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1影響病區(qū)護(hù)理安全因素
1.1護(hù)理人員自身因素
1.1.1不落實(shí)規(guī)章制度和操作規(guī)程歷年來(lái)，護(hù)理事故發(fā)生率最高的一類是由于不落實(shí)規(guī)章制度造成的［2］，表現(xiàn)為責(zé)任心不強(qiáng)，違反制度或操作規(guī)程，上班不堅(jiān)守崗位、脫崗、睡覺、。
1.1.2忽視病人的需求缺乏應(yīng)有的同情心對(duì)病人不能做細(xì)致的解釋工作，對(duì)病情復(fù)雜或危重病人的病情交代不清，對(duì)所反映的病情不予重視，甚至無(wú)理訓(xùn)斥。忽視了病人心理需求，致使醫(yī)患角色沖突的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
1.1.3護(hù)理人員技術(shù)水平低由于護(hù)士自身不重視學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)，專業(yè)知識(shí)缺乏，經(jīng)驗(yàn)不足或合作能力不高，會(huì)對(duì)患者的安全構(gòu)成威脅。隨著新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的大量引進(jìn)和開發(fā)，護(hù)理工作復(fù)雜程度提高、技術(shù)方面風(fēng)險(xiǎn)加大，影響護(hù)理安全。
1.1.4護(hù)理人員配備不足醫(yī)療效率指標(biāo)的提高，使護(hù)理技術(shù)和基礎(chǔ)護(hù)理工作量成倍增長(zhǎng)［3］。臨床護(hù)理員長(zhǎng)期缺編，達(dá)不到衛(wèi)生部有關(guān)規(guī)定要求的床護(hù)比例，臨床護(hù)士經(jīng)常處于高度緊張、超負(fù)荷勞動(dòng)的疲憊狀態(tài)［4］。
1.1.5護(hù)理人才流失近年來(lái)由于各種原因?qū)е伦o(hù)理人才大量流失，培養(yǎng)一名有較好業(yè)務(wù)素質(zhì)的護(hù)士需要3年，新護(hù)士邊培訓(xùn)邊上崗，培養(yǎng)的速度跟不上護(hù)理人才流失的速度。護(hù)理隊(duì)伍成分的快速更新，使護(hù)士業(yè)務(wù)能力下降，增加了護(hù)理安全的隱患。
1.1.6缺乏法制觀念忽視護(hù)理記錄中的法律問(wèn)題在護(hù)理工作中常可發(fā)生因說(shuō)話不嚴(yán)謹(jǐn)而引發(fā)病人及家屬的不滿。對(duì)臨床工作原始記錄不重視，病情變化觀察記錄不及時(shí)，甚至偽造生命體征記錄，對(duì)工作中的失誤可能引發(fā)護(hù)理糾紛的嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足，缺乏自我保護(hù)意識(shí)，使護(hù)理記錄存在隱患。
1.1.7未經(jīng)醫(yī)囑執(zhí)行治療超越護(hù)士職業(yè)權(quán)限［5］醫(yī)囑是護(hù)理人員對(duì)患者實(shí)施治療、護(hù)理的法律依據(jù)。護(hù)理人員沒(méi)有權(quán)力更改、拖延或拒絕執(zhí)行醫(yī)囑，更沒(méi)有權(quán)利擅自為患者提供藥物治療。臨床護(hù)理工作中，常有護(hù)士憑經(jīng)驗(yàn)、靠感覺，不自覺地超出職業(yè)權(quán)限的現(xiàn)象。如在非搶救情況下執(zhí)行口頭醫(yī)囑。
1.2基礎(chǔ)設(shè)施不完善病床無(wú)護(hù)欄、無(wú)搖床、輸液架升降失控，水管電線老化，插座不牢，衛(wèi)生間無(wú)掛鉤、地面潮濕，損壞的搖床、輪椅，沒(méi)有及時(shí)修理，也沒(méi)有醒目的標(biāo)志。
1.3護(hù)理管理因素
1.3.1護(hù)理管理人員缺乏科學(xué)的管理方法對(duì)護(hù)理人員缺乏有效的職業(yè)道德教育規(guī)章制度不健全，約束力不強(qiáng)，缺乏逐級(jí)管理、監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)［6］。
1.3.2護(hù)理管理人員對(duì)影響病人的不安全因素缺乏預(yù)見性未采取措施或措施不及時(shí)［7］。
1.3.3管理不規(guī)范，質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制不健全，措施不力物品、藥品放置混亂，位置不固定。內(nèi)服藥和外用藥標(biāo)簽不明，無(wú)菌物品和污染物品混放，消毒不嚴(yán)密所致院內(nèi)感染［8］。
1.4住院患者因素住院患者應(yīng)當(dāng)自覺遵守醫(yī)院的規(guī)章制度，配合醫(yī)務(wù)人員的管理，但有的住院患者對(duì)醫(yī)院規(guī)章制度不遵守、不配合，如私自離院外出，或者請(qǐng)假不能按時(shí)返回，一旦發(fā)生意外將引起法律糾紛。
2護(hù)理安全管理對(duì)策
2.1嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和技術(shù)操作常規(guī)護(hù)理操作規(guī)程和護(hù)理規(guī)章制度都是長(zhǎng)期臨床工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，甚至是用患者的生命和血的教訓(xùn)換來(lái)的，每個(gè)護(hù)理環(huán)節(jié)都必須遵循操作規(guī)程，稍有大意都可鑄成大錯(cuò)，甚至危及患者生命［9］，也給護(hù)士帶來(lái)終身遺憾。因此護(hù)理工作者一定要加強(qiáng)責(zé)任心，要有職業(yè)責(zé)任感，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程。加強(qiáng)基本功訓(xùn)練，力求做到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化［10］。
2.2加強(qiáng)職業(yè)道德教育把愛崗敬業(yè)精神貫徹到護(hù)理工作的每個(gè)環(huán)節(jié)中去。
2.3加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)提高護(hù)理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)是護(hù)理安全的重要方面［11］，應(yīng)向全科室護(hù)理人員提供繼續(xù)教育的機(jī)會(huì)，使她們了解和掌握新技術(shù)新設(shè)備的使用，并掌握最新的護(hù)理標(biāo)準(zhǔn)和要求。
2.4建立合理的護(hù)患比例合理配備使用人力資源應(yīng)該從患者利益考慮，配置適宜的護(hù)理人員的數(shù)量。護(hù)士長(zhǎng)應(yīng)該根據(jù)護(hù)士的才能、資歷，安排適合其能力的工作，提供良好的工作環(huán)境。防止因疲勞過(guò)度或操作環(huán)境不良造成差錯(cuò)事故的發(fā)生［12］。
2.5穩(wěn)定護(hù)理隊(duì)伍減少護(hù)理人才流失穩(wěn)定隊(duì)伍是目前護(hù)理隊(duì)伍建設(shè)的重點(diǎn)，護(hù)理人才的大量流失應(yīng)引起醫(yī)院管理層的重視，如何留住護(hù)理骨干是一個(gè)迫在眉睫的問(wèn)題。
2.6加強(qiáng)語(yǔ)言修養(yǎng)重視護(hù)理記錄中的法律問(wèn)題護(hù)理人員應(yīng)使用保護(hù)性語(yǔ)言，避免用刺激性語(yǔ)言，自覺地運(yùn)用語(yǔ)言去護(hù)理和愉悅病人的心靈。重視現(xiàn)階段護(hù)理記錄中存在的問(wèn)題，規(guī)范護(hù)理文書記錄，認(rèn)真執(zhí)行護(hù)理記錄中的“十字原則”，即客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，提高認(rèn)識(shí)，分層次進(jìn)行護(hù)理記錄的法學(xué)化培訓(xùn)，避免護(hù)理記錄中的主觀推斷［3］。
2.7提高護(hù)理人員的法律意識(shí)護(hù)理人員應(yīng)學(xué)習(xí)有關(guān)法律規(guī)定，明確職責(zé)，既保護(hù)自己也有益于他人。可以定期開設(shè)一些法律知識(shí)班，培訓(xùn)時(shí)設(shè)案例分析課，讓護(hù)理人員懂法、依法。
2.8完善基礎(chǔ)設(shè)施創(chuàng)造有安全保證的工作環(huán)境要樹立安全第一的觀念，陳舊的護(hù)理設(shè)施要更新，損壞的物品要及時(shí)修理，在修理前有醒目的標(biāo)志提醒病人不要使用。護(hù)士要加強(qiáng)對(duì)設(shè)備的管理，使設(shè)備狀態(tài)良好，創(chuàng)造一個(gè)有安全保證的工作環(huán)境［13］。
2.9明確責(zé)任健全各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程實(shí)行護(hù)理部—科護(hù)士長(zhǎng)—病區(qū)護(hù)士長(zhǎng)三級(jí)或護(hù)理部—護(hù)士長(zhǎng)兩級(jí)目標(biāo)管理責(zé)任制，對(duì)各級(jí)護(hù)理人員嚴(yán)格要求，定期與不定期的督促檢查各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的落實(shí)情況。把好環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，確保護(hù)理安全。
2.10堅(jiān)持預(yù)防為主的原則抓好安全管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)［14］安全管理應(yīng)該貫徹預(yù)防為主的理念，因此對(duì)護(hù)理工作中不安全的因素要及時(shí)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并采取措施以杜絕一切事故的發(fā)生。護(hù)理安全管理應(yīng)重點(diǎn)抓5個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)［15］（1）抓關(guān)鍵病人：急重癥病人、疑難病人、手術(shù)病人、接受特殊治療病人；（2）抓關(guān)鍵制度：值班交接班制度、查對(duì)制度、消毒隔離制度、分級(jí)護(hù)理制度；（3）抓關(guān)鍵時(shí)間：節(jié)假日、雙休日、中午班、夜班、人員少工作忙、交接班時(shí)；（4）抓關(guān)鍵人員：護(hù)士長(zhǎng)、技術(shù)骨干、新上崗護(hù)士、進(jìn)修實(shí)習(xí)人員；（5）抓關(guān)鍵部門：手術(shù)室、監(jiān)護(hù)室、產(chǎn)房、消毒供應(yīng)中心。
2.11加強(qiáng)院內(nèi)感染管理認(rèn)真貫徹執(zhí)行《醫(yī)院感染管理規(guī)范》《醫(yī)院消毒技術(shù)規(guī)范》，提倡使用一次性醫(yī)療用品，根據(jù)護(hù)理用品的性能選用正確的消毒的方法。加強(qiáng)院內(nèi)感染監(jiān)控，最大限度的降低醫(yī)院內(nèi)感染率。
2.12加強(qiáng)患者宣教制度建立良好的護(hù)患關(guān)系加強(qiáng)對(duì)住院患者的宣教，讓患者了解住院期間應(yīng)遵守的規(guī)章制度。給患者全面的身心護(hù)理，尊重其人格、尊嚴(yán)、信仰及價(jià)值觀，以良好的護(hù)理作風(fēng)獲得病人的理解和支持，可減少護(hù)理糾紛的發(fā)生。
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1.1一般資料
本文以本院普外科2012年6月~2014年6月收治的擇期行胃、腸或肝膽手術(shù)(腹外疝和闌尾炎)的98例患者為研究對(duì)象,按隨機(jī)數(shù)字表法將其分為對(duì)照組和觀察組,每組49例。其中對(duì)照組男28例,女21例,年齡11~82歲,平均年齡(46.2±11.9)歲；觀察組男26例,女23例,年齡9~80歲,平均年齡(45.7±11.2)歲。兩組一般資料比較差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05),具有可比性。
1.2方法
對(duì)照組給予普外科常規(guī)護(hù)理,觀察組在分析影響普外科護(hù)理安全因素的基礎(chǔ)上實(shí)施針對(duì)性的護(hù)理安全管理,具體方法如下：①增強(qiáng)護(hù)理人員的法律意識(shí),提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)素養(yǎng)。建立并完善護(hù)理質(zhì)量檢查及考核制度,積極查找和分析普外科護(hù)理安全方面存在或潛在的問(wèn)題,制定針對(duì)性的預(yù)防及控制措施。規(guī)范護(hù)理流程,通過(guò)組織學(xué)習(xí)或培訓(xùn)等方式增強(qiáng)護(hù)理人員的法律意識(shí)和法制觀念,使其逐步掌握護(hù)理操作技能,積累豐富的臨床護(hù)理經(jīng)驗(yàn)。②合理配置和利用護(hù)理人力資源。護(hù)理管理人員應(yīng)根據(jù)普外科護(hù)理工作量的變化情況,動(dòng)態(tài)安排護(hù)理人力資源,避免護(hù)士超負(fù)荷工作,提高其護(hù)理質(zhì)量,使其保持良好的精神及心理狀態(tài)。③提供人性化服務(wù)。制定人性化的護(hù)理服務(wù)措施是建立和諧護(hù)患關(guān)系、提高患者護(hù)理滿意度的重要途徑,護(hù)理人員應(yīng)本著“以患者為中心”的服務(wù)宗旨,做到尊重和理解患者,努力維護(hù)患者的合法權(quán)益。同時(shí),在護(hù)理工作中要積極與患者進(jìn)行交流,增進(jìn)相互之間的理解和信任,消除誤會(huì),減少?zèng)_突,避免發(fā)生護(hù)理糾紛。④建立并完善交接班制度。重點(diǎn)做好治療和護(hù)理等環(huán)節(jié)的交接,規(guī)范護(hù)理交接班,努力做到“三清”,明確下一班需重點(diǎn)觀察和護(hù)理的內(nèi)容。
