溫度范圍，而不再明確說明69℃這一溫度值，即相當(dāng)于隱含了69℃這個(gè)技術(shù)秘密。這種情況下，為保留技術(shù)秘密的隱含是可以的，因?yàn)槠湟呀?jīng)公開了在40～80℃的情況下才能合成該種物質(zhì)，而69℃只是一個(gè)極佳的實(shí)現(xiàn)方案而已。還是這個(gè)例子，由于40～80℃是一個(gè)必要技術(shù)條件，而如果在技術(shù)交底書中對(duì)溫度只字不提，用諸如“一定的溫度下”的描述方式，這樣的隱含就很可能使技術(shù)內(nèi)容不再具有可實(shí)施性。
在對(duì)發(fā)明技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方案做技術(shù)保留后，還會(huì)引發(fā)其它問題，在此不再深入探討。
總之，由于個(gè)案不同，無論申請(qǐng)人能否確定哪些可以作為技術(shù)秘密保留，哪些不能作為技術(shù)秘密保留，都希望申請(qǐng)人能夠與人直接交流，對(duì)人不要隱瞞，這樣會(huì)更好的保證申請(qǐng)人的利益。正規(guī)公司內(nèi)的人會(huì)對(duì)其所獲知的技術(shù)保密——這是最基本的執(zhí)業(yè)道德之一。
如果方案比較復(fù)雜，發(fā)明點(diǎn)比較多時(shí)，請(qǐng)專門將發(fā)明點(diǎn)按重要順序，單獨(dú)排序列出。
7、有益效果
結(jié)合本發(fā)明實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的改進(jìn)點(diǎn)，說明其帶來的有益效果。該效果可以是多方面的，建議在技術(shù)交底書中寫入更多的有益效果，這對(duì)后續(xù)申請(qǐng)會(huì)有好處的。
有益效果與發(fā)明目的及發(fā)明的內(nèi)容相呼應(yīng)，敘述本發(fā)明所能達(dá)到的效果，最好有具體數(shù)據(jù)，敘述中切忌說大話，說空話，說過頭話。
8、附圖說明
附圖是為了更直觀地表述發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，可采取多種繪圖方式，諸如示意圖、方塊圖、各向視圖、局部剖視圖、流程圖等，以充分體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)，為此可能需要多種視圖、剖視圖來將本發(fā)明創(chuàng)造的結(jié)構(gòu)特征描述清楚，并將主要部件用阿拉伯?dāng)?shù)字1、2、3??統(tǒng)一編號(hào),必要時(shí)要提供有關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的附圖,一般附圖中不要出現(xiàn)文字、尺寸，有多幅附圖時(shí)在每幅下方標(biāo)明圖1，圖2??
附圖說明是另用文字標(biāo)明各圖名稱，各標(biāo)記名稱，不要包含說明書中沒有提到的附圖或者標(biāo)記。
9、具體實(shí)施方式
結(jié)合附圖對(duì)本發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷木唧w實(shí)施方式作進(jìn)一步詳細(xì)的說明。不應(yīng)該理解為說明書內(nèi)容的簡(jiǎn)單重復(fù)。其目的是使權(quán)利要求的每個(gè)技術(shù)特征具體化，從而使發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施具體化，使發(fā)明創(chuàng)造的可實(shí)施性得到充分的支持。
一般來說，這一部分至少應(yīng)具體描述一個(gè)最佳實(shí)施方式，這種描述的具體化程度應(yīng)當(dāng)達(dá)到使本專業(yè)普通技術(shù)人員按照所描述的內(nèi)容能夠重現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造。在描述具體實(shí)施方式時(shí)，并不要求對(duì)已知技術(shù)特征作詳細(xì)展開說明，但區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的必要技術(shù)特征和各附加技術(shù)特征、以及各技術(shù)特征之間的關(guān)系及其功能和作用必須詳細(xì)說明。
10、本發(fā)明創(chuàng)造擬保護(hù)的創(chuàng)新點(diǎn)
寫明本技術(shù)方案中應(yīng)予以保護(hù)的技術(shù)點(diǎn)，這部分是撰寫專利申請(qǐng)文件的權(quán)利要求書的關(guān)鍵，也就是確定本發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)范圍。
11、本發(fā)明創(chuàng)造的摘要
簡(jiǎn)單介紹發(fā)明的目的、構(gòu)成、效果。
第一條為了防止和糾正違法或者不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，保障和監(jiān)督中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》，制定本規(guī)程。
第二條公民、法人和其他組織，認(rèn)為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依照本規(guī)程向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)復(fù)議。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理復(fù)議申請(qǐng)、審理復(fù)議案件、作出復(fù)議決定，適用本規(guī)程。
第三條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局法律事務(wù)處（以下簡(jiǎn)稱法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)行政復(fù)議的具體工作，履行下列職責(zé)：
（一）受理行政復(fù)議申請(qǐng)；
（二）向有關(guān)部門及人員調(diào)查取證，調(diào)閱有關(guān)文檔和資料；
（三）審查具體行政行為是否合法與適當(dāng)；
（四）擬訂、制作和發(fā)送復(fù)議法律文書；
（五）辦理因不服行政復(fù)議決定提起行政訴訟的應(yīng)訴事項(xiàng)。
第四條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審理行政復(fù)議案件不適用調(diào)解。
第二章申請(qǐng)復(fù)議的范圍
第五條有下列情形之一的，可以申請(qǐng)復(fù)議：
（一）專利申請(qǐng)人對(duì)不予受理其申請(qǐng)不服的；
（二）專利申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)日的確定有爭(zhēng)議的;
（三）專利申請(qǐng)人對(duì)視為未要求優(yōu)先權(quán)不服的;
（四）專利申請(qǐng)人對(duì)其專利申請(qǐng)按保密專利申請(qǐng)?zhí)幚砘蛘卟话幢Ｃ軐＠暾?qǐng)?zhí)幚聿环模?/p>
（五）專利申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)視為撤回不服的;
（六）專利申請(qǐng)人對(duì)視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利不服的；
（七）專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)終止不服的；
（八）專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人因耽誤有關(guān)期限導(dǎo)致其權(quán)利喪失，請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利而不予恢復(fù)的；
（九）專利權(quán)人對(duì)給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定不服的；
（十）強(qiáng)制許可請(qǐng)求人對(duì)終止實(shí)施強(qiáng)制許可的決定不服的；
（十一）國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零二條終止其國(guó)際專利申請(qǐng)不服的；
（十二）國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十五條所作復(fù)查決定不服的；
（十三）布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)人對(duì)不予受理布圖設(shè)計(jì)申請(qǐng)不服的；
（十四）布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)人對(duì)布圖設(shè)計(jì)申請(qǐng)視為撤回不服的；
（十五）布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)人、布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人因耽誤有關(guān)期限造成權(quán)利喪失，請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利而不予恢復(fù)的；