1.3療效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
采用漢密爾頓焦慮量表(HAMA)對(duì)患者經(jīng)護(hù)理后的心理狀況進(jìn)行評(píng)估,評(píng)分>14分表示存在焦慮,評(píng)分7~14分表示可能存在焦慮,評(píng)分<6分表示無(wú)焦慮。在患者出院時(shí)采用本院自制的滿意度調(diào)查表對(duì)普外科護(hù)理安全管理、護(hù)理服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行調(diào)查,分為滿意與不滿意2項(xiàng),問(wèn)卷有效回收率100%。統(tǒng)計(jì)兩組患者在護(hù)理服務(wù)中出現(xiàn)的護(hù)理安全事故。
1.4統(tǒng)計(jì)學(xué)方法
所有數(shù)據(jù)均采用SPSS18.00軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。計(jì)量資料以均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差(x-±s)表示,采用t檢驗(yàn)；計(jì)數(shù)資料采用χ2檢驗(yàn)。P<0.05為差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。
2結(jié)果
2.1兩組患者的護(hù)理滿意度、護(hù)理事故發(fā)生率比較
經(jīng)護(hù)理后,兩組患者的護(hù)理滿意度和護(hù)理事故發(fā)生率比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P<0.05)。
2.2兩組患者經(jīng)護(hù)理后的心理健康狀況
觀察組HAMA評(píng)分>14分的人數(shù)明顯少于對(duì)照組,評(píng)分<6分的患者人數(shù)明顯多于對(duì)照組,差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P<0.05)。
3討論
1.1沒(méi)有認(rèn)真落實(shí)護(hù)理管理制度引發(fā)產(chǎn)科醫(yī)療糾紛的最大原因是制度落實(shí)不到位,導(dǎo)致用藥差錯(cuò)、送錯(cuò)嬰兒和搞錯(cuò)嬰兒性別等事件屢屢發(fā)生。
1.2護(hù)理工作超出專業(yè)范圍和護(hù)理人員配備不足護(hù)士不僅要做好輸液、發(fā)藥和基礎(chǔ)護(hù)理等工作之外,還肩負(fù)對(duì)患者催款、解釋交費(fèi)和電腦錄入醫(yī)囑等工作,這些非專業(yè)性的工作削減了護(hù)士的時(shí)間和精力。另外,許多醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)為了追求經(jīng)濟(jì)效益,造成產(chǎn)房產(chǎn)床和助產(chǎn)士的比例、愛嬰病房床位和護(hù)士的比例都達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的局面。
1.3產(chǎn)科工作本身的風(fēng)險(xiǎn)較高產(chǎn)科住院分娩的人數(shù)明顯增加,但是產(chǎn)科工作人員少。孕產(chǎn)婦情況變化快,發(fā)生的意外情況多,潛伏著不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn),產(chǎn)科發(fā)生意外事件的幾率較高。另外,產(chǎn)婦和家屬對(duì)分娩過(guò)于焦急,容易誤解或者不滿醫(yī)護(hù)人員。
1.4產(chǎn)科護(hù)理工作環(huán)境狹窄固定床位供不應(yīng)求,醫(yī)院通常會(huì)在走廊和房間加床位,使空間變狹窄。在開放的環(huán)境,探望患者的人員較多,而確認(rèn)家屬的專用系統(tǒng)不夠完善。
1.5產(chǎn)科病房人流量大,孕產(chǎn)婦、家屬、醫(yī)護(hù)人員、清潔工、辦理出院和辦理入院的人員等,人流量極大,醫(yī)院在防盜方面還存在隱患。
2預(yù)防措施
2.1建立完善的護(hù)理管理制度,通過(guò)制度來(lái)規(guī)范醫(yī)護(hù)人員的行為,做到獎(jiǎng)罰分明,促使管理人員自覺遵守制度,創(chuàng)造良好的醫(yī)務(wù)氛圍。
2.2普及產(chǎn)前、產(chǎn)時(shí)和產(chǎn)后的健康教育通過(guò)宣傳知識(shí)小冊(cè)、宣傳欄或者上孕教課的方式向孕婦普及相關(guān)的妊娠、分娩的知識(shí),增強(qiáng)孕婦對(duì)分娩的了解,使孕婦積極地配合醫(yī)護(hù)人員把孕期保健的相關(guān)工作做好,使孕婦能早些做好心理準(zhǔn)備。生產(chǎn)時(shí)要提供“一對(duì)一責(zé)任助產(chǎn)”,這樣可以增強(qiáng)孕婦以及孕婦家屬與醫(yī)護(hù)人員的交流,盡量避免發(fā)生產(chǎn)婦和家屬誤解護(hù)理工作的事件。全程陪伴產(chǎn)婦分娩,引導(dǎo)產(chǎn)婦應(yīng)付分娩的不適感,消除產(chǎn)婦對(duì)分娩的恐懼,降低并發(fā)癥的發(fā)生率,保證孕婦和嬰兒的生命安全。加大安全事項(xiàng)教育的力度,嚴(yán)格遵守新生兒交接制度在向產(chǎn)婦及其家屬交代清楚所有安全注意事項(xiàng)之后,再把產(chǎn)婦轉(zhuǎn)入愛嬰?yún)^(qū)。任何人不得隨便抱嬰兒離開產(chǎn)婦,如有人抱嬰兒離開產(chǎn)婦事件發(fā)生,則值班護(hù)士應(yīng)立即到產(chǎn)婦床邊確認(rèn)。產(chǎn)休區(qū)的護(hù)士接產(chǎn)婦和嬰兒進(jìn)愛嬰?yún)^(qū)時(shí)要再三交代相關(guān)的安全注意事項(xiàng),提高產(chǎn)婦和家屬的防備,以避免新生兒被盜事件。
2.3創(chuàng)設(shè)安全的環(huán)境
2.3.1定時(shí)檢查病區(qū)環(huán)境加強(qiáng)對(duì)開放環(huán)境的安全管理,在產(chǎn)科設(shè)立安全門,保持24h都有門衛(wèi)守護(hù)著大門。對(duì)于出入產(chǎn)科的人員要嚴(yán)格地檢查其陪人證,同時(shí),要對(duì)探望的次數(shù)和時(shí)間做出規(guī)定,控制探望的人數(shù),有利于預(yù)防交叉感染。消滅客觀環(huán)境的危險(xiǎn)因素,防范孕產(chǎn)婦跌倒或其他不良事件的發(fā)生。
2.3.2盡量避免加床相關(guān)調(diào)查顯示,每增加1張床位,護(hù)理不良事件的發(fā)生率就會(huì)上升30%。所以,要堅(jiān)持“以產(chǎn)婦和嬰兒為中心”的護(hù)理理念,保證孕產(chǎn)婦和嬰兒的生命安全,不可以盲目的接收孕產(chǎn)婦入院。應(yīng)該建立彈性受孕產(chǎn)婦入院和辦理出院制度,使入院和辦理出院安全有序,盡量避免加床行為,加床問(wèn)題得到解決后,轉(zhuǎn)床的幾率也隨之降低。
2.4合理配置護(hù)理人力根據(jù)護(hù)理人員的工作能力、護(hù)理的工作量和患者的需要對(duì)護(hù)理崗位進(jìn)行合理地配置,采取“一崗多人,一人多崗”的管理模式,如此既避免人力浪費(fèi),又能提高護(hù)理人員的積極性,使孕產(chǎn)婦和嬰兒的生命安全得到保護(hù),提高護(hù)理質(zhì)量和患者的護(hù)理滿意度。
2.5加強(qiáng)對(duì)護(hù)理人員的培訓(xùn)為了提高護(hù)理人員的綜合素質(zhì),對(duì)護(hù)理人員進(jìn)行層級(jí)培訓(xùn)、核心能力培訓(xùn),對(duì)護(hù)理人員展開多種形式的繼續(xù)教育,并實(shí)行定期考核制度,獎(jiǎng)罰分明。加強(qiáng)培訓(xùn)有關(guān)法律法規(guī)知識(shí),樹立護(hù)士的法律意識(shí),使其在護(hù)理工作中貫徹知法、守法、用法的觀念。在護(hù)理工作中嚴(yán)格遵守新生兒查對(duì)制度和辦理出院流程,杜絕抱錯(cuò)嬰兒等事件。加強(qiáng)培訓(xùn)護(hù)理人員的專業(yè)技能,提高其人際溝通能力,提高其綜合素質(zhì),保證護(hù)理安全。
3討論
修正后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》明確了被害人作為刑事案件人的訴訟地位，那么在司法實(shí)踐中如何去保護(hù)被害人的訴訟權(quán)利呢？筆者從公訴案件中被害人發(fā)表意見權(quán)的作用，實(shí)踐中是否應(yīng)當(dāng)賦予公訴案件被害人上訴的權(quán)利？被害人賠償請(qǐng)求權(quán)的實(shí)現(xiàn)與保障等方面，論述了被害人訴訟權(quán)利中的幾個(gè)頗具爭(zhēng)議的。
首先，筆者從被害人對(duì)案件的起因、過(guò)程、后果、性質(zhì)的認(rèn)識(shí)；對(duì)加害行為給自己的身體、財(cái)產(chǎn)、精神等方面造成損害的看法；要求犯罪嫌疑人或被告人予以從重、加重處罰或從輕、減輕、免予處罰的建議等方面，闡述了公訴案件被害人發(fā)表意見權(quán)在訴訟中起到的作用，以及被害人在先例發(fā)表意見權(quán)時(shí)的陳述，應(yīng)當(dāng)做為司法機(jī)關(guān)在案件的定性和量刑中予以考慮或采納的一個(gè)重要情節(jié)。
其次，筆者從被害人在刑事訴訟中是與其相對(duì)應(yīng)的當(dāng)事人（即被告人）同時(shí)存在的，其權(quán)利也應(yīng)該與被告人的權(quán)利對(duì)等；檢察院作為國(guó)家的控訴和監(jiān)督機(jī)關(guān)，可以應(yīng)被害人的請(qǐng)求提出撤訴，但其是否撤訴不受被害人的意見約束；檢察機(jī)關(guān)決定不起訴的案件，被害人可以直接向法院起訴，那么為什么不可以規(guī)定對(duì)檢察機(jī)關(guān)不撤訴的案件，被害人也可以直接向二審法院上訴等方面，論述了實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)賦予公訴案件被害人以上訴的權(quán)利。
最后，筆者又通過(guò)將被告人與犯罪嫌疑人自動(dòng)退臟、主動(dòng)賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)，以及建立被害人補(bǔ)償制度和被害人救濟(jì)等方面對(duì)被害人賠償請(qǐng)求權(quán)的實(shí)現(xiàn)與保障談了一些意見及看法。
總之，保護(hù)被害人的訴訟權(quán)利，是我們工作中的一個(gè)重要課題
關(guān)鍵詞： 被害人
訴訟 權(quán)利 保障
被害人訴訟權(quán)利的問(wèn)題作為刑事訴訟法學(xué)的較為主要的課題之一，近幾年來(lái)越來(lái)越多地得到國(guó)內(nèi)外法學(xué)研究者的關(guān)注。修正后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》首次明確了被害人作為刑事案件當(dāng)事人的訴訟地位，因而在保護(hù)被害人訴訟權(quán)利方面比原來(lái)的刑訴法有了明顯的進(jìn)展，也平息了一些此前關(guān)這方面問(wèn)題的一些爭(zhēng)論。但是，仍有一些問(wèn)題有待進(jìn)一步研究，如被害人賠償請(qǐng)求權(quán)如何實(shí)現(xiàn)與保障的問(wèn)題、公訴案件被害人發(fā)表意見權(quán)的作用問(wèn)題以及究竟應(yīng)否賦予公訴案件被害人以上訴權(quán)的問(wèn)題等等。我想通過(guò)此文就上述問(wèn)題談一些較為粗淺的看法，請(qǐng)指正。
一、公訴案件被害人發(fā)表意見權(quán)的作用
《刑事訴訟法》第139條規(guī)定：“人民檢察院審查案件，應(yīng)詢問(wèn)犯罪嫌疑人，聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見?！钡?60條又規(guī)定：“經(jīng)審判長(zhǎng)許可，公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟人可以對(duì)證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論?！边@兩條規(guī)定說(shuō)明，無(wú)論是在檢察院審查起訴時(shí)，還是在法院開庭審理時(shí)，被害人均享有發(fā)表意見的權(quán)利。至于被害人發(fā)表什么意見，除了和案件無(wú)關(guān)的外，法律無(wú)明文限制，也就是說(shuō)，只要和被審查或被審理的案件有關(guān)、被害人什么意見都可以發(fā)表。我是這樣理解的，這里的“意見”包括：①被害人對(duì)案件的起因、過(guò)程、后果、性質(zhì)等的認(rèn)識(shí)；②對(duì)加害行為給自己的身體、財(cái)產(chǎn)、精神等方面造成損害的看法；③要求犯罪嫌疑人或被告人予以從重、加重處罰或從輕、減輕、免予處罰的建議。也許會(huì)有人提出異議：被害人由于是加害行為的直接受害者，往往會(huì)過(guò)激的要求司法機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人或被告人重處或重判，難道被害人還會(huì)要求對(duì)他們從寬發(fā)落嗎？在司法實(shí)踐中，這種情況是并不鮮見的。如在一些過(guò)失犯罪的案件中（盜竊、詐騙親友財(cái)物，故意傷害親生父母或子女等），被害人都有可能會(huì)要求司法機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人或被告人從寬發(fā)落。這就引出了一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題，即被害人在檢察院審查或法律審理公訴案件時(shí)，如果發(fā)表了對(duì)犯罪嫌疑人或被告人有利的意見（即要求從輕、減輕或免予處罰），檢察院和法院應(yīng)如何對(duì)待？對(duì)此，可能會(huì)有兩種不同的規(guī)定：一種觀點(diǎn)是公訴案件是由檢察機(jī)關(guān)代表國(guó)家行使控訴權(quán)，法院代表國(guó)家行使定量刑權(quán)的，犯罪嫌疑人或被告人既然犯了罪，就理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的懲罰，被害人無(wú)權(quán)進(jìn)行或干涉，因此，檢察院和法院對(duì)被害人要求從寬發(fā)落的意見應(yīng)不予理睬和采納。另一種觀點(diǎn)是被害人在自己的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到犯罪行為侵害時(shí)，在不涉及國(guó)家、集體和公共利益的情況下，有權(quán)要求從寬發(fā)落，檢察院和法院不宜一概拒絕，應(yīng)當(dāng)給予重視并酌情給以考慮。對(duì)于這兩種不同的觀點(diǎn)，我贊同后一種，其理由如下：