（十六）布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人對(duì)非自愿許可決定不服的；
（十七）布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人、被控侵權(quán)人對(duì)侵犯布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)所作行政處罰不服的；
（十八）專利機(jī)構(gòu)對(duì)撤銷其機(jī)構(gòu)的處罰不服的；
（十九）專利人對(duì)吊銷其《專利人資格證書》的處罰不服的；
（二十）公民、法人和其他組織認(rèn)為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的。
第六條對(duì)下列情形之一，不能申請(qǐng)行政復(fù)議：
（一）專利申請(qǐng)人對(duì)駁回專利申請(qǐng)的決定不服的；
（二）專利申請(qǐng)人對(duì)復(fù)審決定不服的；
（三）專利權(quán)人和無效宣告請(qǐng)求人對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)就無效宣告請(qǐng)求所作決定不服的；
（四）專利權(quán)人或?qū)嵤?qiáng)制許可的被許可人對(duì)實(shí)施強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決不服的；
（五）國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為國(guó)際申請(qǐng)的受理單位、國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位所作決定不服的；
（六）布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)人對(duì)駁回登記申請(qǐng)的決定不服的；
（七）布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)人對(duì)復(fù)審決定不服的；
（八）布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人對(duì)撤銷布圖設(shè)計(jì)登記的決定不服的；
（九）布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人、非自愿許可取得人對(duì)非自愿許可報(bào)酬的裁決不服的；
（十）布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人、被控侵權(quán)人對(duì)布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)侵權(quán)糾紛處理決定不服的。
第三章復(fù)議參加人
第七條依照本規(guī)程申請(qǐng)復(fù)議的公民、法人和其他組織是復(fù)議申請(qǐng)人。
在具體行政行為作出時(shí)，其權(quán)利或者利益受到損害的其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)復(fù)議，也可以作為第三人參加復(fù)議。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是復(fù)議程序中的被申請(qǐng)人。
第八條對(duì)涉及共有權(quán)利的具體行政行為不服申請(qǐng)復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)由共有人共同提出復(fù)議申請(qǐng)。
第九條復(fù)議申請(qǐng)人、第三人可以委托人代為參加復(fù)議。
第四章申請(qǐng)與受理
第十條公民、法人和其他組織認(rèn)為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。
因不可抗力或者其他正當(dāng)理由耽誤前款所述期限的，該期限自障礙消除之日起繼續(xù)計(jì)算。
第十一條有權(quán)申請(qǐng)復(fù)議的人向人民法院提起行政訴訟，人民法院已經(jīng)立案的，不得向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)復(fù)議。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理復(fù)議申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在受理復(fù)議申請(qǐng)前向人民法院提起行政訴訟并且人民法院已經(jīng)立案的，駁回復(fù)議申請(qǐng)。
向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)復(fù)議，申請(qǐng)已經(jīng)受理的，在法定復(fù)議期限內(nèi)不得向人民法院提起行政訴訟。
第十二條申請(qǐng)復(fù)議應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）申請(qǐng)人是認(rèn)為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人、布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)人、布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人及其他利害關(guān)系人；
（二）有具體的復(fù)議請(qǐng)求和必要的證據(jù)；
（三）屬于申請(qǐng)復(fù)議的范圍；
（四）在規(guī)定的申請(qǐng)復(fù)議期限內(nèi)。
第十三條申請(qǐng)復(fù)議應(yīng)提交復(fù)議申請(qǐng)書一式兩份，并附具必要的證據(jù)材料。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以書面形式作出具體行政行為的，應(yīng)附具該文書或者其復(fù)印件。
委托人的，應(yīng)附具授權(quán)委托書。
第十四條復(fù)議申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人的姓名、名稱、通信地址；
（二）具體的復(fù)議請(qǐng)求和理由；
（三）復(fù)議申請(qǐng)人的簽名或印章。
第十五條復(fù)議申請(qǐng)書可以使用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制作的標(biāo)準(zhǔn)復(fù)議申請(qǐng)表格。
復(fù)議申請(qǐng)書可以手寫或者打印。
第十六條復(fù)議申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)向法律事務(wù)處郵寄或者遞交，以郵戳日或者遞交日為復(fù)議申請(qǐng)日。
第十七條法律事務(wù)處收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起5日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)分別作如下處理：
（一）復(fù)議申請(qǐng)符合本規(guī)程規(guī)定的，予以受理，并向復(fù)議申請(qǐng)人發(fā)送受理通知書；
（二）復(fù)議申請(qǐng)不符合本規(guī)程規(guī)定的，決定不予受理并書面告知理由；
（三）復(fù)議申請(qǐng)書不符合本規(guī)程第十三條、第十四條規(guī)定的，通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；逾期不補(bǔ)正的，視為未提出復(fù)議申請(qǐng)。
第五章審理與決定
第十八條行政復(fù)議采取書面方式審理。在審理的過程中，法律事務(wù)處可以向有關(guān)部門和人員調(diào)查情況，也可應(yīng)請(qǐng)求聽取復(fù)議申請(qǐng)人或者第三人的口頭意見。
第十九條法律事務(wù)處應(yīng)當(dāng)自受理復(fù)議申請(qǐng)之日起7日內(nèi)將復(fù)議申請(qǐng)書副本轉(zhuǎn)交有關(guān)部門。該部門應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)書副本之日起10日內(nèi)提出維持、撤銷或者變更原具體行政行為的書面答復(fù)意見，并提交當(dāng)初作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和他有關(guān)材料。逾期不提出答復(fù)意見的，不影響復(fù)議決定的作出。
復(fù)議申請(qǐng)人、第三人可以查閱前款所述書面答復(fù)意見以及作出具體行政行為所依據(jù)的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，但涉及保密的內(nèi)容除外。
第二十條復(fù)議決定作出之前，復(fù)議申請(qǐng)人可以撤回復(fù)議申請(qǐng)。撤回復(fù)議申請(qǐng)的，復(fù)議程序終止。
第二十一條復(fù)議期間具體行政行為原則上不停止執(zhí)行。法律事務(wù)處認(rèn)為需要停止執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門發(fā)出停止執(zhí)行通知書，并通知復(fù)議申請(qǐng)人及第三人。
第二十二條法律事務(wù)處審理復(fù)議案件，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章為依據(jù)。
第二十三條對(duì)被申請(qǐng)復(fù)議的具體行政行為進(jìn)行審查后，按照下列規(guī)定作出復(fù)議決定：
（一）具體行政行為適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確，事實(shí)清楚，符合法定權(quán)限和程序的，決定維持；
（二）具體行政行為有程序上不足的，決定有關(guān)部門進(jìn)行補(bǔ)正；
（三）有關(guān)部門不履行法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職責(zé)的，決定其在一定期限內(nèi)履行；
（四）具體行政行為有下列情形之一的，決定撤銷、變更該具體行政行為，并可以決定有關(guān)部門重新作出具體行政行為。該具體行政行為不能撤銷的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該具體行政行為違法：
1.主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的；
2.適用法律、法規(guī)、規(guī)章錯(cuò)誤的；
3.違反法定程序的；
4.超越或者的；
5.具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)模?/p>
6.出現(xiàn)相反證據(jù)，撤銷或者變更原具體行政行為更為合理的。
撤銷或者變更原具體行政行為的復(fù)議決定作出后，法律事務(wù)處在必要時(shí)可以向有關(guān)部門提出后續(xù)程序的書面建議。
第二十四條復(fù)議申請(qǐng)人可以在提出復(fù)議申請(qǐng)時(shí)一并提出行政賠償請(qǐng)求，法律事務(wù)處應(yīng)依據(jù)國(guó)家賠償法的規(guī)定對(duì)該賠償請(qǐng)求進(jìn)行審理，經(jīng)規(guī)定的審批程序后，在復(fù)議決定中一并對(duì)賠償請(qǐng)求作出決定。
第二十五條行政復(fù)議決定應(yīng)當(dāng)自受理復(fù)議申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出，但情況復(fù)雜不能在規(guī)定期限內(nèi)作出的，經(jīng)規(guī)定的審批程序后可以延長(zhǎng)期限，并通知復(fù)議申請(qǐng)人和第三人。延長(zhǎng)的期限最多不得超過30日。
第二十六條行政復(fù)議決定以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的名義作出。復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)加蓋國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議專用章。
第六章期間與送達(dá)
第二十七條期間開始之日不計(jì)算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。本規(guī)程中有關(guān)“5日”、“7日”、“10日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
第二十八條復(fù)議決定書直接送達(dá)的，復(fù)議申請(qǐng)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。復(fù)議決定書郵寄送達(dá)的，自交付郵寄之日起滿15日視為送達(dá)。
復(fù)議決定書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。
第二十九條復(fù)議申請(qǐng)人或者第三人委托人的，復(fù)議決定書除送交人外，還應(yīng)按國(guó)內(nèi)的通訊地址送交復(fù)議申請(qǐng)人和第三人。
第七章附則
1、申請(qǐng)人向?qū)＠颂峁┯嘘P(guān)發(fā)明創(chuàng)造的背景資料或委托檢索有關(guān)內(nèi)容；
2、申請(qǐng)人詳細(xì)介紹發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，幫助專利人充分理解發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容；
3、撰寫專利申請(qǐng)文件；制作申請(qǐng)書文件；
4、提交專利申請(qǐng)并獲取專利申請(qǐng)?zhí)枺?/p>
5、辦理專利登記手續(xù)或復(fù)審請(qǐng)求，如果專利申請(qǐng)被授權(quán)，則根據(jù)專利授權(quán)通知書的要求辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取專利證書；
專利申請(qǐng)?zhí)?/p>
許可方名稱
地址
代表人
被許可方名稱
地址
代表人
合同備案號(hào)
簽定地點(diǎn)
簽定日期 年 月 日
有效期限至 年 月 日
中華人民共和國(guó)專利局監(jiān)制 前言 （鑒于條款）
第一條 名詞和術(shù)語（定義條款）
第二條 專利申請(qǐng)技術(shù)許可的方式與范圍
第三條 專利申請(qǐng)技術(shù)的技術(shù)內(nèi)容
第四條 技術(shù)資料的交付
第五條 使用費(fèi)及支付方式
第六條 驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)與方法
第七條 對(duì)技術(shù)秘密的保密事項(xiàng)
第八條 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)（本條可簽從合同）
第九條 后續(xù)改進(jìn)的提供與分享
第十條 違約及索賠
第十一條 專利申請(qǐng)被駁回的責(zé)任
第十二條 不可抗力
第十三條 稅 費(fèi)
第十四條 爭(zhēng)議的解決辦法
第十五條 合同的生效、變更與終止
第十六條 其 他
許可方簽章 被許可方簽章
許可方法人代表簽章 被許可方法人代表簽章
年 月 日 年 月 日
專 利 申 請(qǐng) 技 術(shù) 實(shí) 施 許 可 合 同 簽 定 指 南
中華人民共和國(guó)專利局制
前言（鑒于條款）
-鑒于許可方（姓名或名稱 注：必須與所許可的專利申請(qǐng)的法律文件相一致）擁有（專利申請(qǐng)名稱 注：必須與專利申請(qǐng)法律文件相一致）專利申請(qǐng)，該專利申請(qǐng)為（職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造），專利申請(qǐng)?zhí)枮椋ň盼唬?，公開號(hào)為（八位包括最后一位字母），申請(qǐng)日為 年 月 日。并擁有實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)所涉及的技術(shù)秘密及工藝；
-鑒于被許可方（姓名或名稱）屬于 領(lǐng)域的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人等，擁有廠房 ， 設(shè)備，人員 及其它條件，并對(duì)許可方的專利申請(qǐng)技術(shù)有所了解，希望獲得許可而實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)（及所涉及的技術(shù)秘密、工藝等）；
-鑒于許可方同意向被許可方授予所請(qǐng)求的許可。
雙方一致同意簽定本合同。
第一條 名詞和術(shù)語（定義條款）
本條所涉及的名詞和術(shù)語均為簽訂合同時(shí)出現(xiàn)的需要定義的名詞和術(shù)語。如：
專利申請(qǐng)技術(shù)-本合同中所指的專利申請(qǐng)技術(shù)是許可方許可被許可方實(shí)施的由中國(guó)專利局受理的發(fā)明專利申請(qǐng)（或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)），專利申請(qǐng)?zhí)枺?，發(fā)明創(chuàng)造名稱： .
技術(shù)秘密（Know-how）-指實(shí)施本合同專利申請(qǐng)所必須的、在工業(yè)化生產(chǎn)中有助于該技術(shù)的最佳利用，能夠達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的、沒有進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)。
其它技術(shù)-指許可方擁有的與實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)有關(guān)的未申請(qǐng)專利的或已宣布專利無效的或已放棄專利權(quán)、已過期的專利或已申請(qǐng)未被批準(zhǔn)、已視為撤回的專利申請(qǐng)的技術(shù)。
技術(shù)資料-指全部專利申請(qǐng)文件和與實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)有關(guān)的設(shè)計(jì)圖紙、工藝圖紙、工藝配方、工藝流程及制造合同產(chǎn)品所需的工裝、設(shè)備清單等技術(shù)資料。
合同產(chǎn)品-指被許可方使用本合同提供的被許可技術(shù)制造的產(chǎn)品，其產(chǎn)品名稱為： .