①此處的發(fā)表意見權(quán)，既是被害人的一種訴訟權(quán)利，又是被害人的一種實(shí)體處分權(quán)。從公民的人權(quán)角度而言，在民法范圍內(nèi)，當(dāng)一個(gè)人的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到他人侵害時(shí)，他有不予追究或部分追究的權(quán)利，那么在刑法范圍內(nèi)，雖然不能說(shuō)這種權(quán)利他還可以完全行使，但也應(yīng)得到合理的、適當(dāng)?shù)难由?，也就是被害人仍然可以表現(xiàn)不予追究或部分追究。如果武斷地予以剝奪，則會(huì)出現(xiàn)權(quán)利阻斷的現(xiàn)象，無(wú)疑也就限制了公民人權(quán)正常、有效的實(shí)現(xiàn)。
②在這里我們先談一下被害人事后同意的概念，所謂被害人事后同意是指犯罪行為發(fā)生后，被害人對(duì)該行為表示寬恕、認(rèn)可及與犯罪人和解。在我國(guó)的法律和司法解釋中，可以看到被害人事后同意的情況和類似的規(guī)定。如刑事訴訟法第172條規(guī)定：“自訴人在宣告判決前，可以同被告人自行和解或撤回起訴”。這一規(guī)定表明，在自訴案件中，被害人可以因自己的寬恕或同意，使被告人免受刑事處罰。那么，我認(rèn)為，這特定（如僅僅侵犯私人權(quán)益的）公訴案件中，因被害人的寬恕或同意而對(duì)被告人從輕、減輕處罰甚至免予處罰，也應(yīng)得到順理成章 的認(rèn)可。1992年12月11日兩高《關(guān)于辦理盜竊案件具體法律的若干問(wèn)題的解釋》中規(guī)定：“盜竊自己家里的財(cái)物或者近親屬的財(cái)物，一般可不按犯罪處理，對(duì)確有追究刑事責(zé)任必要的，在處理時(shí)也應(yīng)同在社會(huì)上作案有所區(qū)別”。這一規(guī)定也體現(xiàn)了被害人同意，根據(jù)我的理解，此處的“確有追究刑事責(zé)任必要”應(yīng)主要是指被盜近親屬要求或同意追究刑事責(zé)任，也就是說(shuō)，被盜親屬不要求或不同意追究刑事責(zé)任的則不應(yīng)追究。
綜上所述，我認(rèn)為，特定的公訴案件的被害人在行使發(fā)表意見權(quán)時(shí)，如果作出有利于犯罪嫌疑人或被告人的陳述（要求從輕、減輕、免予處罰），檢察院和法院應(yīng)將此意見作為一種重要情節(jié)，在決定是否起訴及如何量刑時(shí)予以考慮或采納，這樣做無(wú)疑是有積極意義的，這里需要說(shuō)明的是，檢察院和法院在決定對(duì)被害人發(fā)表的有利于犯罪嫌疑人或被告人的意見是否予以考慮和采納時(shí)，要注意審查是否具有以下幾個(gè)條件：①必須是只侵犯了被害人私人利益的案件，不涉及國(guó)家、集體和他人的利益；②必須是較輕微的故意犯罪案件或過(guò)失犯罪案件；③發(fā)表意見的被害人必須是具有辨認(rèn)自己行為能力的人（幼年人、精神病患者和醉酒的人發(fā)表的意見無(wú)效）；④被害人必須完全出于自主和自愿（被害人處于欺騙、強(qiáng)制狀態(tài)下受到威脅、恐嚇時(shí)發(fā)表的意見無(wú)效）。
二、是否應(yīng)當(dāng)賦予公訴案件被害人上訴的權(quán)利
在司法界，關(guān)于是否賦予公訴案件被害人上訴權(quán)的問(wèn)題爭(zhēng)論的較為激烈。一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)賦予，其理由是：①被害人是犯罪行為的直接受者，最了解案情，賦予其上訴權(quán)有利于糾正法院錯(cuò)誤的判決；②被害人與案件處理結(jié)果有直接利害關(guān)系，賦予其上訴權(quán)有利于保護(hù)其合法權(quán)益；④檢察院行使控訴職能的立足點(diǎn)在于維護(hù)國(guó)家、集體的整體利益和公民個(gè)人的合法權(quán)益，個(gè)人利益與整體利益并不總是一致的，加上其他因素的影響，檢察院不控訴的行為不一定能充分代表被害人的利益和意志，所以應(yīng)賦予其上訴權(quán)；④賦予被害人上訴權(quán)，可以多一條發(fā)現(xiàn)并糾正一審判決錯(cuò)誤的途徑。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)賦予，其理由是：①檢察院代表國(guó)家控訴罪犯罪，履行法律監(jiān)督職能，如果發(fā)現(xiàn)一審判決錯(cuò)誤，會(huì)依法抗訴，這本身也代表了被害人的權(quán)益和意志，因此無(wú)需賦予其上訴權(quán)；②如果賦予被害人上訴權(quán)，會(huì)影響訴訟機(jī)制的合理、均衡，不利于刑事訴訟目的順利實(shí)現(xiàn)；③被害人對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)和態(tài)度難免有過(guò)激之處，即使一審判決正確，被害人由于強(qiáng)烈的心理感受和追訴要求，也會(huì)認(rèn)為判決不公，從而提出不必要的上訴，勢(shì)必會(huì)造成上訴案件增多，增加司法機(jī)關(guān)負(fù)擔(dān)；④賦予被害人上訴權(quán)會(huì)使二審案件性質(zhì)不明，忽視公訴案件性質(zhì)，弱化國(guó)家權(quán)利對(duì)訴訟的干預(yù)，是不利于刑事訴訟任務(wù)實(shí)現(xiàn)的。我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法采納了后一種觀點(diǎn)的意見，規(guī)定被害人如不服一審判決，只能請(qǐng)求檢察院控訴，而不能直接上訴。我認(rèn)為：這一規(guī)定是否合理還是很值得商榷的。除了上述前一種觀點(diǎn)中的理由外，我認(rèn)為從以下幾個(gè)方面看，還是應(yīng)當(dāng)賦予公訴案件被害人上訴權(quán)的：①被害人在刑事訴訟中是與其相對(duì)應(yīng)當(dāng)?shù)漠?dāng)事人，即被害人同時(shí)存在的。其權(quán)利也應(yīng)該與被告人的權(quán)利對(duì)等，我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法賦予被告人上訴權(quán)，卻不賦予被害人上訴權(quán)，這與“適用法律一律平等”的原則相悖的；②檢察院作為國(guó)家的控訴和法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，固然可以應(yīng)被害人的請(qǐng)求提出抗訴，但由于其是否抗訴不受被害人意見的約束，所以對(duì)被害人并不是有求必應(yīng)的；③刑事訴訟法第145條規(guī)定，對(duì)檢察機(jī)關(guān)決定不起訴的公訴案件，被害人可以直接向法院起訴，那么，為什么不可以規(guī)定對(duì)檢察院決定不抗訴的公訴案件，被害人也可以直接向二審法院上訴呢？
三、被害人賠償請(qǐng)求權(quán)的實(shí)現(xiàn)與保障
被害人賠償請(qǐng)求權(quán)指的是被害人對(duì)犯罪人的犯罪行為給自己造成的損失和其他損害請(qǐng)求予以賠償?shù)臋?quán)利。所以，真正意義上的賠償應(yīng)當(dāng)既包括物質(zhì)損失的賠償，又包括精神損失的賠償。我國(guó)現(xiàn)行刑法第36條、刑事訴訟法第77條規(guī)定：被害人對(duì)犯罪人的犯罪行為給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，有權(quán)請(qǐng)求民事賠償。刑法、刑事訴訟法對(duì)精神損害可否請(qǐng)求賠償未作規(guī)定。精神損害是一種非財(cái)產(chǎn)損害，就公民個(gè)人而言，主要表現(xiàn)為對(duì)人格尊嚴(yán)的貶低，使威信下降，產(chǎn)生精神上的痛苦、不安，以及在其他方面表現(xiàn)出來(lái)的損害。就單位或法人而言，主要表現(xiàn)為其名稱權(quán)、名譽(yù)權(quán)或榮譽(yù)權(quán)的損害，以及使其良好商譽(yù)、信譽(yù)下降等方面的損害。那么，在刑事訴訟中，精神損害究竟如何賠償呢？因?yàn)楸缓θ擞嘘P(guān)精神損害賠償請(qǐng)求屬于附帶民事訴訟，既然民事訴訟，就應(yīng)適應(yīng)民法的規(guī)定。民法通則第120條明確規(guī)定：“公民的姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)受到侵害的，有權(quán)要求停止侵害，恢復(fù)名譽(yù)，消除，賠禮道歉，并可以要求賠償損失。”“法人的名稱權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)受到侵害的，適用前款規(guī)定。”我認(rèn)為，對(duì)精神損害進(jìn)行賠償應(yīng)當(dāng)有三層意義：①它是一種懲罰性措施。因?yàn)榫駬p害是一種非財(cái)產(chǎn)損害，從其性質(zhì)來(lái)看，一般無(wú)法采取財(cái)產(chǎn)方式予以賠償。但是，既然犯罪人的犯罪行為已經(jīng)侵犯了被害人的民事權(quán)益，則僅僅由其承擔(dān)刑事責(zé)任是不夠的，還應(yīng)由其承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因此，在無(wú)法用加強(qiáng)的多少來(lái)衡量精神損害時(shí)，，采用金錢方式對(duì)犯罪人予以懲罰還是十分必要的。②它是一種補(bǔ)償性措施，雖然精神損害是非財(cái)產(chǎn)損害，但在消除其危害影響時(shí)往往又和一定的經(jīng)濟(jì)利益密切相關(guān)。如民法通則規(guī)定，公民和法人在受到精神損害時(shí)，有權(quán)要求恢復(fù)名譽(yù)，消除影響。但在刑事附帶民事訴訟中，由于被告人失去了人身自由或受其主觀惡性的影響，往往不能或不會(huì)主動(dòng)采取為被害人恢復(fù)名譽(yù)、消除影響的行動(dòng)。因此，可以規(guī)定，在這種情況下，應(yīng)允許被害人采取適當(dāng)?shù)姆绞剑缭趫?bào)紙、電視或電臺(tái)上刊登或播放判決書的有關(guān)，主動(dòng)為自己恢復(fù)名譽(yù)，消除影響，由此需要支付的一些必要費(fèi)用應(yīng)由被告人予以補(bǔ)償。③它是一種撫慰性措施。因?yàn)樵诒缓θ艘驯粴⒑蛞驯恢職埖那闆r下，由于這種結(jié)果的不可逆轉(zhuǎn)性，所以對(duì)其親屬或其本人造成的精神損害是非常大的，對(duì)此，即使被告人完全認(rèn)罪悔過(guò)，也無(wú)法使被害人死而復(fù)生或恢復(fù)俊俏的身體。因此，有必要責(zé)令被告人對(duì)被害人親屬或其本人予以撫慰性賠償。關(guān)于精神損害的賠償標(biāo)準(zhǔn)，在補(bǔ)償性賠償時(shí)較易確定，在懲罰性賠償和撫慰性賠償時(shí)，我認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)犯罪的不同種類、性質(zhì)和情節(jié)，以及對(duì)被害人造成精神損害的大小，像刑罰中的量幅度和通常所說(shuō)的刑格一樣，確定不同的賠償余額幅度，在對(duì)被告人定罪量刑的同時(shí)，作出給付被害人方一定數(shù)額金錢的判決。
在司法實(shí)踐中，由于自訴案件的被告人對(duì)被害人的經(jīng)濟(jì)損失是否賠償和賠償多少直接關(guān)系到被害人是否撤訴和是否與其和解的，因此，自訴案件被害人的經(jīng)濟(jì)損失賠償請(qǐng)求權(quán)更容易得到實(shí)施。而在公訴案件中，一是由于被告人的犯罪行為給被害人造成的經(jīng)濟(jì)損失往往比自訴案件更為巨大；二是由于被告人是否賠償和賠償多少對(duì)其是否會(huì)承擔(dān)或承擔(dān)多少刑事責(zé)任關(guān)系不大；三是由于有些司法人員受舊辦案觀念的影響，往往存在重破案，輕追贓，主懲罰，輕賠償?shù)膬A向。因此，被告人往往不會(huì)積極自動(dòng)地賠償，使公訴案件被害人的經(jīng)濟(jì)損失賠償請(qǐng)求權(quán)很難得到實(shí)現(xiàn)和保障。那么，如何使公訴案件被害人最大可能地獲得賠償呢？我認(rèn)為：在堅(jiān)持過(guò)去好的做法的同時(shí)，采取以下兩個(gè)措施或許是有效的。
第一個(gè)措施，將主動(dòng)退贓，主動(dòng)賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)。其理由是：①犯罪后主動(dòng)退贓、主動(dòng)賠償?shù)奈：π韵鄬?duì)較小，主動(dòng)退贓是指犯罪人通過(guò)非法手段占有他人財(cái)物后，主動(dòng)向他人退還所得贓款、贓物的行為。主動(dòng)賠償是指犯罪人因自己的犯罪行為給他人造成經(jīng)濟(jì)損失后，主動(dòng)以加強(qiáng)方式彌補(bǔ)他人經(jīng)濟(jì)損失的行為。二者都是犯罪人主動(dòng)減輕自己犯罪行為所造成的社會(huì)危害性的積極行為，也都反映出犯罪人犯罪后的悔罪程度，跟那些犯罪后不主動(dòng)退贓、不主動(dòng)賠償或拒不退贓、拒不賠償?shù)姆缸锶讼啾?，其社?huì)危害性因?yàn)榉缸锶说姆e極行為而相應(yīng)有所減輕。②我國(guó)刑法對(duì)犯罪后主動(dòng)采取其他積極行為（如犯罪中止）減輕社會(huì)危害性的犯罪人，已經(jīng)規(guī)定應(yīng)當(dāng)免除或減輕處罰，那么，將主動(dòng)退贓、主動(dòng)賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)，也是符合刑罰的。將主動(dòng)退贓、主動(dòng)賠償規(guī)定為法定從寬情節(jié)，其最直接的積極意義就是可以使公訴案件被害人的經(jīng)濟(jì)損失賠償請(qǐng)求權(quán)更容易得到實(shí)現(xiàn)。因?yàn)閷?duì)犯罪人而言，是否主動(dòng)退贓和主動(dòng)賠償將直接關(guān)系到其該受何種刑罰和刑期多少的問(wèn)題，所以能充分調(diào)動(dòng)其主動(dòng)退賠犯罪所造成的損失，爭(zhēng)取從寬處理的積極性。
第二個(gè)措施，建立被害人補(bǔ)償制度和被害人社會(huì)救濟(jì)制度。被害人補(bǔ)償制度是指當(dāng)被害人無(wú)法通過(guò)刑事附帶民事訴訟取得賠償或賠償不足時(shí)，由國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上予以資助的法律制度。我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，保護(hù)公民的合法權(quán)益，使人民安居樂(lè)業(yè)，對(duì)處于窮困狀態(tài)的人給予必要的援助是精神文明建設(shè)的需要，因此，建立被害人國(guó)家補(bǔ)償制度則更能體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。當(dāng)然，由于我國(guó)還是家，正處于社會(huì)主義初級(jí)階段，國(guó)力有限，而且還擁有十幾億人口，對(duì)被害人的補(bǔ)償完全由國(guó)家包下來(lái)是不現(xiàn)實(shí)的。因此，我認(rèn)為，建立被害人社會(huì)救濟(jì)制度可以作為國(guó)家補(bǔ)償制度的補(bǔ)充和輔助手段。該制度是指當(dāng)被害人無(wú)法通過(guò)訴訟等法定途徑取得賠償或賠償不足時(shí)，由一些社會(huì)公益性組織或慈善機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)上予以資助的制度。鑒于我國(guó)的具體國(guó)情，我認(rèn)為，如果將來(lái)我國(guó)要建立和推行被害人補(bǔ)償制度，可以在補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償金額、補(bǔ)償程序等方面作一些較為嚴(yán)格的限制，一方面可以減輕國(guó)家的負(fù)擔(dān)，另一方面也可以確保那些真正緊迫需要補(bǔ)償?shù)谋缓θ俗罱K受益。
總而言之，被害人訴訟權(quán)利的問(wèn)題是一個(gè)牽涉面很廣，非常復(fù)雜的問(wèn)題，僅將此文作為我的畢業(yè)論文呈交大家，所述觀點(diǎn)錯(cuò)誤恐難避免，懇請(qǐng)批評(píng)指正。
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》
《民事訴訟法》
重慶大學(xué)出版社
趙秉志 《刑事法專論》
中國(guó)方正出版社1998年版
馬克昌
一、高速公路機(jī)電系統(tǒng)的基本組成
高速公路機(jī)電系統(tǒng)由監(jiān)控系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、收費(fèi)系統(tǒng)、供配電系統(tǒng)四個(gè)主要系統(tǒng)組成。
高速公路監(jiān)控系統(tǒng)。監(jiān)控系統(tǒng)以管理層來(lái)劃分，可分為設(shè)備、監(jiān)控站、監(jiān)控總中心和監(jiān)控分中心。外場(chǎng)設(shè)備又可以分為隧道內(nèi)設(shè)施與一般路段設(shè)備。一般路段設(shè)備包括有氣象檢測(cè)器、車輛檢測(cè)器、遙控?cái)z像機(jī)、信息屏等。
高速公路收費(fèi)系統(tǒng)。收費(fèi)系統(tǒng)以管理層來(lái)劃分，可分為收費(fèi)站、收費(fèi)分中心與收費(fèi)總中心。高速公路收費(fèi)站系統(tǒng)可分為收費(fèi)站監(jiān)控室計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、收費(fèi)車道計(jì)算機(jī)控制、視頻監(jiān)控、對(duì)講以及報(bào)警系統(tǒng)等部分。收費(fèi)分、總中心則根據(jù)功能和要求的不同而不同，一般可分為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器與若干個(gè)工作站。目前國(guó)內(nèi)使用的主要還是半自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)則已采用了ETC 等先進(jìn)智能的收費(fèi)系統(tǒng)，這種智能收費(fèi)方式必然成為一種趨勢(shì)。
高速公路通信系統(tǒng)。通信系統(tǒng)主要就是基于高速公路監(jiān)控系統(tǒng)與收費(fèi)系統(tǒng)的建立起來(lái)的，該通信系統(tǒng)主要是由光纖數(shù)字傳輸系統(tǒng)、數(shù)字程控交換機(jī)、光電纜線路工程及通信電源系統(tǒng)等部分構(gòu)成。監(jiān)控系統(tǒng)、收費(fèi)等系統(tǒng)的業(yè)務(wù)基于通信系統(tǒng)而進(jìn)行連接，來(lái)保障高速公路各管理部門之間信息的交流，使高速公路實(shí)現(xiàn)安全、舒適、快捷、高效運(yùn)營(yíng)。
高速公路供配電系統(tǒng)。該系統(tǒng)是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，主要作用就是為各個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行服務(wù)，保證機(jī)電系統(tǒng)安全正常運(yùn)行。一般采用的是集中式供電，一般從發(fā)電廠或者附近地區(qū)的高壓電網(wǎng)引出并送至高速公路自身的變電所，運(yùn)用低壓變壓器來(lái)產(chǎn)生適合系統(tǒng)的供電電壓，最后由低壓配電屏以及輸電線輸送至相關(guān)的用電設(shè)備。
二、高速公路機(jī)電系統(tǒng)機(jī)電設(shè)備的運(yùn)行管理
對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和管理，主要就為了規(guī)范使用與操作方式，包括對(duì)設(shè)備的操作、使用、養(yǎng)護(hù)等，目的就是能保證機(jī)電系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)安全、穩(wěn)定、有效的運(yùn)行，從而提升高速公路機(jī)電系統(tǒng)整體的經(jīng)濟(jì)效益。
樹立系統(tǒng)管理的思想。第一就是在機(jī)電系統(tǒng)工作過(guò)程中進(jìn)行全程管理、監(jiān)控。一般的設(shè)備管理理念，把精力都放在了設(shè)備使用過(guò)程中維修上，而系統(tǒng)管理要求對(duì)則針對(duì)設(shè)備使用前與使用后進(jìn)行系統(tǒng)管理。這樣就比較容易發(fā)現(xiàn)在設(shè)計(jì)制造上的一些缺陷，這種情況靠維修是無(wú)濟(jì)于事的。應(yīng)該把設(shè)備的整個(gè)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)度、使用、維修等全過(guò)程列為管理對(duì)象，以此最大限度的消除故障產(chǎn)生原因。第二點(diǎn)就是要系統(tǒng)化設(shè)備的維修方法與措施。一般在設(shè)備的設(shè)計(jì)階段，就要考慮到設(shè)備具體的使用需要，提高設(shè)備的可靠性與減少設(shè)備維修率。把機(jī)電系統(tǒng)整個(gè)使用周期來(lái)作為一個(gè)整體，并進(jìn)行系統(tǒng)的綜合分析與管理，才能獲得系統(tǒng)的最佳效果，從而形成一系列的完整的設(shè)備管理、維修體系。
對(duì)設(shè)備進(jìn)行安全管理。對(duì)機(jī)電系統(tǒng)安全運(yùn)行造成不利的潛在因素很多，比如施工設(shè)計(jì)的考慮不周全或者是實(shí)際情況與設(shè)計(jì)不相符等因素，將會(huì)大大增加施工建設(shè)的安全隱患，有時(shí)，由于施工方的責(zé)任問(wèn)題以及工程建設(shè)時(shí)的誤操作等因素也會(huì)給機(jī)電系統(tǒng)的安全運(yùn)行留下隱患，絕大部分的機(jī)電系統(tǒng)設(shè)備都是全省乃至全國(guó)聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的，因此，一定要樹立網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)觀念，尤其針對(duì)一些重點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要更加注意其網(wǎng)絡(luò)安全，以減少不必要的不良因素影響，確保系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的安全、可靠運(yùn)行。所以務(wù)必要加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)的日常安全檢查，創(chuàng)建一良好的系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境。
對(duì)系統(tǒng)設(shè)備的更新與改造。高速公路機(jī)電系統(tǒng)是最近幾年來(lái)剛剛發(fā)展起來(lái)的一種新型行業(yè)，由于科技與計(jì)算機(jī)技術(shù)的快速發(fā)展，為提高設(shè)備的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)效益和系統(tǒng)設(shè)備的更新、改造等提供了一個(gè)非常重要的依據(jù)。對(duì)設(shè)備進(jìn)行更新指的是原設(shè)備因效能衰退、技術(shù)老舊或者經(jīng)濟(jì)效益差等原因而不能繼續(xù)使用時(shí)的替換。
現(xiàn)今的技術(shù)發(fā)展非?？?，設(shè)備更新也已經(jīng)不單單指設(shè)備的更換，而是運(yùn)用效能更高、性能更好的先進(jìn)設(shè)備，代替技術(shù)性能與經(jīng)濟(jì)效益跟不上的舊設(shè)備，是一種技術(shù)層次上的更新。設(shè)備改造指的是應(yīng)用科學(xué)技術(shù)，對(duì)現(xiàn)有設(shè)備的結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造，從而改善設(shè)備的技術(shù)性能，以適應(yīng)運(yùn)行管理需求。要注意的是，進(jìn)行設(shè)備更新與改造時(shí)，首先要進(jìn)行技術(shù)論證與可行性研究，并對(duì)設(shè)備的更新與改造方式合理選擇，給出一套切實(shí)可行的實(shí)施方案。
對(duì)機(jī)電系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行可靠性管理。在高速公路機(jī)電系統(tǒng)設(shè)計(jì)期間，大多數(shù)單位都側(cè)重于系統(tǒng)的先進(jìn)性，而對(duì)系統(tǒng)的實(shí)用性卻忽視了，其實(shí)，保證系統(tǒng)的可靠性才是首選指標(biāo)。除此之外，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備與軟件都要留有一定的冗余配置與自我保護(hù)功能。一旦系統(tǒng)發(fā)生癱瘓性故障，即使在很短的時(shí)間里，所造成的影響也是相當(dāng)大的。因此必須采取一系列措施來(lái)保證系統(tǒng)的不間斷運(yùn)行，筆者主要有以下幾種方法：
及時(shí)對(duì)設(shè)備進(jìn)行故障監(jiān)測(cè)。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，自身檢測(cè)系統(tǒng)后會(huì)發(fā)出報(bào)警信號(hào)，監(jiān)控的值班人員或操作人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間啟動(dòng)冗余設(shè)備工作，切換功能保證系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠。
對(duì)于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵服務(wù)器來(lái)說(shuō)，可采用配雙機(jī)備份或鏡像硬盤備份。軟件系統(tǒng)的設(shè)計(jì)要嚴(yán)密，并適當(dāng)容錯(cuò)，抗干擾及安全性強(qiáng)要穩(wěn)定。
要保證后備供電系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。當(dāng)系統(tǒng)遇到停市電時(shí)，后備UPS 系統(tǒng)與自備發(fā)電機(jī)要正常工作，要對(duì)后備電源進(jìn)行定期試機(jī)檢查以便不間斷的提供電源供給。