技術(shù)服務(wù)-指許可方為被許可方實(shí)施合同提供的技術(shù)所進(jìn)行的服務(wù)，包括傳授技術(shù)與培訓(xùn)人員。
銷售額-指被許可方銷售合同產(chǎn)品的總金額。
凈銷售額-指銷售額減去包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、稅金、廣告費(fèi)、商業(yè)折扣。
純利潤(rùn)-指合同產(chǎn)品銷售后，總銷售額減去成本、稅金后的利潤(rùn)額。
改進(jìn)技術(shù)-指在許可方許可被許可方實(shí)施的技術(shù)基礎(chǔ)上改進(jìn)的技術(shù)。
普通實(shí)施許可-指許可方許可被許可方在合同約定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)。
排他實(shí)施許可-指許可方許可被許可方在合同規(guī)定的期限、地區(qū)、技術(shù)范圍內(nèi)實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的權(quán)利，但不得再許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)。
獨(dú)占實(shí)施許可-指許可方許可被許可方在合同規(guī)定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)，許可方和任何被許可方以外的單位或個(gè)人都不得實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)。
等等。
第二條 專利申請(qǐng)技術(shù)許可的方式與范圍
該專利申請(qǐng)技術(shù)的許可方式是獨(dú)占許可（排他許可、普通許可等）；
該專利申請(qǐng)技術(shù)的許可范圍是在某地區(qū)或某技術(shù)領(lǐng)域制造（使用、銷售）其專利申請(qǐng)的產(chǎn)品；（或者）使用其專利申請(qǐng)方法以及使用、銷售依照該專利申請(qǐng)方法直接獲得的產(chǎn)品；（或者）進(jìn)口其專利申請(qǐng)產(chǎn)品（或者）進(jìn)口依照其專利申請(qǐng)方法直接獲得的產(chǎn)品。
第三條 專利申請(qǐng)技術(shù)的技術(shù)內(nèi)容 第四條 技術(shù)資料的交付
1. 技術(shù)資料的交付時(shí)間-合同生效后，許可方（中介方）收到被許可方支付的使用費(fèi)（入門費(fèi)）（￥、$ 萬元）后的 日內(nèi)，許可方向被許可方交付合同第三條所述的全部資料，即附件（1-5）中所示的全部資料。
合同生效后， 日內(nèi)，許可方向被許可方交付合同第三條所述的全部（或部分）技術(shù)資料，即附件（1-4）中所示的全部資料……
2. 技術(shù)資料的交付方式和地點(diǎn)-許可方將全部技術(shù)資料以面交、掛號(hào)郵寄或空運(yùn)等方式遞交給被許可方，并將資料清單以面交、郵寄或傳真方式遞交給被許可方，將空運(yùn)單以面交、郵寄方式遞交給被許可方。
技術(shù)資料交付地點(diǎn)為被許可方所在地或雙方約定的地點(diǎn)。
第五條 使用費(fèi)及支付方式
1. 本合同涉及的使用費(fèi)為（￥、$） 元，采用一次總付方式，合同生效之日起 日內(nèi)，被許可方將使用費(fèi)全部匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式交付給許可方。
2. 本合同涉及的專利權(quán)的使用費(fèi)為（￥、$） 元，采用分期付款方式，合同生效后， 日內(nèi)，被許可方即支付使用費(fèi)的 % 即（￥、$） 元給許可方，待許可方指導(dǎo)被許可方生產(chǎn)出合格樣機(jī) 臺(tái)后 日后再支付 % 即（￥、$） 元。直至全部付清。
被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。
3. 使用費(fèi)總額（￥、$） 元，采用分期付款方式
合同生效日支付（￥、$） 元
自合同生效日起 個(gè)月內(nèi)支付（￥、$） 元
個(gè)月內(nèi)再支付（￥、$） 元
最后于 日內(nèi)支付（￥、$） 元，直至全部付清。
被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。
4. 該專利申請(qǐng)使用費(fèi)由入門費(fèi)和銷售額提成二部分組成。
合同生效日支付入門費(fèi)（￥、$） 元
銷售額提成為 %（一般3-xxxx），每 個(gè)月（或每半年、每年底）結(jié)算一次。
被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。
5. 該專利申請(qǐng)使用費(fèi)由入門費(fèi)和利潤(rùn)提成二部分組成（提成及支付方式同4）。
6. 該專利申請(qǐng)使用費(fèi)以專利技術(shù)入股方式計(jì)算，被許可方與許可方共同出資（￥、$） 萬元聯(lián)合制造該合同產(chǎn)品，許可方以專利技術(shù)入股股份占總投資的 %，（一般不超過2xxxx）第 年分紅制，分配利潤(rùn)。
支付方式采用銀行轉(zhuǎn)帳（托收、現(xiàn)金總付等）?，F(xiàn)金總付地點(diǎn)一般為合同簽約地。
7. 在4、5、6情況下許可方有權(quán)查閱被許可方實(shí)施合同技術(shù)的有關(guān)帳目。
第六條 驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)與方法
1. 被許可方在許可方指導(dǎo)下，生產(chǎn)完成合同產(chǎn)品 個(gè)（件、噸等單位量詞）須達(dá)到許可方所提供的各項(xiàng)技術(shù)性能及質(zhì)量指標(biāo)（具體指標(biāo)參數(shù)見附件6）并符合國(guó)際 標(biāo)準(zhǔn)， 國(guó)家 標(biāo)準(zhǔn)， 行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)。
2. 驗(yàn)收合同產(chǎn)品。由被許可方委托國(guó)家（或某一級(jí)）檢測(cè)部門進(jìn)行，或由被許可方組織驗(yàn)收，許可方參加，并給予積極配合，所需費(fèi)用由被許可方承擔(dān)。
3. 如因許可方的技術(shù)缺陷，造成驗(yàn)收不合格的，許可方應(yīng)負(fù)責(zé)提出措施，消除缺陷。
第二次驗(yàn)收仍不合格，許可方?jīng)]有能力消除缺陷的，被許可方有權(quán)終止合同，許可方返還使用費(fèi)，并賠償被許可方的部分損失。
4. 如因被許可方責(zé)任使合同產(chǎn)品驗(yàn)收不合格的，許可方應(yīng)協(xié)助被許可方，進(jìn)行補(bǔ)救，經(jīng)再次驗(yàn)收仍不合格，被許可方無力實(shí)施該合同技術(shù)的，許可方有權(quán)終止合同，且不返還使用費(fèi)。
5. 合同產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)收合格后，雙方應(yīng)簽署驗(yàn)收合格報(bào)告。
第七條 對(duì)技術(shù)秘密的保密事項(xiàng)
1. 被許可方不僅在合同有效期內(nèi)而且在有效期后的任何時(shí)候都不得將技術(shù)秘密（見附件4）泄露給本合同當(dāng)事雙方（及分許可方）以外的任何第三方。