三、高速公路機(jī)電系統(tǒng)維護(hù)人員的培訓(xùn)管理
高速公路機(jī)電系統(tǒng)維護(hù)管理的重點(diǎn)是該系統(tǒng)的維護(hù)人員，高速公路機(jī)電設(shè)備具有分布廣、故障現(xiàn)象多等特點(diǎn)，并且對(duì)一些故障必須及時(shí)進(jìn)行修復(fù)，否則將造成重大的經(jīng)濟(jì)損失與產(chǎn)生不良的社會(huì)影響，所以，建立一支技術(shù)精湛的維護(hù)隊(duì)伍是非常重要與必要的。
維護(hù)人員要及時(shí)跟進(jìn)系統(tǒng)的建設(shè)。該站的維護(hù)管理人員在機(jī)電設(shè)備建設(shè)期與驗(yàn)收期都應(yīng)及時(shí)做好跟進(jìn)工作。在建設(shè)期間，維護(hù)人員要了解機(jī)電系統(tǒng)的施工線路、防雷接地、隱蔽工程狀況、設(shè)備安裝與調(diào)試技術(shù)等，這將大大增加了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為今后的系統(tǒng)維護(hù)起到非常重要的參考作用。在驗(yàn)收期間，維護(hù)人員要按照合同，嚴(yán)格驗(yàn)收?qǐng)D紙、設(shè)備、標(biāo)簽等，以保證技術(shù)人員掌握了具體的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及功能，并初步掌握整個(gè)系統(tǒng)的布局，為系統(tǒng)的故障維護(hù)奠定良好的基礎(chǔ)。
調(diào)動(dòng)維護(hù)人員的管理積極性。對(duì)管理思想要堅(jiān)持以人為本，充分調(diào)動(dòng)其積極性與創(chuàng)造力，要注意提高維護(hù)人員的管理素質(zhì)，推行設(shè)備的全員管理。主要包括兩個(gè)方面：第一是從縱向來(lái)看，上到單位領(lǐng)導(dǎo)下到技術(shù)人員都要參加到設(shè)備管理工作中。第二是從橫向來(lái)看，將負(fù)責(zé)設(shè)備的使用、維修、采購(gòu)等相關(guān)部門，都組織到設(shè)備的管理中去，并對(duì)其責(zé)任進(jìn)行安排，同時(shí)具有相應(yīng)的權(quán)利。這就使設(shè)備管理理念建立在了職工基礎(chǔ)上，時(shí)刻有人關(guān)注設(shè)備的運(yùn)行。是實(shí)現(xiàn)設(shè)備管理的基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：代位訴訟 代位權(quán) 目的 訴訟標(biāo)的 訴訟地位 強(qiáng)制執(zhí)行法 不足
我國(guó)合同法第73條規(guī)定，因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬于債務(wù)人自身的除外；代位權(quán)的行使以債權(quán)人的債權(quán)為限，債權(quán)人行使代位權(quán)的必要費(fèi)用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。
我國(guó)的這一制度系仿自大陸法系的債權(quán)人代位權(quán)制度。所謂債權(quán)人代位權(quán)，是“指?jìng)鶛?quán)人享有的為保全其債權(quán)，當(dāng)債務(wù)人怠于行使其權(quán)利而危及債權(quán)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)時(shí)，以自己的名義直接行使債務(wù)人權(quán)利的權(quán)利。”[1]債權(quán)人的代位權(quán)制度包括代位訴權(quán)和訴訟外的代位權(quán)，或者僅僅指代位訴權(quán)，在其具體上各國(guó)規(guī)定并不統(tǒng)一。如法國(guó)舊民法上的債權(quán)人代位權(quán)稱為代位訴權(quán)或間接訴權(quán)，只有在訴訟中才能行使，而日本及我國(guó)的債權(quán)人代位權(quán)則包括代位訴權(quán)及訴訟外的代位權(quán)，這一制度設(shè)計(jì)要優(yōu)于單純的代位訴權(quán)，因?yàn)樵V訟外的代位權(quán)給予了債權(quán)人訴訟外的選擇權(quán)，使債權(quán)人可以選擇在訴訟外簡(jiǎn)便節(jié)省地保護(hù)自己的權(quán)益，當(dāng)然該權(quán)利終究需要代位訴權(quán)作為保障。因此，法國(guó)后來(lái)將其修訂為“債權(quán)人得行使債務(wù)人的一切權(quán)利與訴權(quán)”。[2]從我國(guó)合同法的規(guī)定看，我國(guó)規(guī)定的是“代位訴權(quán)”，最高法院稱之為代位權(quán)訴訟制度，即債權(quán)人只能通過(guò)訴訟行使代位權(quán)。代位訴權(quán)包括債權(quán)人以自己的名義對(duì)次債務(wù)人提起訴訟、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行、申請(qǐng)?jiān)V訟保全等一系列訴訟權(quán)利，但不包括債務(wù)人自己提起訴訟時(shí)的訴訟實(shí)施權(quán)，如債務(wù)人不盡力辯論、惡意承諾或放棄訴訟請(qǐng)求時(shí)，債權(quán)人不能取而代之，此外，債權(quán)人代位權(quán)也不包括代位執(zhí)行申請(qǐng)權(quán)（見下述）。
合同法對(duì)債權(quán)人代位訴訟的規(guī)定，突出了對(duì)債權(quán)人的保護(hù)，具有重大積極的意義。學(xué)界有關(guān)這方面的文章已經(jīng)很多，但是司法實(shí)踐對(duì)這一新生事物還比較陌生，有許多和實(shí)踐問(wèn)題有待于進(jìn)一步。筆者在此不揣冒昧，試圖就一些重要問(wèn)題作一簡(jiǎn)單探討，就教于學(xué)界同仁。
一、債權(quán)人代位訴訟制度的目的。
研究代位訴訟制度，必須首先明了設(shè)定該制度的目的。合同法之所以要設(shè)立代位訴訟制度，是因?yàn)閭鶆?wù)人怠于行使對(duì)次債務(wù)人債權(quán)的行為損害了債權(quán)人的利益，為保護(hù)債權(quán)人的利益特賦予債權(quán)人特定的訴權(quán)。按照一般的訴權(quán)理論，行使訴權(quán)的人必須是爭(zhēng)議的關(guān)系的當(dāng)事人，即案件的直接利害關(guān)系人。（是否是直接利害關(guān)系人，首先應(yīng)當(dāng)以原告的訴狀聲明的為準(zhǔn)，因?yàn)樵嫫鹪V時(shí)不能對(duì)案件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，只能從訴狀上判斷當(dāng)事人是否為案件的直接利害關(guān)系人。但法院在訴訟中應(yīng)隨時(shí)予以調(diào)查。）另外，按照債的相對(duì)性原理，債權(quán)債務(wù)只發(fā)生在特定的當(dāng)事人之間，當(dāng)事人不能對(duì)次債務(wù)人主張權(quán)利，次債務(wù)人也不能對(duì)當(dāng)事人主張?jiān)搨鶛?quán)。依據(jù)上述分析，代位權(quán)似乎缺乏理論依據(jù)。但如果拘泥于一般的訴權(quán)理論和傳統(tǒng)的債的相對(duì)性理念，不利于保護(hù)權(quán)利人的利益。案件非直接利害關(guān)系人可以為他人的利益提起訴訟，這已有先例，如遺產(chǎn)管理人和破產(chǎn)清算人雖然不是直接利害關(guān)系人，但可以提起訴訟，再如死者的近親屬為保護(hù)死者的名譽(yù)權(quán)可以提起訴訟。因此，在特定情況下應(yīng)該賦予非直接利害關(guān)系人訴權(quán)，以保護(hù)有關(guān)的權(quán)益。在債務(wù)人怠于行使其債權(quán)損害了債權(quán)人利益的場(chǎng)合，如果不允許債權(quán)人為自己的利益代位訴訟，不僅會(huì)縱容債務(wù)人的惡意行為，使債權(quán)人的利益無(wú)法得到應(yīng)有的保護(hù)，而且久而久之，會(huì)培植不良的市場(chǎng)秩序和商業(yè)道德。其次，債權(quán)人代位權(quán)是債之固有權(quán)，是“以行使他人權(quán)利為內(nèi)容的管理權(quán)”，[3]是債的保全制度的。因此，代位訴訟制度通過(guò)將債務(wù)人的訴權(quán)賦予債權(quán)人來(lái)體現(xiàn)對(duì)債權(quán)人的保護(hù)，保全債權(quán)人的債權(quán)，并限制債務(wù)人的訴權(quán)，讓債務(wù)人承擔(dān)必要費(fèi)用，以示對(duì)債務(wù)人的懲罰。最后，債務(wù)人怠于行使債權(quán)侵害債權(quán)人的利益，違背了誠(chéng)信原則，基于誠(chéng)信原則，應(yīng)當(dāng)給予債權(quán)人必要的救濟(jì)。
從上述，代位訴權(quán)是維持市場(chǎng)秩序的客觀要求，有比較充分的理論依據(jù)。各國(guó)設(shè)立代位訴權(quán)制度的目的也在于賦予債權(quán)人必要的救濟(jì)，以保全其債權(quán)。代位訴訟的司法實(shí)務(wù)應(yīng)當(dāng)從該制度的目的出發(fā)來(lái)操作。當(dāng)然，對(duì)如何保全債權(quán)學(xué)者們可能有不同的看法。筆者認(rèn)為保全債權(quán)應(yīng)當(dāng)真正體現(xiàn)對(duì)債權(quán)的保全，如果債權(quán)人不能直接取得保全債權(quán)的利益或者一種優(yōu)先受償權(quán)的話，恐怕會(huì)極大地減損債權(quán)保全的意義，特別是在債務(wù)人資產(chǎn)不良和其債權(quán)人為多數(shù)時(shí)更是如此。從代位權(quán)制度的起源看，債權(quán)人代位權(quán)的始作俑者法國(guó)創(chuàng)設(shè)該制度的目的也主要是彌補(bǔ)其強(qiáng)制執(zhí)行法對(duì)債權(quán)人保護(hù)不周的不足。法國(guó)舊強(qiáng)制執(zhí)行法貫徹平等主義原則，欠缺不動(dòng)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)之執(zhí)行，對(duì)第三債務(wù)人之債權(quán)人之訴也無(wú)規(guī)定，因此特設(shè)代位訴訟制度。[4]（當(dāng)然，代位權(quán)對(duì)于強(qiáng)制執(zhí)行法較為完備的國(guó)家也有實(shí)益，二者各有作用。）法國(guó)后來(lái)對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行法進(jìn)行了完善，在一定程度上實(shí)行了優(yōu)先主義，但法國(guó)不僅沒(méi)有取消代位權(quán)制度，而且還將這一制度擴(kuò)展到訴訟外的代位權(quán)，以充實(shí)對(duì)債權(quán)人的保護(hù)。由此可見代位權(quán)制度在對(duì)債權(quán)人保護(hù)方面具有強(qiáng)制執(zhí)行法所不具有的作用。在我國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行法貫徹平等主義的背景下，債權(quán)人并不能因提起代位訴訟而取得優(yōu)先受償權(quán)，這很可能使債權(quán)人辛辛苦苦的訴訟結(jié)果被其他債權(quán)人不勞而獲地瓜分，不利于實(shí)位訴訟的制度價(jià)值—真正地保全債權(quán)，而且我國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行法對(duì)債務(wù)人債權(quán)的執(zhí)行程序存在極大缺陷，該程序在往往因次債務(wù)人的書面異議而虛化為空文，使債權(quán)人的執(zhí)行根據(jù)有名無(wú)實(shí)。正是出于上述考慮，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱《合同法解釋》）第二十條規(guī)定：債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。這一解釋正是體現(xiàn)了對(duì)債權(quán)人的真正關(guān)懷，對(duì)于解決三角債、連環(huán)債以及執(zhí)行難都有現(xiàn)實(shí)的積極意義[5]，可以在一定程度上彌補(bǔ)我國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行法對(duì)債權(quán)人保護(hù)不力的不足，盡管這一解釋有以實(shí)體法彌補(bǔ)程序法不足之嫌[6]，不盡符合傳統(tǒng)的法學(xué)理念。
二、代位訴權(quán)與一般訴權(quán)訴權(quán)是憲法所保障的進(jìn)入訴訟程序以保護(hù)自己權(quán)利的權(quán)利（筆者認(rèn)為訴權(quán)不僅包括進(jìn)入訴訟程序的權(quán)利，程序選擇權(quán)即當(dāng)事人在優(yōu)厚的程序保障和簡(jiǎn)便迅捷的程序之間的選擇權(quán)等權(quán)利也在訴權(quán)的內(nèi)容之列）。世界各國(guó)民訴法對(duì)訴權(quán)均沒(méi)有限制，對(duì)訴權(quán)的保障也體現(xiàn)了一種訴訟人權(quán)。但對(duì)于是否需要對(duì)債權(quán)人行使代位訴權(quán)予以一定的限制，學(xué)者們可能有不同的意見。持肯定意見的人認(rèn)為，債權(quán)人的代位訴權(quán)是一種法定的間接訴權(quán)，與一般直接訴權(quán)還是有一定的差別。如果允許債權(quán)人任意對(duì)與其無(wú)直接利害關(guān)系的次債務(wù)人提起訴訟，使次債務(wù)人隨意遭受訟累，對(duì)次債務(wù)人是非常不公平的。因此，債權(quán)人提起代位訴訟，必須提供確切證據(jù)證明下列事實(shí)：債權(quán)人對(duì)于債務(wù)人的債權(quán)確實(shí)存在，債務(wù)人怠于行使對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)且對(duì)債權(quán)人造成了損害，債權(quán)人代位行使的權(quán)利不專屬于債務(wù)人的權(quán)利。對(duì)代位訴訟權(quán)進(jìn)行限制的依據(jù)是次債務(wù)人與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)?shù)玫酵鹊谋Ｗo(hù)，如果只偏重于對(duì)債權(quán)人的保護(hù)，難免會(huì)現(xiàn)對(duì)代位訴權(quán)的濫用，對(duì)與債權(quán)人無(wú)直接利害關(guān)系的次債務(wù)人是不公平的。持反對(duì)意見的人則認(rèn)為既然同為訴權(quán)，就應(yīng)平等對(duì)待，就一般訴權(quán)來(lái)說(shuō)也存在濫用的問(wèn)題，對(duì)濫用訴權(quán)的制裁已刻不容緩，不應(yīng)以訴權(quán)濫用來(lái)限制當(dāng)事人的訴權(quán)，否則將使代位訴權(quán)流于形式，這在一般訴權(quán)已有前車之鑒。
筆者傾向于后一種觀點(diǎn)。前一種觀點(diǎn)所主張的起訴條件是不符合訴訟邏輯的，這些問(wèn)題是法院在審理過(guò)程中應(yīng)查明的，并且在判決理由或判決中都要做出判斷，法院對(duì)此進(jìn)行判斷的目的在于明確債權(quán)人是否享有代位權(quán)，這構(gòu)成實(shí)體審理的一部分。因此將此列為訴權(quán)的條件是不合理的，是對(duì)訴權(quán)的不當(dāng)限制。限制訴權(quán)的流弊是顯而易見的，“告狀難”正是限制訴權(quán)、不尊重訴權(quán)的惡果。動(dòng)輒以證據(jù)不足或訴訟標(biāo)的額太小限制當(dāng)事人進(jìn)入訴訟程序的權(quán)利，這在當(dāng)代已深深地植入了法官的大腦中，也是審判方式改革所忽略的。尊重訴權(quán)即尊重訴訟中的人權(quán)，訴權(quán)的深入人心也意味著法治的深入人心，這種理念也是我們的實(shí)踐界所缺乏的。
[論文關(guān)鍵詞]不起訴契約 性質(zhì) 效力
一、不起訴契約的概念及性質(zhì)
所謂不起訴契約是指雙方當(dāng)事人在訴訟提起之前，就已發(fā)生或?qū)?lái)發(fā)生的糾紛達(dá)成不向法院起訴的合意。其涵蓋了以下幾方面信息：1.不起訴契約形成于訴訟前。2.不起訴契約的主體是地位平等的民事主體。3.雙方簽訂不起訴契約系出于內(nèi)心的意愿。4.雙方當(dāng)事人在你來(lái)我往的對(duì)話中達(dá)成一致的合意，旨在產(chǎn)生排除法院對(duì)爭(zhēng)議管轄權(quán)的效力。
由于不起訴契約的性質(zhì)與其成立要件和救濟(jì)問(wèn)題存在著緊密關(guān)聯(lián)，因此，關(guān)于不起訴契約性質(zhì)的爭(zhēng)論從未停止。在關(guān)于不起訴契約性質(zhì)認(rèn)識(shí)上主要有以下兩種不同觀點(diǎn)：
（一）私法行為說(shuō)，該說(shuō)認(rèn)為不起訴合意屬于私法行為
不起訴契約是在訴訟外所達(dá)成的合意，雖然契約內(nèi)容是有關(guān)于訴訟權(quán)利的事項(xiàng)，但契約的成立和生效都無(wú)須經(jīng)過(guò)法院審核、批準(zhǔn)，也不直接產(chǎn)生訴訟上的效力。不起訴契約一經(jīng)成立即在雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生民法上的契約效力，使用實(shí)體法調(diào)整即可。鑒于此，不起訴契約的性質(zhì)屬于私法行為。
（二）訴訟行為說(shuō)，主張不起訴契約的性質(zhì)為訴訟行為
理由在于：即使法律尚未明確規(guī)定不起訴契約，但不起訴契約的內(nèi)容是以能夠產(chǎn)生排除法院管轄權(quán)的訴訟法效果為目的，只要不起訴契約無(wú)損于公共利益、社會(huì)善良風(fēng)俗，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)不起訴契約的訴訟行為性質(zhì)。
筆者認(rèn)同訴訟行為說(shuō)。首先，從不起訴契約追求之目的進(jìn)行考量，不起訴契約所追求的直接目的是排除法院對(duì)爭(zhēng)議的管轄權(quán)，意在發(fā)生訴訟法上的效果，而并非僅是產(chǎn)生實(shí)體法上權(quán)利義務(wù)關(guān)系。其次，從不起訴契約處分之權(quán)利進(jìn)行考量，雙方當(dāng)事人經(jīng)過(guò)自愿、審慎地考慮后對(duì)自己享有的起訴權(quán)進(jìn)行處分，而起訴權(quán)屬于當(dāng)事人訴訟權(quán)利中的一種，隸屬于公法上的權(quán)利范疇。最后，如果將不起訴契約界定為私法行為，則只能按照實(shí)體法進(jìn)行違約救濟(jì)，一方當(dāng)事人僅能獲得要求繼續(xù)履行或者是損害賠償之實(shí)體上的請(qǐng)求權(quán)，如果要求繼續(xù)履行契約，實(shí)質(zhì)是通過(guò)法院對(duì)不起訴契約的確認(rèn)而終結(jié)違約方所提起的訴訟。倘若要求損害賠償，法院將脫離不起訴契約的約束，這無(wú)疑與訂立不起訴契約的初衷背道而馳。這就要求縱使法律上并無(wú)明文規(guī)定，本著尊重訴訟主體處分主義原則，也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)不起訴契約的訴訟行為性質(zhì)。
二、不起訴契約的理論基礎(chǔ)
正如張衛(wèi)平教授所說(shuō)：“以一種尊重當(dāng)事人合意的契約理念為指導(dǎo)， 有意識(shí)地使民事糾紛的解決在制度層面植入當(dāng)事人的主導(dǎo)性因素， 使得民事訴訟程序因?yàn)楫?dāng)事人的主導(dǎo)性和自治性的增加而具有時(shí)代的契合性， 與實(shí)體法律關(guān)系的內(nèi)在精神具有同構(gòu)性?！焙诟駹栐f(shuō)：“凡合乎理性的東西都是現(xiàn)實(shí)的，凡現(xiàn)實(shí)的東西都是合乎理性的。”不起訴契約在大陸法系的德國(guó)、日本等國(guó)家或地區(qū)的判例中業(yè)已得到承認(rèn)，在我國(guó)司法實(shí)踐中也時(shí)有出現(xiàn)。承認(rèn)不起訴契約在內(nèi)的非法定訴訟契約類型是的時(shí)代背景的吁求，同時(shí)不起訴契約有其自身存在的理論基礎(chǔ)。
其一，不起訴契約是當(dāng)事人處分原則的具體體現(xiàn)。如果說(shuō)私法自治是私法的內(nèi)在精神體現(xiàn)，那么處分原則則表明了民事訴訟法的特性?；谔幏衷瓌t，當(dāng)事人有權(quán)按照自己的意志支配享有的權(quán)利，這要求國(guó)家在法律規(guī)定范圍內(nèi)最大限度地尊重與保障“私權(quán)”。這種尊重體現(xiàn)在當(dāng)事人在糾紛發(fā)生以后對(duì)解決方式的自由選擇權(quán)，也就是說(shuō)，當(dāng)事人可以按照自己的意志決定是否行使以及如何行使自己的權(quán)利。不起訴契約是當(dāng)事人對(duì)自己合法享有的起訴權(quán)進(jìn)行自由支配和處置，可見，承認(rèn)不起訴契約是尊重當(dāng)事人處分原則的必然要求。
其二，從定紛止?fàn)?、解決糾紛的訴訟目的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)不起訴契約。民事訴訟區(qū)別于行政訴訟及刑事訴訟，它解決的是平等民事主體之間的爭(zhēng)議，這就決定了民事訴訟應(yīng)當(dāng)更多的發(fā)揮訴訟主體在訴訟活動(dòng)中的主導(dǎo)性。申言之，不起訴契約“循裁判外紛爭(zhēng)解決方式尋求‘法’之所在，指向節(jié)省司法資源，優(yōu)先尋求程序利益。”當(dāng)事人雙方就不實(shí)施起訴這一訴訟行為達(dá)成了協(xié)議，表明訴訟無(wú)須繼續(xù)進(jìn)行。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，不起訴契約合意形成于訴訟程序外，當(dāng)事人僅對(duì)享有的起訴權(quán)加以處分，對(duì)程序安定性的影響甚小。因而即使民事訴訟法上未明確規(guī)定，也不能當(dāng)然否認(rèn)不起訴契約。
其三，理性當(dāng)事人的假設(shè)。訂立不起訴契約似乎對(duì)于被限制使用起訴權(quán)一方當(dāng)事人極為不利，然而締結(jié)契約的雙方作為理性當(dāng)事人，具有理性人的思維能力，追求自身利益的最大化，能經(jīng)過(guò)審慎、理性的判斷后自主形成決策、自主選擇，并能自主承擔(dān)由此可能帶來(lái)的不利后果?；诮灰姿叩牡檬抵卣?，每個(gè)當(dāng)事人都企圖利用對(duì)方當(dāng)事人所付代價(jià)最大化地?cái)U(kuò)大己之所得，在這里能夠自由地做出決定便是正義。在并無(wú)違反法律規(guī)定，影響公共利益及善良風(fēng)俗的前提下，法律理應(yīng)尊重當(dāng)事人的自由意志。
三、不起訴契約的效力
契約一經(jīng)形成，便對(duì)雙方當(dāng)事人產(chǎn)生法律效力，任意一方當(dāng)事人都必須遵守這個(gè)自己意思自治的產(chǎn)物，不得任意進(jìn)行改變或者取消。具體到不起訴契約，當(dāng)事人之間依法形成不起訴的意思合意并生效，即在雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生了約束力，對(duì)法院的約束力有賴于不起訴義務(wù)相對(duì)人進(jìn)一步的訴訟行為。
第一，對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生的法律效力。一是當(dāng)事人達(dá)成不起訴契約則意味著訴訟啟動(dòng)權(quán)之放棄，雙方當(dāng)事人的民事爭(zhēng)議不能通過(guò)訴訟進(jìn)行解決。當(dāng)然這并非意味著當(dāng)事人放棄實(shí)體上的請(qǐng)求權(quán)，糾紛仍可以通過(guò)訴訟外的方式解決。如果一方當(dāng)事人反悔向法院起訴的，也不發(fā)生起訴的法律效果。二是對(duì)方當(dāng)事人取得向法院提出異議的權(quán)利。不起訴契約是旨在以直接產(chǎn)生訴訟法上的效果，排除訴訟解決爭(zhēng)議為目的的合意。一方當(dāng)事人違反契約向法院起訴，對(duì)方當(dāng)事人可依法向法院提出存在訴訟障礙的責(zé)問(wèn)，即可以依據(jù)不起訴契約向法院主張法院對(duì)爭(zhēng)議無(wú)管轄權(quán)。當(dāng)然，如果對(duì)方當(dāng)事人不向法院提出存在不起訴契約的異議，則默認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人同意就糾紛提交法院解決，法院取得民事爭(zhēng)議的管轄權(quán)，不起訴契約視為自動(dòng)解除。鑒于維護(hù)訴訟程序?qū)嵭约胺€(wěn)定性方面的考慮，當(dāng)事人提出抗辯權(quán)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)有所限制，一方當(dāng)事人違反約定提起訴訟，另一方在提交答辯期限內(nèi)或第一次開庭時(shí)提出不起訴契約的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回起訴。
第二，對(duì)法院產(chǎn)生的法律效力。不同于法定的訴訟契約，不起訴契約對(duì)法院不能直接產(chǎn)生效力，僅能產(chǎn)生間接效力。這表現(xiàn)在不起訴契約形成于訴訟前，不起訴契約成立、生效無(wú)需經(jīng)過(guò)法院確認(rèn)或?qū)徟?。如果一方?dāng)事人違反約定向法院起訴，在對(duì)方當(dāng)事人提出存在不起訴契約的異議之前，法院并不能預(yù)見或知曉不起訴契約的存在，只有當(dāng)對(duì)方當(dāng)事人就存在的不起訴契約向法院提出異議時(shí)，法院方能知曉訴訟障礙的存在。此時(shí)不起訴契約才能對(duì)訴訟程序產(chǎn)生效力，法院可據(jù)此駁回起訴。
四、不起訴契約的限制
民事爭(zhēng)議的特性決定了民事訴訟應(yīng)當(dāng)更多且充分地關(guān)注當(dāng)事人自由意志。法律賦予公民自由地決定以何種方式保護(hù)自己的權(quán)利，假如當(dāng)事人決定不以訴訟方式解決爭(zhēng)議，法官就不能主動(dòng)依照職權(quán)啟動(dòng)訴訟程序?？梢哉f(shuō)當(dāng)事人的起訴權(quán)就是法院審判權(quán)的啟動(dòng)鑰匙，起訴權(quán)不僅對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，并且起訴權(quán)的處分還涉及公權(quán)力及訴訟程序的問(wèn)題。因此，有必要對(duì)不起訴契約的使用進(jìn)行合理限制。