2. 被許可方具體接觸該技術(shù)秘密的人員都要同被許可方的法人代表簽訂保密協(xié)議，保證不違反上款要求。
3. 被許可方應(yīng)將附件4妥善保存（如放在保險(xiǎn)箱里）。
4. 被許可方不得私自復(fù)制附件4，合同執(zhí)行完畢，或因故終止、變更，被許可方均須把附件4退給許可方。
5. 以上各款適用于該專利申請(qǐng)被駁回和被視為撤回。
第八條 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)（本條可簽從合同）
1. 許可方在合同生效后 日內(nèi)負(fù)責(zé)向被許可方傳授合同技術(shù)，并解答被許可方提出的有關(guān)實(shí)施合同技術(shù)的問題。
2. 許可方在被許可方實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)時(shí)，要派出合格的技術(shù)人員到被許可方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)被許可方的具體工作人員。
被許可方接受許可方培訓(xùn)的人員應(yīng)符合許可方提出的合理要求。（確定被培訓(xùn)人員標(biāo)準(zhǔn)）
3. 被許可方可派出人員到許可方接受培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。
4. 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)的質(zhì)量，應(yīng)以被培訓(xùn)人員能夠掌握該技術(shù)為準(zhǔn)。（確定具體標(biāo)準(zhǔn)）
5. 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)所發(fā)生的一切費(fèi)用，如差旅費(fèi)，伙食費(fèi)等均由被許可方承擔(dān)。
6. 許可方完成技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)后，經(jīng)雙方驗(yàn)收合格共同簽署驗(yàn)收證明文件。
第九條 后續(xù)改進(jìn)的提供與分享
1. 在合同有效期內(nèi)，任何一方對(duì)合同技術(shù)所作的改進(jìn)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。
2. 有實(shí)質(zhì)性的重大改進(jìn)和發(fā)展，申請(qǐng)專利的權(quán)利由合同雙方當(dāng)事人約定。沒有約定的，其申請(qǐng)專利的權(quán)利歸改進(jìn)方，對(duì)方有優(yōu)先、優(yōu)價(jià)被許可，或者免費(fèi)使用該技術(shù)的權(quán)利。
3. 屬原有基礎(chǔ)上的較小的改進(jìn)，雙方免費(fèi)互相提供使用。
4. 對(duì)改進(jìn)的技術(shù)還未申請(qǐng)專利時(shí)，另一方對(duì)改進(jìn)技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)許可不得向他人披露、許可或轉(zhuǎn)讓該改進(jìn)技術(shù)。
5. 屬雙方共同作出的重大改進(jìn)，申請(qǐng)專利的權(quán)利歸雙方共有，另有約定除外。
第十條 違約及索賠
對(duì)許可方：
1. 許可方拒不提供合同所規(guī)定的技術(shù)資料、技術(shù)服務(wù)及培訓(xùn)，被許可方有權(quán)解除合同，要求許可方返還使用費(fèi)，并支付違約金 元。
2. 許可方無正當(dāng)理由逾期向被許可方交付技術(shù)資料，提供技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)的，每逾期一周，應(yīng)向被許可方支付違約金 元，逾期超過 （具體時(shí)間），被許可方有權(quán)終止合同，并要求返還使用費(fèi)。
3. 在排他實(shí)施許可中，許可方向被許可方以外的第三方許可該專利技術(shù)，被許可方有權(quán)終止合同，并要求支付違約金 元。
4. 在獨(dú)占實(shí)施許可中，許可方自己實(shí)施或許可被許可方以外的第三方實(shí)施該專利技術(shù)，被許可方有權(quán)要求許可方停止這種實(shí)施與許可行為，也有權(quán)終止本合同，并要求許可方支付違約金 元。
對(duì)被許可方：
1. 被許可方拒付使用費(fèi)的，許可方有權(quán)解除合同，要求返還全部技術(shù)資料，并要求賠償其實(shí)際損失，并支付違約金 元。
2. 被許可方延期支付使用費(fèi)的，每逾期 （具體時(shí)間）要支付給許可方違約金 元；逾期超過 （具體時(shí)間），許可方有權(quán)終止合同，并要求支付違約金 元。
3. 被許可方違反合同規(guī)定，擴(kuò)大對(duì)被許可技術(shù)的許可范圍，許可方有權(quán)要求被許可方停止侵害行為，并賠償損失，支付違約金 元；并有權(quán)終止合同。
4. 被許可方違反合同的保密義務(wù)，致使許可方的技術(shù)秘密泄露，許可方有權(quán)要求被許可方立即停止違約行為，并支付違約金 元。
第十一條 專利申請(qǐng)被駁回的責(zé)任
1. 對(duì)許可方不是該專利申請(qǐng)的合法申請(qǐng)人，或因未充分公開請(qǐng)求保護(hù)的申請(qǐng)主題的專利申請(qǐng)被專利局駁回，許可方應(yīng)向被許可方返還全部或部分使用費(fèi)。
2. 對(duì)許可方侵害他人專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)的，專利申請(qǐng)被專利局駁回，未給被許可方造成損失的，許可方應(yīng)向被許可方返還全部使用費(fèi)。
已經(jīng)給被許可方造成損失的，除返還使用費(fèi)外，許可方還應(yīng)賠償被許可方的損失，金額為 元。
3. 因其他原因，該專利申請(qǐng)被駁回的，一般不返還使用費(fèi)。若給被許可方造成較大損失的，可視情況約定給予賠償。
4. 還可以對(duì)其他情況給予約定。
第十二條 不可抗力 2. 發(fā)生不可抗力事件在（合理時(shí)間）內(nèi)，合同延期履行。
3. 發(fā)生不可抗力事件在 情況下，合同只能履行某一部分（具體條款）。
4. 發(fā)生不可抗力事件，持續(xù)時(shí)間超過 （具體時(shí)間），本合同即告終止。
第十三條 稅 費(fèi)
1. 對(duì)許可方和被許可方均為中國(guó)公民或法人的，本合同所涉及的使用費(fèi)應(yīng)納的稅，依中華人民共和國(guó)稅法，由許可方納稅。
2. 對(duì)許可方是境外居民或單位的，按中華人民共和國(guó)稅法及《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》由許可方納稅。
3. 對(duì)許可方是中國(guó)的公民或法人，而被許可方是境外單位或個(gè)人的，則按對(duì)方國(guó)家或地區(qū)稅法納稅。
第十四條 爭(zhēng)議的解決辦法
1. 雙方在履行合同中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)按合同條款，友好協(xié)商，自行解決。
2. 雙方不能協(xié)商解決爭(zhēng)議的，提請(qǐng) 專利管理機(jī)關(guān)調(diào)處，對(duì)調(diào)處結(jié)果不服的，向人民法院起訴。
3. 雙方發(fā)生爭(zhēng)議，不能和解的，向人民法院起訴。
4. 雙方發(fā)生爭(zhēng)議，不能和解的，提請(qǐng) 仲裁委員會(huì)仲裁。
注：2、3、4只能選其一。
第十五條 合同的生效、變更與終止
1. 本合同自雙方簽字、蓋章之日起生效，合同的有效期為 年。
2. 該專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)后，自授權(quán)日開始，本合同自行變更為專利實(shí)施許可合同，該專利技術(shù)的使用費(fèi)在本合同涉及的使用費(fèi)基礎(chǔ)上增加 元；
或增加 %
或提成增加 %
或股份增加 %
或增加 倍。
3. 該專利申請(qǐng)被駁回后，本合同自行變更為普通非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，該技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)在本合同涉及的使用費(fèi)基礎(chǔ)上減少 元；
或減少 %
或提成減少 %
或股份減少 %
或該技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)等同于本合同使用費(fèi)。
4. （對(duì)獨(dú)占實(shí)施許可合同）被許可方無正當(dāng)理由不實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的，在合同生效日后 （時(shí)間），本合同自行變更為普通許可合同。
5. 在本合同其他條款中規(guī)定的合同終止情況以外，許可方應(yīng)維持專利申請(qǐng)權(quán)的有效性，若因許可方過失而造成專利申請(qǐng)權(quán)終止的，本合同即告終止。
6. 由于被許可方的原因，致使本合同不能正常履行的，本合同即告終止，或雙方另行約定變更本合同的有關(guān)條款。
第十六條 其 他
許可方名稱
地址
代表人
被許可方名稱
地址
代表人
合同備案號(hào)
簽定地點(diǎn)
簽定日期 年 月 日
有效期限至 年 月 日
中華人民共和國(guó)專利局監(jiān)制
前言(鑒于條款)
第一條 名詞和術(shù)語(定義條款)
第二條 專利申請(qǐng)技術(shù)許可的方式與范圍
第三條 專利申請(qǐng)技術(shù)的技術(shù)內(nèi)容
第四條 技術(shù)資料的交付
第五條 使用費(fèi)及支付方式
第六條 驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)與方法
第七條 對(duì)技術(shù)秘密的保密事項(xiàng)
第八條 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)(本條可簽從合同)
第九條 后續(xù)改進(jìn)的提供與分享
第十條 違約及索賠
第十一條 專利申請(qǐng)被駁回的責(zé)任
第十二條 不可抗力
第十三條 稅費(fèi)
第十四條 爭(zhēng)議的解決辦法
第十五條 合同的生效、變更與終止
第十六條 其他
許可方簽章 被許可方簽章
許可方法人代表簽章被許可方法人代表簽章
年月日 年月日
許可方
名稱(或姓名)
(簽章)
法人代表
(簽章)
委托人
(簽章)
聯(lián)系人
(簽章)
住 所
(通訊地址)
電 話
電 掛
開戶銀行
帳 號(hào)
郵編
被許可方
名稱(或姓名)
(簽章)
法人代表
(簽章)
委托人
(簽章)
聯(lián)系人
(簽章)
住 所
(通訊地址)
電 話
電 掛
開戶銀行
帳 號(hào)
郵編
中介方
單位名稱
(公章)
年月日
法人代表
(簽章)
委托人
(簽章)
聯(lián)系人
(簽章)
住 所
(通訊地址)
電 話
電 掛
開戶銀行
帳 號(hào)
郵編
印花稅票粘貼處
登記機(jī)關(guān)審查登記欄：
技術(shù)合同登記機(jī)關(guān)(專用章)
經(jīng)辦人：
(簽章)
年 月 日
專 利 申 請(qǐng) 技 術(shù) 實(shí) 施 許 可 合 同 簽 定 指 南
中華人民共和國(guó)專利局制
前言(鑒于條款)
--鑒于許可方(姓名或名稱 注：必須與所許可的專利申請(qǐng)的法律文件相一致)擁有(專利申請(qǐng)名稱 注：必須與專利申請(qǐng)法律文件相一致)專利申請(qǐng)，該專利申請(qǐng)為(職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造)，專利申請(qǐng)?zhí)枮?九位)，公開號(hào)為(八位包括最后一位字母)，申請(qǐng)日為_____年_____月_____日。并擁有實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)所涉及的技術(shù)秘密及工藝;
--鑒于被許可方(姓名或名稱)屬于_____領(lǐng)域的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人等，擁有廠房_____，_____設(shè)備，人員_____及其它條件，并對(duì)許可方的專利申請(qǐng)技術(shù)有所了解，希望獲得許可而實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)(及所涉及的技術(shù)秘密、工藝等);
--鑒于許可方同意向被許可方授予所請(qǐng)求的許可。
雙方一致同意簽定本合同。
第一條 名詞和術(shù)語(定義條款)
本條所涉及的名詞和術(shù)語均為簽訂合同時(shí)出現(xiàn)的需要定義的名詞和術(shù)語。如：
專利申請(qǐng)技術(shù)--本合同中所指的專利申請(qǐng)技術(shù)是許可方許可被許可方實(shí)施的由中國(guó)專利局受理的發(fā)明專利申請(qǐng)(或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng))，專利申請(qǐng)?zhí)枺篲____，發(fā)明創(chuàng)造名稱：_____。
技術(shù)秘密(know-how)--指實(shí)施本合同專利申請(qǐng)所必須的、在工業(yè)化生產(chǎn)中有助于該技術(shù)的最佳利用，能夠達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的、沒有進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)。
其它技術(shù)--指許可方擁有的與實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)有關(guān)的未申請(qǐng)專利的或已宣布專利無效的或已放棄專利權(quán)、已過期的專利或已申請(qǐng)未被批準(zhǔn)、已視為撤回的專利申請(qǐng)的技術(shù)。
技術(shù)資料--指全部專利申請(qǐng)文件和與實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)有關(guān)的設(shè)計(jì)圖紙、工藝圖紙、工藝配方、工藝流程及制造合同產(chǎn)品所需的工裝、設(shè)備清單等技術(shù)資料。
合同產(chǎn)品--指被許可方使用本合同提供的被許可技術(shù)制造的產(chǎn)品，其產(chǎn)品名稱為：_____。