不起訴契約不得完全封閉爭(zhēng)議解決路徑。一般而言，不起訴契約通常是伴隨著雙方當(dāng)事人就爭(zhēng)議解決路徑達(dá)成統(tǒng)一而形成的，或和解或調(diào)解或仲裁。具體而言包括以下幾種情況：1.當(dāng)事人達(dá)成不起訴契約，約定就特定的民事爭(zhēng)議不得通過(guò)訴訟程序解決。此時(shí)，只要當(dāng)事人所達(dá)成的不起訴契約并未違反法律規(guī)定，破壞公共利益和公共秩序，不起訴契約便是有效的，當(dāng)事人之間的糾紛可以通過(guò)訴訟外的爭(zhēng)議解決的方式進(jìn)行處理。2.實(shí)質(zhì)的不起訴契約，即當(dāng)事人之間選擇仲裁為解決糾紛路徑。而有效的仲裁協(xié)議具有排除法院司法管轄權(quán)的效力，這種情形下被視為自動(dòng)放棄起訴權(quán)，雖然沒(méi)有當(dāng)事人沒(méi)有形成不起訴契約，但實(shí)質(zhì)已達(dá)到不起訴契約追求的法律效果。3.當(dāng)事人之間既達(dá)成了不起訴契約又限制提起仲裁，當(dāng)事人雙方解決糾紛的路徑仍未完全封閉，還可以選擇和解或調(diào)解的方式解決爭(zhēng)議。基于意思自治之精神，也應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的選擇，但如果雙方當(dāng)事人矛盾尖銳，無(wú)法達(dá)成妥協(xié)或讓步，實(shí)體爭(zhēng)議無(wú)法得到有效解決，將一直處于爭(zhēng)議狀態(tài)，此時(shí)也不應(yīng)當(dāng)完全排斥法院的管轄權(quán)。
中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2014）06-052-02
一、一事不再理制度簡(jiǎn)述
（一）一事不再理制度內(nèi)涵
學(xué)界一般認(rèn)為，一事不再理制度起源于古羅馬法。古代羅馬法中實(shí)行嚴(yán)格的“一案不二訴”（bis de eadem re ne sit actio）的規(guī)定。該制度的建立以“訴權(quán)消耗”理論為基礎(chǔ)。所謂“訴權(quán)消耗”是指每一個(gè)因法律關(guān)系存在而發(fā)生的糾紛都會(huì)對(duì)應(yīng)有一個(gè)訴權(quán)，但該訴權(quán)在經(jīng)歷一個(gè)以其對(duì)應(yīng)的法律關(guān)系為對(duì)象的司法裁判過(guò)程后即消耗殆盡，不得再次以此法律關(guān)系起訴。所謂既判力是指一旦終局判決得到確定，該判決所對(duì)應(yīng)的法律關(guān)系的權(quán)利義務(wù)歸屬即告確定，爭(zhēng)議雙方或多方即應(yīng)以此為今后的法律關(guān)系規(guī)范，且不得在此之后就該判決對(duì)應(yīng)的法律關(guān)系進(jìn)行再次爭(zhēng)議，法院也不得再次受理該爭(zhēng)議或作出相反判決。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，不允許對(duì)該判斷再起爭(zhēng)執(zhí)的效力就是既判力。因?yàn)閷?shí)體法上對(duì)同一主體就同一爭(zhēng)議的糾紛只做一次司法確認(rèn)和處理，因而在民訴法上一事不再理制度相應(yīng)就配套而生了。有的學(xué)者認(rèn)為既判力和一事不再理都是關(guān)于該制度的規(guī)定，因而互相矛盾。但筆者認(rèn)為，究其立法目的和制度價(jià)值來(lái)看，二者是一個(gè)前存后繼的關(guān)系，是兩面一體的。一事不再理制度的“事”即案件、訴訟的意思。一般來(lái)說(shuō)，識(shí)別事的通常根據(jù)一個(gè)案件的如下幾個(gè)要素進(jìn)行識(shí)別。首先是主體。一個(gè)訴訟有原被告或第三人存在，如果原被告互換位置，即不是同一件“事”。其次法律關(guān)系，即學(xué)理上的訴訟標(biāo)的進(jìn)行判斷。不同的法律關(guān)系，會(huì)產(chǎn)生不同的訴。因此，不同的法律關(guān)系，一定是不同的“事”。最后，根據(jù)具體事實(shí)進(jìn)行判斷。如，甲訴乙離婚案件敗訴，其后甲又以家庭暴力虐待為由起訴離婚，法院依舊可以受理。此即為不同的事。
綜上，理解“一事不再理”制度不能片面化，也不能絕對(duì)化?？紤]到訴權(quán)消耗理論和既判力產(chǎn)生理論對(duì)“一事不再理”制度的影響，要在充分理解其內(nèi)涵與淵源的基礎(chǔ)上，綜合進(jìn)行判斷才能做出符合實(shí)際情況又兼顧了制度價(jià)值的決策。
（二）我國(guó)民訴中的一事不再理制度
我國(guó)民訴中較早涉及到一事不再理的規(guī)定出現(xiàn)在最高人民法院1989年下發(fā)的《全國(guó)沿海地區(qū)涉外涉港澳經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》中。該《紀(jì)要》中明述“當(dāng)事人不得就同一法律事實(shí)或法律行為，分別以不同的訴因提起兩個(gè)訴訟”。基于當(dāng)時(shí)的民訴理論和學(xué)理研究程度，“一事”的識(shí)別是以“同一法律事實(shí)或法律行為”來(lái)判斷的。而我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》并未明文以條文形式規(guī)定一事不再理制度，但根據(jù)民訴法中的某些相關(guān)條文的規(guī)定可以認(rèn)定我國(guó)的民事訴訟基本確立了一事不再理的制度?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十九條、第一百二十四條第五項(xiàng)、第一百五十四條的相關(guān)規(guī)定，即明確了已有生效判決的、正在審理的、已經(jīng)終審裁決了案件再次起訴，法院以裁定不予受理的方式處理。但有學(xué)者指出，根據(jù)上述法條確定的一事不再理只是對(duì)既判力消極效果的確定。缺乏更具體的可操作規(guī)定，比較粗糙的對(duì)一事不再理和既判力的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定，不利于實(shí)務(wù)中司法操作。
一事不再理制度的確立，充分考慮了司法既判力的權(quán)威、維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定，也是民法誠(chéng)信原則的內(nèi)在要求，對(duì)于民事訴訟程序的法治化進(jìn)程而言是相當(dāng)重要的。但同時(shí)在實(shí)務(wù)中，考慮到不同情況的爭(zhēng)議不可拘泥、固化在一事不再理，避免出現(xiàn)告訴無(wú)門、司法停滯的局面。
二、一事不再理制度的“例外”情形分析
隨著社會(huì)和時(shí)代的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)金融、侵權(quán)行為、離婚糾紛等案件隨著科技和時(shí)代進(jìn)步呈現(xiàn)復(fù)雜多樣性的今天，對(duì)于某些類型的案件，再繼續(xù)沿用一事不再理原則“一刀切”是不對(duì)的。從某些角度切入，可以說(shuō)在認(rèn)定該特定類型案件時(shí)，對(duì)是否屬于“一事”或者是否屬于“再理”都應(yīng)該有更準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)，以期在司法實(shí)踐中達(dá)到最佳效果。
（一）家庭成員間撫養(yǎng)、扶養(yǎng)、贍養(yǎng)費(fèi)類型的糾紛
在贍養(yǎng)父母、離婚糾紛子女撫養(yǎng)和女方扶養(yǎng)的情形下產(chǎn)生糾紛無(wú)法協(xié)商時(shí)，當(dāng)事人會(huì)選擇起訴的方式來(lái)救濟(jì)自己的權(quán)利。對(duì)于此類婚姻家庭子女撫養(yǎng)和離異扶養(yǎng)的糾紛，法院會(huì)依法受理，并作出裁判。
通常情況下，在處理贍養(yǎng)老人的糾紛這類必要的共同訴訟時(shí)，多個(gè)子女會(huì)成為共同的當(dāng)時(shí)人，法院的判決最后也會(huì)就老人的贍養(yǎng)問(wèn)題做出一個(gè)裁判。在某些裁判中，法院會(huì)確定一個(gè)贍養(yǎng)人需要供給老人每個(gè)月多少錢的生活費(fèi)問(wèn)題。排除因疾病和其他特殊變故場(chǎng)合下產(chǎn)生的糾紛，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通貨膨脹以及物價(jià)上漲的壓力，短短的5年至10年的期間內(nèi)，曾經(jīng)的判決數(shù)額很可能已經(jīng)不符合實(shí)際情況。同理，在子女撫養(yǎng)方面，介于法律規(guī)定的子女18歲前由父母提供生活、教育費(fèi)用保障根據(jù)實(shí)際情況期間不會(huì)太長(zhǎng)（假設(shè)屬于出生前離異，最長(zhǎng)18年），排除因特殊疾病受教育等特殊情況變化導(dǎo)致的撫養(yǎng)費(fèi)糾紛，其因經(jīng)濟(jì)發(fā)展、通貨膨脹、物價(jià)上漲導(dǎo)致原來(lái)的對(duì)糾紛進(jìn)行處理的判決數(shù)額已不符合實(shí)際情況的案例相對(duì)贍養(yǎng)和扶養(yǎng)會(huì)少一些。但在離異扶養(yǎng)的情況下，其扶養(yǎng)期間長(zhǎng)度則難以預(yù)計(jì)可能很長(zhǎng)。在如此長(zhǎng)的一段期間內(nèi)，原判決所確定的數(shù)額則很大可能會(huì)脫離實(shí)際情況。由此，若雙方無(wú)法協(xié)商變更或自行調(diào)節(jié)解決，則很有可能需要起訴到法院尋求救濟(jì)。然而，就該爭(zhēng)議曾經(jīng)也有過(guò)判決，難免至法院于比較尷尬的境地。
此處起訴的出現(xiàn)，和“一事不再理”制度是否有沖突，又是否屬于“一事不再理”制度的例外呢。筆者認(rèn)為，就該類糾紛無(wú)論是第一次起訴還是第二次起訴，其本質(zhì)上都是一個(gè)親屬之間扶養(yǎng)、贍養(yǎng)、撫養(yǎng)關(guān)系的糾紛，其訴訟標(biāo)的即法律關(guān)系是同一的。且糾紛的當(dāng)事人也是一樣的，因此兩次起訴應(yīng)該視為“一事”。但究其根本也應(yīng)考慮到其在法律事實(shí)和訴求的特殊性。第二次訴的法律事實(shí)較第一次訴顯然并不完全相同，訴求上也肯定是基于第一次的基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)之上的，因此在認(rèn)識(shí)這類第二次糾紛時(shí)需要詳細(xì)了解其訴訟請(qǐng)求和理由。法院理當(dāng)受理第二次的起訴和請(qǐng)求，此處則不應(yīng)該盲目的適用&ld quo;一事不再理”的思路去解決。
（二）離婚糾紛案件
我國(guó)《婚姻法》第四十七條規(guī)定，離婚時(shí)，一方隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損夫妻共同財(cái)產(chǎn)，或偽造債務(wù)企圖侵占另一方財(cái)產(chǎn)的，分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)時(shí)，對(duì)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損夫妻共同財(cái)產(chǎn)或偽造債務(wù)的一方，可以少分或不分。離婚后，另一方發(fā)現(xiàn)有上述行為的，可以向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求再次分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)。人民法院對(duì)前款規(guī)定的妨害民事訴訟的行為，依照民事訴訟法的規(guī)定予以制裁。該條款的后半段所述情況，就屬于離婚案件出現(xiàn)生效裁判后，因?qū)Ψ诫[瞞過(guò)財(cái)產(chǎn)而再次起訴，法院應(yīng)該受理案件并裁判。且對(duì)于隱瞞財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致妨礙了民事訴訟的行為人，法院可以采取措施進(jìn)行制裁。此處，同一糾紛已經(jīng)做出過(guò)生效判決后，進(jìn)行再次處理的情況，是否從形式上違反了一事不再理是值得探討的。
筆者認(rèn)為，這里的再次受理案件處理糾紛實(shí)質(zhì)上屬于“一事”，因?yàn)殡p方當(dāng)事人相同，糾紛事項(xiàng)相同即離婚財(cái)產(chǎn)糾紛。但這里的，離婚后發(fā)現(xiàn)對(duì)方上述行為，類似于出現(xiàn)了新證據(jù)。因?yàn)橐环疆?dāng)事人曾經(jīng)有妨礙訴訟公正違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，才導(dǎo)致出現(xiàn)了前一判決不公平不公正。所以，此處的再次起訴和受理已經(jīng)裁判都是因?yàn)楫?dāng)事人的錯(cuò)誤行為所導(dǎo)致的，與法院無(wú)關(guān)。因此，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)這里應(yīng)該不屬于一事不再理的例外。而是在處理特定法律關(guān)系場(chǎng)合，因當(dāng)事人惡意的不誠(chéng)信訴訟行為而導(dǎo)致的一種再次審理。
（三）侵權(quán)損害賠償中，長(zhǎng)效性顯現(xiàn)的侵權(quán)危害
在侵權(quán)損害賠償中，很多訴訟時(shí)效的計(jì)算開始點(diǎn)是知道或者應(yīng)該知道自己的權(quán)利受到侵害時(shí)開始。例如在人身侵權(quán)損害中，被侵害人當(dāng)時(shí)起訴后獲得了一個(gè)生效的判決。而后，經(jīng)過(guò)幾年，當(dāng)初的侵權(quán)行為導(dǎo)致身體出現(xiàn)了較初期更嚴(yán)重的后遺癥或者引發(fā)了更嚴(yán)重的弊病時(shí)，依然會(huì)在協(xié)商無(wú)果時(shí)起訴到法院。同理，環(huán)境侵權(quán)在《環(huán)境保護(hù)法》中規(guī)定的3年的訴訟時(shí)效，但環(huán)境侵權(quán)往往涉及人身健康、動(dòng)植物生長(zhǎng)、林業(yè)畜牧業(yè)的發(fā)展等等。若僅以當(dāng)初3年內(nèi)出現(xiàn)的損害以及預(yù)估的損害做出了一個(gè)生效判決，而之后的5-10年內(nèi)又衍生出了次生化更為嚴(yán)重的后果時(shí)，受侵害方應(yīng)該如何救濟(jì)呢？在上面舉例的情況發(fā)生時(shí)，無(wú)論從法理還是世情來(lái)看，法院通常會(huì)受理該糾紛并作出新的判決。以期在當(dāng)事人之間維護(hù)公平，保護(hù)受害方的權(quán)益。但面對(duì)制度上的一事不再理此處應(yīng)該如何進(jìn)行判斷。
筆者認(rèn)為從訴訟標(biāo)的理論來(lái)看，上述類型的案件中，法律關(guān)系是同一的，因此屬于一個(gè)訴。從當(dāng)事人雙方來(lái)看，也是原來(lái)訴訟同樣的糾紛主體。從法律事實(shí)上來(lái)看，已經(jīng)產(chǎn)生了變化。侵權(quán)事實(shí)已經(jīng)和原來(lái)的不同。從訴訟請(qǐng)求看，顯然也是和以前不同的。在此出，法院再理受理糾紛并做出判決，是合情合理的。因?yàn)榍耙粋€(gè)訴訟過(guò)程和判決中，存在某些因客觀條件限制無(wú)法處理的，其后出現(xiàn)了新情況再次處理，這不是一事不再理的例外，而是一個(gè)合乎情理的安排。雖然法律關(guān)系同一，但具體的法律事實(shí)和侵害行為不同或者說(shuō)出現(xiàn)了新情況。
三、結(jié)語(yǔ)
一事不再理原則的制度優(yōu)勢(shì)是明顯的，訴權(quán)消耗理論和既判力產(chǎn)生理論為其根本。而判斷一事也要從當(dāng)事人、法律事實(shí)、法律關(guān)系、訴訟請(qǐng)求等多種角度進(jìn)行判斷。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，其必然遭受一些挑戰(zhàn)。在某些情況下，司法實(shí)務(wù)中不能片面的制度化操作一事不再理制度，而應(yīng)該就同一件事的不同角度、不同事實(shí)多方位考慮，方能達(dá)到一個(gè)合乎情理也合乎法理的處理結(jié)果。
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論文關(guān)鍵詞 公訴轉(zhuǎn)自訴制度 訴訟程序 公訴權(quán)
為了有效打擊犯罪，我國(guó)的模式在長(zhǎng)期研究與實(shí)踐中逐漸形成了以公訴為主，自訴為輔，公訴與自訴并存的具有其自身特色的模式。作為在這一模式中扮演重要角色的公訴轉(zhuǎn)自訴制度，其設(shè)立初衷在于對(duì)公訴機(jī)關(guān)的不裁量權(quán)的膨脹進(jìn)行制約，保護(hù)刑事被害人的合法權(quán)益。盡管這一初衷十分美好，但由于我國(guó)訴訟制度起步較晚，立法手段科學(xué)性欠妥，同時(shí)過(guò)于理想化而忽略具體國(guó)情的訴訟制度總是不能在實(shí)際運(yùn)用中發(fā)揮有效作用，加之相關(guān)配套制度的不完善，最終導(dǎo)致這一惠及刑事被害人，有效制約公權(quán)力的刑事訴訟制度無(wú)法真正落到實(shí)處，基本成為紙上空文。
一、我國(guó)的公訴轉(zhuǎn)自訴制度概述
公訴轉(zhuǎn)自訴制度在我國(guó)的確立是在1996年對(duì)《刑事訴訟法》的修改后確立的，我們都知道1979年《刑事訴訟法》無(wú)論在理論上還是司法實(shí)踐中都存在著存在明顯的不足，所以確立該制度的首要初衷就在于彌補(bǔ)這一不足。我國(guó)的公訴轉(zhuǎn)自訴制度是指《刑事訴訟法》所規(guī)定的，因被害人對(duì)檢察機(jī)關(guān)不決定不服而向法院提訟所形成的公訴案件轉(zhuǎn)變?yōu)樽栽V案件的過(guò)程的制度的總和。那么我們是不是可以這樣理解和解釋，即檢察院作出不決定時(shí)，如果被害人不服檢察院的不決定，就可以直接向法院提訟請(qǐng)求，只要該案件符合公訴轉(zhuǎn)自訴案件的要求，即被害人有證據(jù)證明被告人實(shí)施了侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為;被告人的行為應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任;公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院已經(jīng)作出了不予追究的書面決定。至少現(xiàn)在從理論上和司法實(shí)踐中現(xiàn)實(shí)情況是這樣的。但在我國(guó)《刑事訴訟法》中并沒(méi)有“公訴轉(zhuǎn)自訴案件”這一專門的法律術(shù)語(yǔ)，只是在學(xué)術(shù)研究與司法實(shí)踐中，我們通常把《刑事訴訟法》第204條第3款規(guī)定的刑事案件稱為公訴轉(zhuǎn)自訴案件。
二、我國(guó)公訴轉(zhuǎn)自訴制度存在的問(wèn)題
公訴轉(zhuǎn)自訴制度，是我國(guó)刑事訴訟制度的一大特色。因此，無(wú)論是理論中還是實(shí)踐中，該制度也就不可避免地存在著一些問(wèn)題，我們主要談一下以下幾點(diǎn)明顯的缺陷：
（一）該制度在立法上有缺陷
首先，該制度在立法的具體條文上有著明顯的矛盾。比如《刑事訴訟法》第176條和第204條存在的矛盾。第176條規(guī)定的主體是檢察機(jī)關(guān)，是檢察機(jī)關(guān)作出的不決定案件的自訴情形，第204條規(guī)定的主體是公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)，是公、檢兩機(jī)關(guān)不追究被告人刑事責(zé)任的案件的自訴情形。這么來(lái)看的話，似乎這兩條的規(guī)定有些重復(fù)。比如在理論層面，第176條規(guī)定的那種情況似乎就應(yīng)該被第204條第3款的規(guī)定包含了，但若再細(xì)細(xì)揣度，這兩條所規(guī)定的自訴條件卻又不一致。即第176條除了主體必須是被害人這一限制條件以外，對(duì)不案件提起自訴沒(méi)有任何限制。而第204條第3款對(duì)公安檢察機(jī)關(guān)不追究被告人刑事責(zé)任提起自訴卻有諸多限制。對(duì)同樣是不提起自訴作出了迥然不同的條件限制，這在司法操作中是存在問(wèn)題的，極易導(dǎo)致混亂。
其次，該制度下的案件的證明標(biāo)準(zhǔn)和要求設(shè)計(jì)的不科學(xué)。這點(diǎn)主要表現(xiàn)在對(duì)被害人行使自訴補(bǔ)救權(quán)的時(shí)候，在證據(jù)要求上顯得過(guò)于嚴(yán)格。按我國(guó)《刑事訴訟法》相關(guān)的規(guī)定來(lái)看，在對(duì)公訴轉(zhuǎn)自訴案件的立案審查中，人民法院不僅要求被害人要提供被告人構(gòu)成犯罪的證據(jù)，還要提供被告人侵犯自己合法權(quán)益的證據(jù)，這顯然是不利于被害人維權(quán)的，因?yàn)檫@是對(duì)被害人行使自訴權(quán)的一種極大的限制。首先，作為專門型收集證據(jù)的公安機(jī)關(guān)都很難收集到準(zhǔn)確的證據(jù)來(lái)證明侵害人的行為是否已經(jīng)構(gòu)成犯罪，卻反過(guò)來(lái)要求完全依靠自身力量，沒(méi)有專業(yè)性背景的被害人去收集證據(jù)證明侵害人犯罪，同時(shí)還要求被害人提供證據(jù)證明應(yīng)當(dāng)對(duì)侵害人的行為依法追究刑事責(zé)任，這是極度不合理的，完全忽視了現(xiàn)實(shí)的客觀情況。其次，就《刑事訴訟法》第176條來(lái)看，只要被害人對(duì)檢察機(jī)關(guān)的不決定不服就能夠提出自訴，并沒(méi)有要求他提供侵害人的侵害行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪或者應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的證據(jù)。究其原因在于檢察機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)存的證據(jù)得出了侵害人的行為要不就是不構(gòu)成犯罪，要不就是不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的結(jié)果后，被害人很難再提供出與此截然相反的證據(jù)。因此該法規(guī)未對(duì)其作出此種證據(jù)要求是完全正確的。既然法律在此情況下如此規(guī)定，那么我們有什么理由對(duì)其他情況下的證據(jù)提出更加嚴(yán)苛的要求呢？這里的不合理性是非常明顯的，從理論上講也是存在很大缺陷的。
（二）該制度規(guī)定的不合理性
首先是該制度本身規(guī)定的不合理性?！缎淌略V訟法》第204條第3款的規(guī)定與第176條的規(guī)定形成了一個(gè)悖論，即被害人如果沒(méi)有收集到證據(jù)那么法院自然就無(wú)法正常依法受理，但如果被害人能夠提供足夠的證據(jù)以說(shuō)服人民法院受理時(shí)，而此時(shí)的人民檢察院再移送的相關(guān)材料常常就又失去了意義。實(shí)踐中最明顯的例子便是法院通常會(huì)以被害人無(wú)證據(jù)證明被告人存在犯罪行為而駁回自訴。除此之外，這種制度的應(yīng)用有時(shí)又會(huì)引發(fā)一些訴訟程序上的混亂。
其次是該制度的配套制度不完善。對(duì)于檢察機(jī)關(guān)決定不的刑事案件，被害人通過(guò)公訴轉(zhuǎn)自訴程序?qū)で缶葷?jì)的重要原因之一就是，我國(guó)尚沒(méi)有刑事被害人國(guó)家補(bǔ)償制度。當(dāng)權(quán)益受到侵害，而國(guó)家檢察機(jī)關(guān)又不對(duì)犯罪嫌疑人提起公訴時(shí)，刑事被害人往往在經(jīng)濟(jì)和精神上承受巨大壓力。申訴一般很難改變檢察機(jī)關(guān)作出的決定，發(fā)起自訴又困難重重。在這種不合理的制度設(shè)置之中，刑事被害人被迫淪為了制度缺陷的受害者。
（三）缺乏相關(guān)監(jiān)督程序
關(guān)于我國(guó)的檢察權(quán)監(jiān)督問(wèn)題，理論界和司法界都改革呼聲一直不斷，很多學(xué)者都強(qiáng)烈希望將其作為我國(guó)法律體制改進(jìn)的重點(diǎn)工程。而對(duì)于公訴轉(zhuǎn)自訴案件的監(jiān)督問(wèn)題就是我國(guó)檢察權(quán)監(jiān)督缺失的一個(gè)典型。目前，我國(guó)尚未設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)檢察機(jī)關(guān)的檢察權(quán)進(jìn)行制約監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)所做的與不決定，通常是由檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部不公開決定的，即便有錯(cuò)誤出現(xiàn)，在案件當(dāng)事人不通過(guò)申訴或者自訴等程序進(jìn)行追究的情況下，對(duì)于錯(cuò)誤結(jié)果往往就會(huì)不了了之，還沒(méi)有一個(gè)直接的程序能夠?qū)z察機(jī)關(guān)的不決定進(jìn)行監(jiān)督審查，這就必然導(dǎo)致了公訴轉(zhuǎn)自訴制度問(wèn)題重重。
三、我國(guó)公訴轉(zhuǎn)自訴制度的完善
（一）要完善相關(guān)立法規(guī)定
在前面我們提到了立法規(guī)定的范圍的不明確，以及證明標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)的問(wèn)題，這兩點(diǎn)不足都集中體現(xiàn)在《刑事訴訟法》第204條第3款，所以我們應(yīng)該對(duì)該條款做出修改，以便在在理論上規(guī)避法律漏洞，達(dá)到合理化。
（二）要完善相關(guān)的法律制度
首先建立刑事被害人國(guó)家救濟(jì)制度。該處所提到的救濟(jì)，是指當(dāng)被害人遭受了犯罪行為侵害的情形下所產(chǎn)生的救濟(jì)。被害人作為犯罪行為的直接侵害對(duì)象，既是我國(guó)刑事訴訟程序的啟動(dòng)因素之一，又是我國(guó)《刑事訴訟法》要保護(hù)的中心人物。在這種情形下，被害人理應(yīng)得到國(guó)家的救濟(jì)。具體到刑事訴訟中，如果國(guó)家不能以追訴懲罰犯罪的方式對(duì)被害人進(jìn)行救濟(jì)的話，那么根據(jù)公平、合理原則，國(guó)家就應(yīng)該以給予被害人一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆绞絹?lái)恢復(fù)其身心損失。
其次是強(qiáng)化對(duì)不權(quán)行使的事前制約。就目前而言，我國(guó)基本上是通過(guò)采取事后救濟(jì)的程序來(lái)制約檢察機(jī)關(guān)的不裁量權(quán)的，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)不權(quán)行使的事前制約明顯不足。檢察機(jī)關(guān)作出的不決定，一般是通過(guò)其內(nèi)部的具體程序自行做出的，這個(gè)過(guò)程及其具體標(biāo)準(zhǔn)被害人是無(wú)從準(zhǔn)確知悉的，這無(wú)疑就容易導(dǎo)致被害人心存不服，即對(duì)檢察機(jī)關(guān)作出的不決定不服，提出申訴或最終轉(zhuǎn)向向法院提出自訴。因而，強(qiáng)化對(duì)不權(quán)行使的事前制約就顯得十分重要。不公開審查程序便是值得推廣實(shí)行的，即檢察機(jī)關(guān)對(duì)于一些疑難案件或是一些有較大爭(zhēng)議的案件，在作出不決定時(shí)對(duì)偵查機(jī)關(guān)、被害人、犯罪嫌疑人公開，被害人及犯罪嫌疑人也可以根據(jù)自己的需要委托律師或者人到場(chǎng)聽證。這樣就可以在尊重各方當(dāng)事人知情權(quán)的基礎(chǔ)上，聽取各方意見，作出合乎法理的決定，同時(shí)也有利于對(duì)檢察機(jī)關(guān)的不權(quán)的行使進(jìn)行有效監(jiān)督，防止權(quán)力的濫用。只有在作出的決定能夠使雙方當(dāng)事人都信服的情況下才能夠避免不必要的申訴、復(fù)議、復(fù)核的出現(xiàn)。
（三）完善人民監(jiān)察員監(jiān)督制度