技術(shù)服務(wù)--指許可方為被許可方實(shí)施合同提供的技術(shù)所進(jìn)行的服務(wù)，包括傳授技術(shù)與培訓(xùn)人員。
銷售額--指被許可方銷售合同產(chǎn)品的總金額。
凈銷售額--指銷售額減去包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、稅金、廣告費(fèi)、商業(yè)折扣。
純利潤(rùn)--指合同產(chǎn)品銷售后，總銷售額減去成本、稅金后的利潤(rùn)額。
改進(jìn)技術(shù)--指在許可方許可被許可方實(shí)施的技術(shù)基礎(chǔ)上改進(jìn)的技術(shù)。
普通實(shí)施許可--指許可方許可被許可方在合同約定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)。
排他實(shí)施許可--指許可方許可被許可方在合同規(guī)定的期限、地區(qū)、技術(shù)范圍內(nèi)實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)的權(quán)利，但不得再許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)。
獨(dú)占實(shí)施許可--指許可方許可被許可方在合同規(guī)定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)，許可方和任何被許可方以外的單位或個(gè)人都不得實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)。
等等。
第二條 專利申請(qǐng)技術(shù)許可的方式與范圍
該專利申請(qǐng)技術(shù)的許可方式是獨(dú)占許可(排他許可、普通許可等);
該專利申請(qǐng)技術(shù)的許可范圍是在某地區(qū)或某技術(shù)領(lǐng)域制造(使用、銷售)其專利申請(qǐng)的產(chǎn)品;(或者)使用其專利申請(qǐng)方法以及使用、銷售依照該專利申請(qǐng)方法直接獲得的產(chǎn)品;(或者)進(jìn)口其專利申請(qǐng)產(chǎn)品(或者)進(jìn)口依照其專利申請(qǐng)方法直接獲得的產(chǎn)品。
第三條 專利申請(qǐng)技術(shù)的技術(shù)內(nèi)容
許可方向被許可方提供專利申請(qǐng)?zhí)枮開____，專利申請(qǐng)名稱為_____的全部專利申請(qǐng)文件(見附件1)，同時(shí)提供為實(shí)施該專利申請(qǐng)而必須的工藝流程文件(見附件2)，提供設(shè)備清單(或直接提供設(shè)備)用于制造該專利申請(qǐng)產(chǎn)品(見附件3)，并提供實(shí)施該專利申請(qǐng)所涉及的技術(shù)秘密(見附件4)及其它技術(shù)(見附件5)。
第四條 技術(shù)資料的交付
1. 技術(shù)資料的交付時(shí)間--合同生效后，許可方(中介方)收到被許可方支付的使用費(fèi)(入門費(fèi))(￥、$_____萬元)后的_____日內(nèi)，許可方向被許可方交付合同第三條所述的全部資料，即附件(1-5)中所示的全部資料。合同生效后，_____日內(nèi)，許可方向被許可方交付合同第三條所述的全部(或部分)技術(shù)資料，即附件(1-4)中所示的全部資料。?！?. 技術(shù)資料的交付方式和地點(diǎn)--許可方將全部技術(shù)資料以面交、掛號(hào)郵寄或空運(yùn)等方式遞交給被許可方，并將資料清單以面交、郵寄或傳真方式遞交給被許可方，將空運(yùn)單以面交、郵寄方式遞交給被許可方。
技術(shù)資料交付地點(diǎn)為被許可方所在地或雙方約定的地點(diǎn)。
第五條 使用費(fèi)及支付方式
1. 本合同涉及的使用費(fèi)為(￥、$)_____元，采用一次總付方式，合同生效之日起_____日內(nèi)，被許可方將使用費(fèi)全部匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式交付給許可方。
2. 本合同涉及的專利權(quán)的使用費(fèi)為(￥、$)_____元，采用分期付款方式，合同生效后， 日內(nèi)，被許可方即支付使用費(fèi)的_____% 即(￥、$)_____元給許可方，待許可方指導(dǎo)被許可方生產(chǎn)出合格樣機(jī)_____臺(tái)后_____日后再支付_____% 即(￥、$)_____元。直至全部付清。被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。
3. 使用費(fèi)總額(￥、$)_____元，采用分期付款方式
合同生效日支付(￥、$)_____元
自合同生效日起_____個(gè)月內(nèi)支付(￥、$)_____元
_____個(gè)月內(nèi)再支付(￥、$)_____元
最后于_____日內(nèi)支付(￥、$)_____元，直至全部付清。
被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。
4. 該專利申請(qǐng)使用費(fèi)由入門費(fèi)和銷售額提成二部分組成。
合同生效日支付入門費(fèi)(￥、$)_____元
銷售額提成為 %(一般3-5%)，每_____個(gè)月(或每半年、每年底)結(jié)算一次。
被許可方將使用費(fèi)按上述期限匯至許可方帳號(hào)，或以現(xiàn)金方式支付給許可方。
5. 該專利申請(qǐng)使用費(fèi)由入門費(fèi)和利潤(rùn)提成二部分組成(提成及支付方式同4)。
6. 該專利申請(qǐng)使用費(fèi)以專利技術(shù)入股方式計(jì)算，被許可方與許可方共同出資(￥、$)_____萬元聯(lián)合制造該合同產(chǎn)品，許可方以專利技術(shù)入股股份占總投資的_____ %，(一般不超過20%)第 年分紅制，分配利潤(rùn)。
支付方式采用銀行轉(zhuǎn)帳(托收、現(xiàn)金總付等)?，F(xiàn)金總付地點(diǎn)一般為合同簽約地。
7. 在4、5、6情況下許可方有權(quán)查閱被許可方實(shí)施合同技術(shù)的有關(guān)帳目。
第六條 驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)與方法
1. 被許可方在許可方指導(dǎo)下，生產(chǎn)完成合同產(chǎn)品_____個(gè)(件、噸等單位量詞)須達(dá)到許可方所提供的各項(xiàng)技術(shù)性能及質(zhì)量指標(biāo)(具體指標(biāo)參數(shù)見附件6)并符合國(guó)際_____ 標(biāo)準(zhǔn)，_____ 國(guó)家_____標(biāo)準(zhǔn)，_____行業(yè)_____ 標(biāo)準(zhǔn)。
2. 驗(yàn)收合同產(chǎn)品。由被許可方委托國(guó)家(或某一級(jí))檢測(cè)部門進(jìn)行，或由被許可方組織驗(yàn)收，許可方參加，并給予積極配合，所需費(fèi)用由被許可方承擔(dān)。
3. 如因許可方的技術(shù)缺陷，造成驗(yàn)收不合格的，許可方應(yīng)負(fù)責(zé)提出措施，消除缺陷。
第二次驗(yàn)收仍不合格，許可方?jīng)]有能力消除缺陷的，被許可方有權(quán)終止合同，許可方返還使用費(fèi)，并賠償被許可方的部分損失。
4. 如因被許可方責(zé)任使合同產(chǎn)品驗(yàn)收不合格的，許可方應(yīng)協(xié)助被許可方，進(jìn)行補(bǔ)救，經(jīng)再次驗(yàn)收仍不合格，被許可方無力實(shí)施該合同技術(shù)的，許可方有權(quán)終止合同，且不返還使用費(fèi)。
5. 合同產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)收合格后，雙方應(yīng)簽署驗(yàn)收合格報(bào)告。
第七條 對(duì)技術(shù)秘密的保密事項(xiàng)
1. 被許可方不僅在合同有效期內(nèi)而且在有效期后的任何時(shí)候都不得將技術(shù)秘密(見附件4)泄露給本合同當(dāng)事雙方(及分許可方)以外的任何第三方。
2. 被許可方具體接觸該技術(shù)秘密的人員都要同被許可方的法人代表簽訂保密協(xié)議，保證不違反上款要求。
3. 被許可方應(yīng)將附件4妥善保存(如放在保險(xiǎn)箱里)。
4. 被許可方不得私自復(fù)制附件4，合同執(zhí)行完畢，或因故終止、變更，被許可方均須把附件4退給許可方。
5. 以上各款適用于該專利申請(qǐng)被駁回和被視為撤回。
第八條 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)(本條可簽從合同)
1. 許可方在合同生效后_____日內(nèi)負(fù)責(zé)向被許可方傳授合同技術(shù)，并解答被許可方提出的有關(guān)實(shí)施合同技術(shù)的問題。
2. 許可方在被許可方實(shí)施該專利申請(qǐng)技術(shù)時(shí)，要派出合格的技術(shù)人員到被許可方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)被許可方的具體工作人員。
被許可方接受許可方培訓(xùn)的人員應(yīng)符合許可方提出的合理要求。(確定被培訓(xùn)人員標(biāo)準(zhǔn))
3. 被許可方可派出人員到許可方接受培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。
4. 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)的質(zhì)量，應(yīng)以被培訓(xùn)人員能夠掌握該技術(shù)為準(zhǔn)。(確定具體標(biāo)準(zhǔn))
5. 技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)所發(fā)生的一切費(fèi)用，如差旅費(fèi)，伙食費(fèi)等均由被許可方承擔(dān)。
6. 許可方完成技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)后，經(jīng)雙方驗(yàn)收合格共同簽署驗(yàn)收證明文件。
第九條 后續(xù)改進(jìn)的提供與分享
1. 在合同有效期內(nèi)，任何一方對(duì)合同技術(shù)所作的改進(jìn)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。
2. 有實(shí)質(zhì)性的重大改進(jìn)和發(fā)展，申請(qǐng)專利的權(quán)利由合同雙方當(dāng)事人約定。沒有約定的，其申請(qǐng)專利的權(quán)利歸改進(jìn)方，對(duì)方有優(yōu)先、優(yōu)價(jià)被許可，或者免費(fèi)使用該技術(shù)的權(quán)利。
3. 屬原有基礎(chǔ)上的較小的改進(jìn)，雙方免費(fèi)互相提供使用。
4. 對(duì)改進(jìn)的技術(shù)還未申請(qǐng)專利時(shí)，另一方對(duì)改進(jìn)技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)許可不得向他人披露、許可或轉(zhuǎn)讓該改進(jìn)技術(shù)。
5. 屬雙方共同作出的重大改進(jìn)，申請(qǐng)專利的權(quán)利歸雙方共有，另有約定除外。
第十條 違約及索賠
對(duì)許可方：
1. 許可方拒不提供合同所規(guī)定的技術(shù)資料、技術(shù)服務(wù)及培訓(xùn)，被許可方有權(quán)解除合同，要求許可方返還使用費(fèi)，并支付違約金_____元。
2. 許可方無正當(dāng)理由逾期向被許可方交付技術(shù)資料，提供技術(shù)服務(wù)與培訓(xùn)的，每逾期一周，應(yīng)向被許可方支付違約金_____元，逾期超過_____(具體時(shí)間)，被許可方有權(quán)終止合同，并要求返還使用費(fèi)。
3. 在排他實(shí)施許可中，許可方向被許可方以外的第三方許可該專利技術(shù)，被許可方有權(quán)終止合同，并要求支付違約金_____元。
4. 在獨(dú)占實(shí)施許可中，許可方自己實(shí)施或許可被許可方以外的第三方實(shí)施該專利技術(shù)，被許可方有權(quán)要求許可方停止這種實(shí)施與許可行為，也有權(quán)終止本合同，并要求許可方支付違約金 元。
對(duì)被許可方：
1. 被許可方拒付使用費(fèi)的，許可方有權(quán)解除合同，要求返還全部技術(shù)資料，并要求賠償其實(shí)際損失，并支付違約金_____ 元。
2. 被許可方延期支付使用費(fèi)的，每逾期_____(具體時(shí)間)要支付給許可方違約金_____元;逾期超過_____(具體時(shí)間)，許可方有權(quán)終止合同，并要求支付違約金_____元。
3. 被許可方違反合同規(guī)定，擴(kuò)大對(duì)被許可技術(shù)的許可范圍，許可方有權(quán)要求被許可方停止侵害行為，并賠償損失，支付違約金_____元;并有權(quán)終止合同。
4. 被許可方違反合同的保密義務(wù)，致使許可方的技術(shù)秘密泄露，許可方有權(quán)要求被許可方立即停止違約行為，并支付違約金_____元。
第十一條 專利申請(qǐng)被駁回的責(zé)任
1. 對(duì)許可方不是該專利申請(qǐng)的合法申請(qǐng)人，或因未充分公開請(qǐng)求保護(hù)的申請(qǐng)主題的專利申請(qǐng)被專利局駁回，許可方應(yīng)向被許可方返還全部或部分使用費(fèi)。
2. 對(duì)許可方侵害他人專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)的，專利申請(qǐng)被專利局駁回，未給被許可方造成損失的，許可方應(yīng)向被許可方返還全部使用費(fèi)。
已經(jīng)給被許可方造成損失的，除返還使用費(fèi)外，許可方還應(yīng)賠償被許可方的損失，金額為_____元。
3. 因其他原因，該專利申請(qǐng)被駁回的，一般不返還使用費(fèi)。若給被許可方造成較大損失的，可視情況約定給予賠償。
4. 還可以對(duì)其他情況給予約定。
第十二條 不可抗力
1. 發(fā)生不以雙方意志為轉(zhuǎn)移的不可抗力事件(如火災(zāi)、水災(zāi)、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等)妨礙履行本合同義務(wù)時(shí)，雙方當(dāng)事人應(yīng)做到：1)采取適當(dāng)措施減輕損失。2)及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人。3)在(某種事件)期間，出具合同不能履行的證明。